ಸದಸಯರುmembers / stock brokers ) ಅಕೃತ ಯಯಿಗಗಳು … ·...

15
ಅನುಬಂಧ - 3 ( ದಾಖ ಗಳು ) ಸದಸಯರು (Members / Stock Brokers) ಅಕೃತ ಯಯಗಗಳು (Authorized Persons) ಮುಗ ಾಹೃರ ಹೃುುಗಳಮುಗ ಬಾಧಯಗಳು -ಸರೃು ಎ ಚಂಜುಗಳು SEBI ಹಾಗೂ ಸರೃು ಎ ಚಂಜಗಳು ಣದಂ 1. ಾಹೃನ (commodities) / SEBI ಮುಗ ಅದರ ಅಯ ಕಾಲಕಾಲು ಡುಯ ಸುೂಗಗಳು / ನೂಸುಗಳು ರೂರುಯ ಯಮಗಳು/ಬಲಾಗಳು ಮುಗ ಾಯಪಾರ ಸೂಾಗಳು / ಬಂಧನಗಳ ಾಕಾರ ಯಹಾರಗ ಅಂಗೃಸಲಪಡುಯ ()/ೃುಯಗಳು / ರಾರುಗಳು / ಇರ ಉೃರಗಳ ಮಾಾ ಹೂ / ಾಯಪಾರ ಮಾಡಬೃು. 2. ಸದಸಯರು, ಅಕೃತ ಯಯಗ ಮುಗಾಾಹೃರು ಕಾಲ ಕಾಲು ಜಾಯರುಎಚಂಜ ಯಮಗಳು, ಬಲಾಗಳು ಮುಗ ಾಯಪಾರ ಯಮಗಳು ಮುಅದರ ಸುೂಗಗಳು/ನೂಸುಗಳ ಅಯ ಡಲಾದ ಎಲ ಯಮಗಳು, ಬಲಾಗಳು ಮುಗ ಬಂಧನಗಳು SEBI ಮುಗ ಬಂಧನಗಳು ಹಾಗು ಕಾಲಕಾಲಜಾಯರುಸಕಾಣರದ ಅಕಕಾಗಳ ಸಂಬಂಧಟ ಅಕಸೂಚನಗಂದ ಬದಧರಾಗುಾ. 3. ಸದಸಯರ ಮೂಲೃ ಆದಶಗಳನುಜಾೂಸಬಯಸುಾಹೃರು ಸರೃುಗಳು ಮುಗ/ಅಥಾ ರಾರುಗಳನುಭಾಸುಯ ಸದಸಯ ಇರುಯ ಸಾಮಥಯಣದ ಾವ ಣಯ ೂಳಳಬೃು. ಆದಶಗಳನುಸದಸಯರು ಮೂಲೃ ಜಾೂಸುಯ ಮುನು ಇದನು ಕಾಲಕಾಲು ಾಾಹೃರು ಮಾಡಬಕಾಗುಗದ. 4. ಸದಸಯರು ಾನು ಒದಗಸುಯ ವಗ ಾಹೃನ ಹೂ ಉದದಶಗಳ ಅನುಗುಾಇವಯ ಎಂದು ಶಸುಗರಬೃು ಮುಗ ಾಹೃನ ಸಾಚಾನ ಮುಗ ಹಕಾನ ಬದಧಗಳ ಬ ರಂರಾಗಮನ ಹಸುಗರಬೃು. 5. ಯಹಾರದ ಸದಸಯರು ನು ಹೂಾ ಎಟಂಬುದನುಾಹೃ ಮನದುಟ ಮಾೂಡಲು ಅಗಯಾದ ೃಾಮಗಳನುೂಳಳಬೃು-ಗಳು,ಹೂಾ ಮುಗ ಯಾಯ ಸಾಮಥಯಣದ ಾನು ಕಾಯಣ ನಸುಗದದನ ಇಾಯಗಳು ಇದರ ರುಗವ. 6. ಯತಗರ ಕಾಯಣಪರಯ ಅಯಶಯೃಗಳು a. ಸದಸಯರು ಆಣೃ ಒಪಂದಯನುು ಮಾೂಳುಳಾಗ ಅಥಾ ಅದರ ಅಯ ಯಾಯುದ ಜಾಬಾದಗಳನುೂಸುಾಗ ಯತಗರ ಕಾಯಣಪರಯನುು ಾದಶಣಸಬೃ. b. "ಯತಗರ ಕಾಯಣಪರ"ಯಂದ ಒಬಬ ಸದಸಯರು ಒಬ ಾಾಹೃ ೂಸಬಹುದಾದ ಕಶಲಯ ಹಾಗೂ ಕಾಳಗಳಂದಾಗದು, ಅದು ಹಗರುಗದ - i. ಪಾಾಮಾೃ ಮಾರುೃಟಯ ದಧಗಳು; ii. ಉಗಮ ಾಾಸದ ಾ; iii. ಾಹೃರ ಾನ, ಅನುಭಯ ಮುಗ ನುಯದ ಮಟ; iv. ಾಹೃರು ಯುಗರುಯ ಆಣೃ ಉಪನು *ಅಥಾ ಹಕಾಸು ವಯ ಸಾರೂ ಹಾಗೂ ಅಪಾಯದ ಾಮ; ಮುಗ v. ಾಹೃರು ಸದಸಯರನುು ಅಯಲಂರುಯ ಮಟ. *ಸರೃು ಜನಯ ಒಪಂದ 7. ಅಕೃತ ಯಯಗಯು ಾಹೃನ() ಜೂ ನಸುಯ ಎಲ ಯಯಹಾರಗಳಲೂ ಸ -ಬೂಾೃ ಬೂಾೃ ಅಗಯಾದ ನರಯು ಮುಗ ಸಹಕಾರಯನುು ಒದಗಸಬೃ.

Upload: others

Post on 13-Oct-2019

0 views

Category:

Documents


0 download

TRANSCRIPT

Page 1: ಸದಸಯರುMembers / Stock Brokers ) ಅಕೃತ ಯಯಿಗಗಳು … · ಗ್ಾಾಹೃನ ಮಾಹತ್ತ 8. ಗ್ಾಾಹೃನು ‘ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್

ಅನುಬಂಧ - 3 ( ಕವೖಸ ದಾಖಲ ಗಳು )

ಸದಸಯರು (Members / Stock Brokers) ಅಕೃತ ಯಯಗಗಳು (Authorized Persons) ಮ ುಗ

ಗಾಾಹೃರ ಹೃುುಗಳು ಮ ುಗ ಬಾಧಯತಗಳು

-ಸರೃು ಎಕಸ ಚ ಂಜುಗಳು SEBI ಹಾಗೂ ಸರೃು ಎಕಸ ಚ ಂಜ ಗಳು ನರಣಯಸದಂತ

1. ಗಾಾಹೃನ ೃಮೊಡಟಎಸ (commodities) / SEBI ಮ ುಗ ಅದರ ಅಡಯಲಲ ಕಾಲಕಾಲಕು ನ ಡುಯ ಸುತೂಗ ಲಗಳು / ನೂ ಟಸುಗಳು

ರೂಪಸರುಯ ನಯಮಗಳು/ಬೖಲಾಗಳು ಮ ುಗ ವಾಯಪಾರ ಸೂ ಾಗಳು / ನಬಂಧನಗಳ ಪಾಕಾರ ಯಯಯಹಾರಗಳಗ ಅಂಗ ೃರಸಲಪಡುಯ

()/ಸೃುಯರಟಗಳು / ೃರಾರುಗಳು / ಇ ರ ಉಪೃರರಗಳಲಲ ಮಾ ಾ ಹೂಡಕ / ವಾಯಪಾರ ಮಾಡಬ ೃು.

2. ಸದಸಯರು, ಅಕೃತ ಯಯಗ ಮ ುಗಗಾಾಹೃರು ಕಾಲ ಕಾಲಕು ಜಾರಯಲಲರುಯ ಎಕಸ ಚ ಂಜ ನಯಮಗಳು, ಬೖಲಾಗಳು ಮ ುಗ ವಾಯಪಾರ

ನಯಮಗಳು ಮ ುಗ ಅದರ ಸುತೂಗ ಲಗಳು/ನೂ ಟಸುಗಳ ಅಡಯಲಲ ನ ಡಲಾದ ಎಲ ನಯಮಗಳು, ಬೖಲಾಗಳು ಮ ುಗ

ನಬಂಧನಗಳು SEBI ಮ ುಗ ನಬಂಧನಗಳು ಹಾಗು ಕಾಲಕಾಲಕು ಜಾರಯಲಲರುಯ ಸಕಾಣರದ ಅಕಕಾರಗಳ ಸಂಬಂಧಪಟಟ

ಅಕಸೂಚನಗಳಂದ ಬದಧರಾಗುತಾಗರ.

3. ಸದಸಯರ ಮೂಲೃ ಮಮ ಆದ ಶಗಳನುು ಜಾರಗೂಳಸಬಯಸುಯ ಗಾಾಹೃರು ಸರೃುಗಳು ಮ ುಗ/ಅಥವಾ ಡರೖವಟ ವಸ ೃರಾರುಗಳನುು

ನಭಾಯಸುಯಲಲ ಸದಸಯರಗ ಇರುಯ ಸಾಮಥಯಣದ ಬಗ ತಾವ ನರಣಯ ಕೖಗೂಳಳಬ ೃು. ಆದ ಶಗಳನುು ಸದಸಯರು ಮೂಲೃ

ಜಾರಗೂಳಸುಯ ಮುನು ಇದನುು ಕಾಲಕಾಲಕು ಗಾಾಹೃರು ಮಾಡಬ ಕಾಗು ಗದ.

4. ಸದಸಯರು ತಾನು ಒದಗಸುಯ ಸ ವಗಳಗ ಗಾಾಹೃನ ಹೂಡಕ ಉದದ ಶಗಳ ಅನುಗುರವಾಗ ಇವಯ ಎಂದು ಪರಶ ಲಲಸುತತಗರಬ ೃು ಮ ುಗ

ಗಾಾಹೃನ ಸಾಚಾ ನ ಮ ುಗ ಹರಕಾಸನ ಬದಧತಗಳ ಬಗ ನರಂ ರವಾಗ ಗಮನ ಹರಸುತತಗರಬ ೃು.

5. ಈ ಯಯಯಹಾರದಲಲ ಸದಸಯರು ನು ಹೂಣಗಾರಕ ಎಷಟಂಬುದನುು ಗಾಾಹೃನಗ ಮನದಟುಟ ಮಾಡಕೂಡಲು ಅಗ ಯವಾದ ೃಾಮಗಳನುು

ಕೖಗೂಳಳಬ ೃು-ಮತತಗಳು,ಹೂಣಗಾರಕ ಮ ುಗ ಯಾಯ ಸಾಮಥಯಣದಲಲ ತಾನು ಕಾಯಣ ನಡಸುತತಗದದ ನ ಇತಾಯದಗಳು ಇದರಲಲ

ಸ ರು ಗವ.

6. ಯತತತಗಪರ ಕಾಯಣ ಪರತಯ ಅಯಶಯೃತಗಳು

a. ಸದಸಯರು ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದಯನುು ಮಾಡಕೂಳುಳವಾಗ ಅಥವಾ ಅದರ ಅಡಯಲಲ ಯಾಯುದ ಜವಾಬಾದರಗಳನುು

ಪೂರೖಸುವಾಗ ಯತತತಗಪರ ಕಾಯಣ ಪರತಯನುು ಪಾದಶಣಸಬ ೃು.

b. "ಯತತತಗಪರ ಕಾಯಣ ಪರತ"ಯಂದರ ಒಬಬ ಸದಸಯರು ಒಬಬ ಗಾಾಹೃರಡಗ ತೂ ರಸಬಹುದಾದ ಕಶಲಯ ಹಾಗೂ

ಕಾಳಜಗಳಂದಾಗದುದ, ಅದು ಹ ಗರು ಗದ -

i. ಪಾಾಮಾಣೃ ಮಾರುೃಟಟಟಯ ಪದಧತತಗಳು;

ii. ಉ ಗಮ ವಶಾಾಸದ ಾ;

iii. ಗಾಾಹೃರ ಜಞಾನ, ಅನುಭಯ ಮ ುಗ ನೖಪುರಯದ ಮಟಟ;

iv. ಗಾಾಹೃರು ಪಡಯುತತಗರುಯ ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು *ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಯ ಸಾರೂಪ ಹಾಗೂ ಅಪಾಯದ ಪಾಮಾರ;

ಮ ುಗ

v. ಗಾಾಹೃರು ಸದಸಯರನುು ಅಯಲಂಬಸರುಯ ಮಟಟ.

*ಸರೃು ಜನಯ ಒಪಪಂದ

7. ಅಕೃತ ಯಯಗಯು ಗಾಾಹೃನ(ರ) ಜೂತ ನಡಸುಯ ಎಲ ಯಯಯಹಾರಗಳಲೂ ಸಬ -ಬೂಾ ೃರ ಬೂಾ ೃರಗ ಅಗ ಯವಾದ ನರಯು

ಮ ುಗ ಸಹಕಾರಯನುು ಒದಗಸಬ ೃು.

Page 2: ಸದಸಯರುMembers / Stock Brokers ) ಅಕೃತ ಯಯಿಗಗಳು … · ಗ್ಾಾಹೃನ ಮಾಹತ್ತ 8. ಗ್ಾಾಹೃನು ‘ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್

ಗಾಾಹೃನ ಮಾಹತತ

8. ಗಾಾಹೃನು ‘ಅಕಂಟ ಓಪನಂಗ ಫಾರಂ’ನಲಲ ಸದಸಯರಗ ಬ ಕಾದಂ ಹ, ಸರೃು ಎಕಸ ಚ ಂಜುಗಳು/ SEBI ಕಾಲ ಕಾಲಕು ೃಡಾಾಯ

ಮಾಡುಯ ಎಲ ವಯರಗಳನುು ಪೂರಣವಾಗ ಮ ುಗ ರುಜುವಾ ು ಒದಗಸುಯ ವಯರಗಳನುು ಒದಗಸಬ ೃು.

9. ಗಾಾಹೃನು ಖಾತ ತರಯುಯ ಕಾಗದ ಪ ಾಗಳಲಲರುಯ ಎಲ ೃಡಾಾಯ ನಬಂಧನಗಳ ಬಗ ಪರಚಯ ಹೂಂದರಬ ೃು. ಗಾಾಹೃನು

ನದಣಷಟವಾಗ ಸಾ ೃರಸುಯುದಕು ಒಳಪಟುಟ ಸದಸಯರು ನಗದ ಪಡಸುಯ ಯಾಯುದ ಹಚುುಯರ ೃಲಂಗಳು ಅಥವಾ ಕಾಗದ ಪ ಾಗಳು

ೃಡಾಾಯಯಲ.

10. ಖಾತ ತರಯುವಾಗ ಅಥವಾ ನಂ ರ ’ಅಕಂಟ ಓಪನಂಗ ಫಾರಂ’ನಲಲ ಒದಗಸರುಯ ಮಾಹತತಯಲಲ ಏನಾದರೂ ಬದಲಾಯಣಗಳಾದರ

ಗಾಾಹೃನು ಕಷರವ ಸದಸಯರಗ ತತಳಸಬ ೃು. ಇದರಲಲ ಪಟಷನ/ದವಾಳ ನದ ಪಟಷನ ಅಥವಾ ಗಾಾಹೃನ ಸಾಮಥಯಣದ ಮ ಲ

ಪಾಮುಖ ಪಾಭಾಯ ಬ ರುಯ ಯಾಯುದ ಗಾದಯ ಬಗಗನ ಮಾಹತತಯೂ ಸ ರು ಗದ. ಗಾಾಹೃನು ನಗದ ಕಾಲಾಯಕಯ ಆಧಾರದ

ಮ ಲ ಸದಸಯರಗ ನು ಹರಕಾಸನ ಸತತಗತತಗಳ ಬಗ ತಾಜಾ ಮಾಹತತಯನುು ನ ಡುತತಗರಬ ೃು.

11.A. ಹರಕಾಸನ ಒಪಪಂದಗಳಲಲ ಅನಾಯಯದ ನಯಮಗಳಂದ ರಕಷಣ**

a. ಒಂದು ಚರಚಣಸರದ ಒಪಪಂದದ ನಾಯಯಯಲದ ನಯಮ ಅಮಾನಯವಾಗರು ಗದ.

b. ಒಂದು ನಯಮಯು ಹ ಗದದಲಲ ನಾಯಯಯು ವಾಗರುಯುದಲ-

i. ಗಾಾಹೃರಗ ಹಾನಯಾಗುಯಂತ ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದದಲಲರುಯ ಪಕಷಗಳ ಹೃುುಗಳು ಮ ುಗ ೃ ಣಯಯಗಳಲಲ ಗಮನಾಹಣ

ಅಸಮತೂ ಲನಕು ಕಾರರವಾಗು ಗದ; ಮ ುಗ

ii. ಸದಸಯರ ಕಾನೂನುಬದಧ ಹತಾಸಗಗಳನುು ರಕಷಸಲು ಸಕಾರರವಾಗ ಅಯಶಯೃಯಲ.

c. ಒಂದು ನಯಮಯು ಅನಾಯಯಯು ವ ಎಂದು ನಧಣರಸಲು ಗರನಗ ತಗದುಕೂಳಳಬ ಕಾದ ಅಂಶಗಳು ಇಯುಗಳನುು

ಒಳಗೂಂಡವ-

i. ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದದಲಲ ಹ ಳಲಾದ ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸನ ಸ ವಗಳ ಸಾರೂಪ;

ii. ನಯಮದ ಪಾರದಶಣೃತಯ ವಾಯಪಗ;

** ಸರೃು ಎಕಸ ಚ ಂಜ ನಂದ ನ ಡಲಪಡುಯ ಒಪಪಂದಗಳು

iii. ಒಬಬ ಗಾಾಹೃರು ಇಂಥದ ಆರಥಣೃ ಉ ಪನುಗಳು ಅಥವಾ ಆರಥಣೃ ಸ ವಗಳಗಾಗ ಇದನುು ಇ ರ ಹರಕಾಸನ

ಒಪಪಂದಗಳ ಜೂತ ಹೂ ಲಲಸಲು ನಯಮಯು ಎಷಟರ ಮಟಟಗ ಅನುಮತತಸು ಗದ; ಮ ುಗ

iv. ಒಟಾಟರಯಾಗ ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದ ಮ ುಗ ಅದು ಅಯಲಂಬ ವಾಗರುಯ ಯಾಯುದ ಇ ರ ಒಪಪಂದದ ನಯಮಗಳು.

d. ಒಂದು ನಯಮಯು ಹ ಗದದಲಲ ಪಾರದಶಣೃವಾಗರು ಗದ-

i. ಗಾಾಹೃರು ಅಥಣಮಾಡಕೂಳುಳಯ ಸಾಧಯತಯರುಯ ಸರಳವಾದ ಭಾಷಯಲಲ ಯಯೃಗಪಡಸದದಲಲ;

ii. ಸುಪಟವಾಗದುದ ಮ ುಗ ಸಪಷಟವಾಗ ನರೂಪಸದದಲಲ; ಮ ುಗ

iii. ನಯಮದಂದ ಪರಣಾಮಕೂುಳಗಾಗುಯ ಗಾಾಹೃರಗ ಸುಲಭವಾಗ ಲಭಯವದದಲಲ.

e. ಅಂಶ 11.A.c ಅಡಯಲಲ ಒಂದು ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದದ ನಯಮಯು ಅನಾಯಯಯು ವಾಗತಗಂದು ೃಂಡುಬಂದಲಲ ಆ

ಅನಾಯಯದ ನಯಮವಲದ ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದಯು ಜಾರಯಾಗಬಹುದಾದ ಮಟಟಗ ಪಕಷಗಳು ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದದ ಉಳದ

ನಯಮಗಳಗ ಬದಧರಾಗರುಯುದು ಮುಂದುಯರಯು ಗದ.

Page 3: ಸದಸಯರುMembers / Stock Brokers ) ಅಕೃತ ಯಯಿಗಗಳು … · ಗ್ಾಾಹೃನ ಮಾಹತ್ತ 8. ಗ್ಾಾಹೃನು ‘ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್

11.B.

a. "ಚರಚಣಸರದ ಒಪಪಂದವಂದರ" ಅಂಶ 11.C.ಯಲಲ ಒಳಗೂಂಡರುಯ ನಯಮಗಳನುು ಹೂರ ುಪಡಸ (ಕಳಗ ನ ಡಲಾಗದ)

ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದದಲಲರುಯ ಪಕಷಗಳ ನಡುವ ಚಚಣಗೂಳಗಾಗದ ನಯಮಗಳಾಗವ ಮ ುಗ ಅದು ಇಯುಗಳನುು ಒಳಗೂಂಡದ -

i. ಗಾಾಹೃರಗ ಹೂ ಲಲಸದಲಲ ಸದಸಯರು ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದದ ನಯಮಗಳನುು ನಧಣರಸುಯಲಲ ಗರನ ಯವಾಗ ಹರಚುನ

ಚಕಾಶಯ ಶಗಯನುು ಹೂಂದರುಯ ಒಂದು ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದ; ಮ ುಗ

ii. ಪಾಮಾಣ ನಮೂನ ಒಪಪಂದ.

b. "ಪಾಮಾಣ ನಮೂನ ಒಪಪಂದ"ವಂದರ ಅಂಶ 11.C.ಯಲಲ ಒಳಗೂಂಡರುಯ ನಯಮಗಳನುು ಹೂರ ುಪಡಸ ಗಾಾಹೃರು

ಚಕಾಶ ಮಾಡಲು ಗರನ ಯವಾಗ ಸಾಧಯವರದ ಒಂದು ಒಪಪಂದವಂದಾಗದ.

c. ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದದ ಕಲಯು ನಯಮಗಳನುು ನಮೂನಯಲಲ ಚರಚಣಸದದರೂ ಹರಕಾಸನ ಒಪಪಂದಯನುು ಇಯುಗಳು

ಸೂರಚಸದದಲಲ ಚರಚಣಸರದ ಒಪಪಂದವಂದು ಪರಗಣಸಲಾಗು ಗದ -

i. ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದದ ಒಂದು ಒಟಾಟರಯಾದ ಮ ುಗ ಗರನ ಯವಾದ ಮಲಯಮಾಪನ; ಮ ುಗ

ii. ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದದ ಗರನ ಯ ಸಂದಭಣಗಳು

d. ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದಯು ಚರಚಣಸರದ ಒಪಪಂದವನುುಯ ಒಂದು ವಾಯಜಯದಲಲ, ಹ ಗಲವಂದು ಸಾಬ ುಪಡಸುಯ ಹೂಣಗಾರಕ

ಸದಸಯರದಾದಗರು ಗದ.

11. C.

a. ಮ ಲ ಹ ಳರುಯುದು ಒಂದು ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದದ ನಯಮಗಳು ಅಯು ಹ ಗದದಲಲ ಅನಾಯಸುಯುದಲ -

i. ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದದ ವಷಯಯನುು ವಯರಸು ಗದ;

ii. ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದದಡಯಲಲ ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಯ ಸರಬರಾಜಗ ನ ಡಲಾದ ಅಥವಾ

ನ ಡಬ ಕಾಗರುಯ ಬಲಯನುು ನಧಣರಸು ಗದ ಮ ುಗ ಗಾಾಹೃರಗ ಸಪಷಟವಾಗ ಬಹರಂಗಪಡಸಲಾಗದ; ಅಥವಾ

iii. ಯಾಯುದ ಕಾನೂನು ಅಥವಾ ನಯಮಗಳಡಯಲಲ ಅಗ ಯವದ, ಅಥವಾ ಸಪಷಟವಾಗ ಅನುಮತತಸಲಾಗದ.

b. ಅಂಶ 11.C ಅಡಯಲಲನ ವನಾಯತತಯು ಯಾಯುದ ನದಣಷಟ ಘಟನಯು ಸಂಭವಸುಯುದನುು ಅಥವಾ ಸಂಭವಸರದದನುು

ಅಯಲಂಬಸರುಯ ಪಾಯತತಯ ಜೂತ ಯಯಯಹರಸುಯ ಒಂದು ನಬಂಧನಗ ಅನಾಯಸುಯುದಲ.

12. ಸದಸಯರು ಹಾಗೂ ಅಧೃತ ಯಯಗಯು ಖಾತ ತರಯುಯ ಫಾರಂನಲಲರುಯಂತ ಗಾಾಹೃನಗ ಸಂಬಂಕಸದ ಎಲ ವಯರಗಳನೂು ಮ ುಗ

ಇನಾಯಯುದಾದರೂ ವಯರಗಳನುು ಗಪಯವಾಗ ಇರಸಬ ೃು ಮ ುಗ ಅದನುು ಅನಯ ಯಯಗ/ಪಾಾಕಕಾರಕು ಬಹರಂಗಪಡಸುಯಂತತಲ, ಆದರ

ಯಾಯುದ ಕಾನೂನು/ನಯಂ ಾರ ಪಾಾಕಕಾರಯು ಕೂ ರದರ ಅದಕು ಬಹರಂಗಪಡಸಬ ಕಾಗು ಗದ. ಆದರ, ಸದಸಯರು ನು ಗಾಾಹೃನ

ಸಪಷಟವಾದ ಅನುಮತತಯನುು ಪಡದ ನಂ ರ ಅನಯ ಯಯಗ/ ಪಾಾಕಕಾರಕು ಗಾಾಹೃನ ಬಗಗನ ಮಾಹತತಯನುು ಬಹರಂಗಪಡಸಬಹುದು.

13. A. ವೖಯಗೃ ಮಾಹತತ ಮ ುಗ ಗಪಯತಯ ರಕಷಣ

a. "ವೖಯಗೃ ಮಾಹತತ"ಯಂದರ ಒಬಬ ಗಾಾಹೃರಗ ಸಂಬಂಕಸದ ಅಥವಾ ನ ರವಾಗ ಅಥವಾ ಪರೂ ಕಷವಾಗ ಒಬಬ ಗಾಾಹೃರನುು

ಗುರುತತಸುಯುದನುು ಸಾಧಯವಾಗಸುಯ ಯಾಯುದ ಮಾಹತತಯಾಗದ ಹಾಗೂ ಅದು ಇಯುಗಳನುು ಒಳಗೂಂಡದ -

i. ಹಸರು ಮ ುಗ ಸಂಪೃಣ ಮಾಹತತ;

ii. ಬಯ ಮಟಾಕಸ ಮಾಹತತ, ಯಯಗಗಳಾಗದದಲಲ

iii. ಹರಕಾಸು ಉ ಪನುಗಳಲಲನ ಯಯಯಹಾರಕು ಅಥವಾ ಅಯುಗಳ ಹಡುಯಳಗಳಗ ಸಂಬಂಕಸದ ಮಾಹತತ

Page 4: ಸದಸಯರುMembers / Stock Brokers ) ಅಕೃತ ಯಯಿಗಗಳು … · ಗ್ಾಾಹೃನ ಮಾಹತ್ತ 8. ಗ್ಾಾಹೃನು ‘ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್

iv. ಹರಕಾಸನ ಸ ವಗಳ ಬಳಕಗ ಸಂಬಂಕಸದ ಮಾಹತತ; ಅಥವಾ

v. ನದಣಷಟಪಡಸಬಹುದಾದ ಇಂ ಹ ಇ ರ ಮಾಹತತ.

13. B.

a. ಒಬಬ ಸದಸಯರು ಇಯುಗಳನುು ಮಾಡಬ ೃು-

i. ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಯನುು ಒದಗಸುಯ ಅಗ ಯವರುಯದಕು ಮ ರದ ಒಬಬ ಗಾಾಹೃರಗ

ಸಂಬಂಕಸದ ವೖಯಗೃ ಮಾಹತತಯನುು ಸಂಗಾಹಸಬಾರದು;

ii. ಗಾಾಹೃರಗ ಸಂಬಂಕಸದ ವೖಯಗೃ ಮಾಹತತಯ ಗಪಯತಯನುು ಕಾಯುದಕೂಳುಳಯುದು ಮ ುಗ ಅಂಶ 13. B.b.

ಅಡಯಲಲ ಸಪಷಟವಾಗ ಅನುಮತತ ರ ತತಯಲಲ ಅಲದ ಬ ರ ಯಾಯ ರ ತತಯಲೂ ಮೂರನ ಯಯಗಗ ಅದನುು

ಬಹರಂಗಪಡಸದರುಯುದು;

iii. ಅನಾಯವಾಗುಯ ಗಾಾಹೃರಗ ಸಂಬಂಕಸದ ಯಾಯುದ ವೖಯಗೃ ಮಾಹತತ ನಖರವಾಗದ, ಇತತಗ ರಚನದಾದಗದ

ಹಾಗೂ ಸಂಪೂರಣವಾಗದಯಂದು ಖರಚ ಪಡಸಕೂಳಳಲು ಸಾಧಯವರುಯ ಎಲಾ ಪಾಯ ುಗಳನೂು ಮಾಡುಯುದು;

iv. ನಯಂ ಾೃ ನಬಂಧನಗಳು ಸೂರಚಸುಯ ಯಾಯುದ ಹೂರ ುಪಡಕಗಳಗ ಒಳಪಟುಟ ಗಾಾಹೃರು ಮಮ ವೖಯಗೃ

ಮಾಹತತಗ ಸೂೃಗವಾದ ಪಾವ ಶ ಹೂಂದರುತಾಗರಂದು ಖರಚ ಪಡಸಕೂಳುಳಯುದು; ಮ ುಗ

v. ಸದಸಯರು ಹೂಂದರುಯ ವೖಯಗೃ ಮಾಹತತ ನಖರವಾಗದ, ಇತತಗ ರಚನದಾದಗದ ಮ ುಗ ಸಂಪೂರಣವಾಗದ ಎಂದು

ಖರಚ ಪಡಸಕೂಳಳಲು ಗಾಾಹೃರಗ ಅಯರ ವೖಯಗೃ ಮಾಹತತಯನುು ಮಾಪಾಣಡು ಮಾಡಸಲು ಪರಣಾಮಕಾರ

ಅಯಕಾಶಯನುು ನ ಡುಯುದು.

b. ಒಬಬ ಸದಸಯರು ಮೂರನ ಯಯಗಗ ಗಾಾಹೃರ ವೖಯಗೃ ಮಾಹತತಯನುು ಹ ಗದದಲಲ ಮಾ ಾ ಬಹರಂಗಪಡಸಬಹುದು -

i. ಗಾಾಹೃರಗ ಒಪಪಗ ನ ಡುಯುದನುು ತತರಸುರಸಲು ಸೂೃಗ ಅಯಕಾಶಯನುು ನ ಡದ ನಂ ರ ಬಹರಂಗಪಡಸುವಕಗಾಗ

ಗಾಾಹೃರ ಲಲಖ ಪೂಯಣ ಸಮಮತತಯನುು ಪಡದದದಲಲ;

ii. ಗಾಾಹೃರು ಬಹರಂಗಪಡಸುವಕಯನುು ಹ ಗ ನದ ಣಶಸದದಲಲ;

iii. ನಯಂ ಾೃ ಅಕಕಾರಯು ಬಹರಂಗಪಡಸುವಕಯನುು ಅಂಗ ೃರಸದಾದರ ಅಥವಾ ಆದ ಶಸದಾದರ, ಮ ುಗ

ಸಂಬಂಕ ಕಾನೂನು ಅಥವಾ ನಯಮಗಳಡಯಲಲ ನಷ ಕಸದ ಹೂರ ು, ಗಾಾಹೃರು ಇಂಥ ಬಹರಂಗಪಡಸುವಕಯ

ವರುದಧ ಪಾತತನಕಸಲು ಕಾನೂನು ಅಥವಾ ನಬಂಧನಗಳಡಯಲಲ ಅಯಕಾಶ ಹೂಂದದಾದರ;

iv. ಬಹರಂಗಪಡಸುವಕಯ ಯಾಯುದ ಕಾನೂನು ಅಥವಾ ನಯಮಗಳಡಯಲಲ ಅಗ ಯವಾಗದ, ಮ ುಗ ಸಂಬಂಕ

ಕಾನೂನು ಅಥವಾ ನಯಮಗಳಡಯಲಲ ನಷ ಕಸದ ಹೂರ ು, ಗಾಾಹೃರು ಇಂಥ ಬಹರಂಗಪಡಸುವಕಯ ವರುದಧ

ಪಾತತನಕಸಲು ಕಾನೂನು ಅಥವಾ ನಬಂಧನಗಳಡಯಲಲ ಅಯಕಾಶ ಹೂಂದದಾದರ;

v. ಸದಸಯರು ಹ ಗ ಮಾಡದದಲಲ ವ ಳ ಬಹರಂಗಪಡಸುವಕಯು ಗಾಾಹೃರಗ ನ ಡಲಾಗುತತಗರುಯ ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು

ಅಥವಾ ಆರಥಣೃ ಸ ವಯ ಒದಗಸುವಕಗ ನ ರವಾಗ ಸಂಬಂಕಸದ-

1. ವೖಯಗೃ ಮಾಹತತಯನುು ಮೂರನ ಯಯಗಯ ಹಂರಚಕೂಳಳಬಹುದು ಎಂದು ಮುಂರಚ ವಾಗಯ

ಗಾಾಹೃರಗ ಮಾಹತತ ನ ಡದದಲಲ; ಮ ುಗ

2. ಮೂರನ ಪಕಷಯು ಈ ಭಾಗದಡಯಲಲ ಅಗ ಯವರುಯ ಹಾಗ ವೖಯಗೃ ಮಾಹತತಯ ಗಪಯತಯನುು

ನಯಣಹಸುತಾಗರ ಎಂದು ಖರಚ ಪಡಸಕೂಳಳಲು ಯಯಯಸ ಮಾಡುಯುದು; ಅಥವಾ

Page 5: ಸದಸಯರುMembers / Stock Brokers ) ಅಕೃತ ಯಯಿಗಗಳು … · ಗ್ಾಾಹೃನ ಮಾಹತ್ತ 8. ಗ್ಾಾಹೃನು ‘ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್

vi. ಸದಸಯರು ಈ ಭಾಗದಲಲ ಅಗ ಯವದದ ಹಾಗ ವೖಯಗೃ ಮಾಹತತಯ ಗಪಯತಯನುು ನಯಣಹಸಲು ಮೂರನಯ

ಪಕಷದ ಜೂತ ಏಪಾಣಡು ಹೂಂದದದಲಲ ಬಹರಂಗಪಡಸುವಕಯನುು ನಜವಾದ ಅಥವಾ ಸಂಭಯನ ಯ ಮೊ ಸ,

ಅನಕೃತ ಯಯಯಹಾರಗಳು ಅಥವಾ ಹುನ ಘೂ ಷಣಗಳ ವರುದಧದ ರಕಷಣಗಾಗ ಮಾಡಲಾಗು ಗದ. -

c. "ಮೂರನ ಪಕಷ"ವಂದರ ಸಂಬಂಧಪಟಟ ಸದಸಯರನುು ಹೂರ ುಪಡಸ ಯಾಯುದ ಸದಸಯರಾಗದುದ ಇದು ಸದಸಯರಾಗ ಅದ

ಸಮೂಹಕು ಸ ರದ ಯಯಗಯನೂು ಒಳಗೂಂಡರು ಗದ.

14. A. ಆರಂಭದಲಲ ಮ ುಗ ಮುಂದುಯರಯುಯ ಆಧಾರದ ಮ ಲ ನಾಯಯ ರಚ ವಾದ ಬಹರಂಗಪಡಸುವಕಯ ಅಯಶಯೃತ

a. ಗಾಾಹೃರು ಒಂದು ಮಾಹತತಪೂರಣ ಯಯಯಹಾರದ ನಧಾಣರಯನುು ಕೖಗೂಳಳಲು ಅಗ ಯವಾಗರುಯ ಮಾಹತತಯ ನಾಯಯ ರಚ

ಬಹರಂಗಪಡಸುವಕಯನುು ಸದಸಯರು ಖಾತತಾಪಡಸಕೂಳಳಬ ೃು.

b. ನಾಯಯ ರಚ ಬಹರಂಗಪಡಸುವಕಗಾಗ ಮಾಹತತಯನುು ಹ ಗ ನ ಡಬ ೃು -

i. ಗಾಾಹೃರಗ ಮಾಹತತಯನುು ಅಥಣಮಾಡಕೂಳಳಲು ಸೂೃಗ ಸಮಯ ನ ಡುಯಂತ ಗಾಾಹೃರು ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದಯನುು

ಮಾಡಕೂಳುಳಯ ಸಾೃಷುಟ ಮೊದಲು;

ii. ಲಲಖ ವಾಗ ಹಾಗೂ ಒಂದು ನದಣಷಟ ಯಗಣಕು ಸ ರದ ಗಾಾಹೃರು ಅಥಣ ಮಾಡಕೂಳುಳಯ ಸಾಧಯತಯರುಯ

ರ ತತಯಲಲ; ಮ ುಗ

iii. ಗಾಾಹೃರು ಆರಥಣೃ ಉ ಪನುಗಳು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಗಳನುು ಇ ರ ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು

ಸ ವಗ ಸಮಂಜಸವಾದ ಹೂ ಲಲಕ ಮಾಡಲು ಸಾಧಯವಾಗುಯ ರ ತತಯಲಲ.

c. ಒಬಬ ಗಾಾಹೃರಗ ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಗ ಸಂಬಂಕಸದಂತ ಬಹರಂಗಪಡಸಬ ಕಾದ ಮಾಹತತಯ

ಪಾಕಾರಗಳು, ಇಯು ಇಯುಗಳನುು ಒಳಗೂಂಡರಬಹುದು-

i. ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಯ ಪಾಮುಖ ವೖಶಷಟಯಗಳು, ಅದರ ಪಾಯ ಜನಗಳು ಮ ುಗ

ಗಾಾಹೃರಗರುಯ ಅಪಾಯಗಳೂ ಸ ರದಂತ;

ii. ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಗ ನ ಡಬ ಕಾದ ಪರಗರನ ಅಥವಾ ಪರಗರನಯನುು ನ ಡಬ ಕಾದ

ವಧಾನ;

iii. ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದದಲಲ ಯಾಯುದ ನಯಮದ ಇರುವಕ, ಹೂರಗಡುವಕ ಅಥವಾ

ಪರಣಾಮ;

iv. ಗುರು ು, ನಯಂ ಾೃ ಸತತ ಮ ುಗ ಸದಸಯ ಾಯೂ ಸ ರದಂತ ಸದಸಯರ ಸಾರೂಪ, ಲಕಷರಗಳು ಮ ುಗ ಹೃುುಗಳು;

v. ಸದಸಯರ ಸಂಪೃಣ ವಯರಗಳು ಮ ುಗ ಸದಸಯರು ಮ ುಗ ಗಾಾಹೃರ ನಡುವ ಬಳಸಬ ಕಾದ ಸಂಯಹನದ ವಧಾನಗಳು;

vi. ನದಣಷಟ ಅಯಕಯಲಲ ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದಯನುು ರದುದಗೂಳಸುಯ ಗಾಾಹೃರ ಹೃುುಗಳು; ಅಥವಾ

vii. ಯಾಯುದ ಕಾನೂನು ಅಥವಾ ನಯಮಗಳಡಯಲಲ ಗಾಾಹೃರ ಹೃುುಗಳು.

14. B.

a. ಸದಸಯರು ಅಯರು ನ ಡುಯ ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಯನುು ಪಡಯುತತಗರುಯ ಗಾಾಹೃರಗ ಕಳಗನ

ಮುಂದುಯರಯುಯ ಬಹರಂಗಪಡಸುವಕಗಳನುು ಮಾಡಬ ೃು -

i. ಗಾಾಹೃರು ಆರಂಭದಲಲ ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಯನುು ಪಡದಾಗ ಅಂಶ 14.A ಅಡಯಲಲ

ಬಹರಂಗಪಡಸಬ ಕಾದ ಮಾಹತತಯಲಲನ ಯಾಯುದ ಯಸುಗಶಃ ಬದಲಾಯಣ;

Page 6: ಸದಸಯರುMembers / Stock Brokers ) ಅಕೃತ ಯಯಿಗಗಳು … · ಗ್ಾಾಹೃನ ಮಾಹತ್ತ 8. ಗ್ಾಾಹೃನು ‘ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್

ii. ಗಾಾಹೃರು ಹೂಂದರುಯ ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಯಲಲನ ಹೃುುಗಳು ಅಥವಾ ಹತಾಸಗಗಳನುು

ನರಣಯಸಲು ಬ ಕಾಗುಯ ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಗ ಸಂಬಂಕಸದ ಮಾಹತತ; ಮ ುಗ

iii. ನದಣಷಟಪಡಸಬಹುದಾದ ಯಾಯುದ ಇ ರ ಮಾಹತತ.

b. ಒಂದು ನರಂ ರ ಬಹರಂಗಪಡಸುವಕಯನುು ಮಾಡಬ ೃು -

i. ಅನಾಯವಾಗುಯ ಹಾಗ ಯಾಯುದ ಯಸುಗಶಃ ಬದಲಾಯಣಯಂದ ಅಥವಾ ಸಮಂಜಸವಾದ ಆಯ ಣೃ

ಮಧಯಂ ರಗಳೂಳಗ ಸೂೃಗವಾದ ಸಮಯದೂಳಗ; ಮ ುಗ

ii. ಲಲಖ ವಾಗ ಹಾಗೂ ಆ ಯಗಣಕು ಸ ರದ ಗಾಾಹೃರು ಅಥಣ ಮಾಡಕೂಳುಳಯ ಸಾಧಯತಯರುಯ ರ ತತಯಲಲ.

ಮಾಜಣನುಗಳು

15. ಕಾಲಕಾಲಕು ಗಾಾಹೃನು ವಾಯಪಾರ ಮಾಡುಯ ವಭಾಗ(ಗಳಗ)ಕು SEBI ಸೂರಚಸುಯ ಅಥವಾ ಸದಸಯರು ಅಥವಾ ಎಕಸ ಚ ಂಜ

ಅಗ ಯವಂದು ಪರಗಣಸುಯ ಮ ುಗ ಅನಾಯವಾಗುಯ ಆರಂಭೃ ಮಾಜಣನ, ವದ ಹೂ ಲಲಾಂಗ ಮಾಜಣನ (ಮೂಲದ ಲ

ಮುರದುಕೂಳುಳಯ), ವಶ ಷ ಮಾಜಣನ ಅಥವಾ ಇ ರ ಅಂ ಹ ಮಾಜಣನುಗಳನುು ಗಾಾಹೃನು ಪಾಯತತಸಬ ೃು. ಸದಸಯರು ನುದ

ಸಾಂ ವವ ಚನಯ ಮ ರಗ ಹಚುುಯರ ಮಾಜಣನನುು (ಎಕಸ ಚ ಂಜ/ ಅಥವಾ SEBI ಕೂ ರರದದದರೂ) ಸಂಗಾಹಸಲು ಅನುಮತತಯದ

ಮ ುಗ ಗಾಾಹೃನು ಅಂ ಹ ಮಾಜಣನುಗಳನುು ನಗದ ಸಮಯದ ಒಳಗ ಪಾಯತತಸಬ ೃು.

16. ಮಾಜಣನುಗಳನುು ಪಾಯತತಸದ ಕಷರಕು ಎಲ ಬಾಗಳನುು ಪಾಯತತಸದಂತ ಆಗುಯುದಲ ಎಂಬುದನುು ಗಾಾಹೃನು ತತಳದರಬ ೃು.

ಮಾಜಣನುಗಳನುು ಬಡದ ಪಾಯತತಸುತತಗದದರೂ ಗಾಾಹೃನು ನು ವಾಯಪಾರದ ಲೃು ಚುೃಗಮಾಡುವಾಗ ೃರಾರನ ಪಾಕಾರ ನ ಡಬ ಕಾದ

ಇ ರ ಮೊ ಗಗಳನುು ಪಾಯತತಸಬ ಕಾಗು ಗದ (ಅಥವಾ ಸಾ ೃರಸಲು ಹುರು ಗದ).

ಯಯಯಹಾರಗಳು ಮ ುಗ ಲೃು ಫೖಸಲುಗಳು

17. ಸದಸಯರು ಮ ುಗ ಗಾಾಹೃರು ಪರಸಪರ ಒಪಪರುಯಂತ ಲಲಖ ಅಥವಾ ಇನಾಯಯುದ ರ ತತಯಲಲ ಗಾಾಹೃನು ಒಂದು

ಸರೃು/ಡರವ ಟಯುಗಳನುು ಕೂಳಳಲು/ಮಾರಲು ಆದ ಶ ನ ಡಬಹುದು. ಸದಸಯರು ಈ ನಟಟನಲಲ ನ ಡರುಯ ಶಾಸನಾ ಮೃ ಬದಧತಗಳು

ಪೂರೖಸಲಪಟಟವಯಂದು ಖರಚ ಪಡಸಕೂಳಳಬ ೃು. ಸದಸಯರು, ಗಾಾಹೃನಗ ನ ಡರುಯ ಯುನಕಸ ಕೖಂಟ ಕೂ ಡನಲಲ ಮಾ ಾವ

ಗಾಾಹೃನ ವಾಯಪಾರಗಳ ಆದ ಶಗಳನುು ಕೂಡಬಹುದು ಮ ುಗ ಜಾರಗೂಳಸಬಹುದು .

18. ಸದಸಯರು, ಟಟಾ ಡಂಗ/ಸಟಲಮಂಟ ಚೃಾಗಳನುು, ಡಲಲಯರ/ಪಾಯತತ ವ ಳಾಪಟಟಗಳನುು, ಕಾಲಕಾಲಕು ಅಯುಗಳಲಲ ಆಗುಯ

ಬದಲಾಯಣಗಳನುು ಗಾಾಹೃನಗ ತತಳಸುತತಗರಬ ೃು. ಅದ ರ ತತ, ನು ಟಟಾ ಡಗ ಸಂಬಂಧಪಟಟ ವ ಳಾಪಟಟಗಳ/ಕಾಯಣವಧಾನಗಳನುು

ಅನುಸರಸುಯುದು ಗಾಾಹೃನ ಜವಾಬಾದರಯಾಗರು ಗದ.

19. ಸದಸಯರು, ಗಾಾಹೃನು ಜಮಾ ಮಾಡದ ಹರಯನುು ಒಂದು ಪಾತಯ ೃ ಖಾತಯಲಲ ಇಡಬ ೃು, ಅದು ಅಯನ/ ನು ಸಾಂ ದ ಖಾತ

ಅಥವಾ ಇನಾಯಯುದ ಗಾಾಹೃನ ಖಾತಯಂದ ಪಾತಯ ೃವಾಗರಬ ೃು ಮ ುಗ ಸದಸಯರು ಅದನುು ನಗಾಗಲಲ ಅಥವಾ ಇ ರ ಯಾಯುದ

ಗಾಾಹೃನಗಾಗಲಲ ಅಥವಾ SEBI ನಯಮಾಯಳಗಳು, ಸುತೂಗ ಲಗಳು, ನೂ ಟಸುಗಳು, ಮಾಗಣದಶಣೃಗಳು ಮ ುಗ/ಅಥವಾ ಎಕಸ ಚ ಂಜನ

ನಯಮಾಯಳಗಳು, ವಾಯಪಾರ ನಯಮಗಳು, ಬೖಲಾಗಳು, ಸುತೂಗ ಲಗಳು ಮ ುಗ ನೂ ಟಸುಗಳಲಲ ತತಳಸರುಯ ಉದದ ಶಗಳಲದ

ಇ ರ ಉದದ ಶಗಳಗ ಬಳಸಬಾರದು.

20. ಒಂದ ವ ಳ ಎಕಸ ಚ ಂಜ ತಾನಾಗಯ ಗಾಾಹೃನ ಪರವಾಗ ಮಾಡುಯ ಟಟಾ ಡ ೃೂಡ ಸ ರದಂತ ಎಲ ಟಟಾ ಡುಗಳನುು ರದುದಪಡಸದ ರ

ಸದಸಯರು ಗಾಾಹೃನಗ ಸಂಬಂಕಸದ ಅಂ ಹ ಒಪಪಂದಗಳನುು ರದುದಪಡಸುಯ ಹೃುನುು ಹೂಂದರುತಾಗರ.

21. ಎಕಸ ಚ ಂಜನಲಲ ನಡಯುಯ ಯಯಯಹಾರಗಳು ಟಟಾ ಡ ನಡಯುಯ ಎಕಸ ಚ ಂಜನ ನಯಮಾಯಳಗಳು, ಬೖಲಾಗಳು ಮ ುಗ ವಾಯಪಾರ

Page 7: ಸದಸಯರುMembers / Stock Brokers ) ಅಕೃತ ಯಯಿಗಗಳು … · ಗ್ಾಾಹೃನ ಮಾಹತ್ತ 8. ಗ್ಾಾಹೃನು ‘ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್

ನಯಮಗಳು ಮ ುಗ ಅಯುಗಳ ಅಡಯಲಲ ನ ಡರುಯ ಸುತೂಗ ಲಗಳಗ / ನೂ ಟಸುಗಳಗ ಒಳಪಟಟರು ಗವ, ಮ ುಗ ಅಂ ಹ ಟಟಾ ಡನ ಎಲ

ಪಕಷಗಳೂ ಎಕಸ ಚ ಂಜನ ನಯಮಾಯಳಗಳು, ಬೖಲಾಗಳು ಮ ುಗ ವಾಯಪಾರ ನಯಮಗಳು ಮ ುಗ ಅಯುಗಳ ಅಡಯಲಲ ನ ಡರುಯ

ಸುತೂಗ ಲಗಳಲಲ/ ನೂ ಟಸುಗಳಲಲ ಹ ಳರುಯುದನುು ಜಾರಗ ರಲು ಅಂ ಹ ಎಕಸ ಚ ಂಜುಗಳ ಬೖಲಾಗಳು ಮ ುಗ ವಾಯಪಾರ

ನಯಮಗಳು ನದಣಷಟವಾಗ ಹ ಳುಯ ನಾಯಯಾಲಯದ ವಾಯಪಗಗ ಒಳಪಡುತಾಗರ.

ಬೂಾ ೃರ ಜ

22. ಕಾಲ ಕಾಲಕು ಜಾರಯಲಲರುಯಂತ, ಗಾಾಹೃನ ಖಾತಗ ಅನಾಯವಾಗುಯಂತ, ಸದಸಯರು ಗಾಾಹೃನಗ ನ ಡುಯ ಸ ವಗಳಗ ಗಾಾಹೃನು

ಬೂಾ ೃರ ಜ ಮ ುಗಶಾಸನಬದಧ ಸುಂೃಗಳನುು ಪಾಯತತಸಬ ೃು. ಸದಸಯರು, ಸಂಬಂಧಪಟಟ ಸರೃು ಎಕಸ ಚ ಂಜುಗಳು ಮ ುಗ/ ಅಥವಾ

SEBI ನಯಮಾಯಳಗಳು ವಾಯಪಾರ ನಯಮಗಳು ಅನುಮತತಸರುಯ ಗರಷಠ ಬೂಾ ೃರ ಜಗಂ ಹಚುು ಬೂಾ ೃರ ಜನುು

ತಗದುಕೂಳುಳಯಂತತಲ.

ಸಮಾಪನ ಮ ುಗ ಕೂ ಸ ಔಟ ಸತತ

23. ಒಂದು ವ ಳ ಗಾಾಹೃನು ಮಾಜಣನ, ಬಾ ಮೊ ಗಗಳು ಅಥವಾ ಇನಾಯಯುದ ಮೊ ಗಗಳನುು ಪಾಯತತಸದದದರ ಸದಸಯರು ನು ಇ ರ

ಹೃುುಗಳನುು ೃಳದುಕೂಳಳದ (ಇದರಲಲ ಮಧಯಸಕ ಒಪಪಂದಯೂ ಸ ರು ಗದ) ಗಾಾಹೃನ ಎಲ ಅಥವಾ ಯಾಯುದ ಸತತಗಳನುು

ಸಮಾಪನ / ಕೂ ಸ ಔಟ ಮಾಡ ಬಂದ ಮೊ ಗಯನುು ಗಾಾಹೃನ ಹೂಣಗಳು / ಬಾಧಯತಗಳು, ಇತಾಯದ ಏನವಯ ಅಯುಗಳಗ

ಹೂಂದಸಬಹುದು. ಅಂ ಹ ಸಮಾಪನ / ಕೂ ಸ ಔಟ ಸನುವ ಶದಲಲ ಉಂಟಾದ ಯಾಯುದ ಮ ುಗ ಎಲ ನಷಟಗಳನುು ಮ ುಗ

ಹರಕಾಸನ ಚಾಜಣಗಳನುು ಗಾಾಹೃನ ಭರಸಬ ಕಾಗು ಗದ .

24. ಒಂದು ವ ಳ ಗಾಾಹೃ ಸ ಗರ ಅಥವಾ ಅಯನು ಕೂಳಳಲು ಅಥವಾ ಮಾರಲು ಆದ ಶಸರುಯ ಸರೃುಗಳನುು ಡಲಲಯರ ಮಾಡಲು ಅಥವಾ

ಯಗಾಣಯಣ ಮಾಡಲು ಹರ ಸಾ ೃರಸಲು ಅಥವಾ ಪಾಯತತಸಲು ಅಸಮಥನಾದರ ಅಂ ಹ ಸಂದಭಣಗಳಲಲ ಸದಸಯರು ಗಾಾಹೃನ

ಯಯಯಹಾರಯನುು ಕೂ ಸ ಔಟ ಮಾಡ ಏನಾದರೂ ನಷಟ ಉಂಟಾದರ ಅದನುು ಗಾಾಹೃನ ಸಂಪತತಗಗ ಹೂಂದಸಬಹುದು . ಇದರಂದ

ಬಂದ ಹಚುುಯರ ಮೊ ಗಯನುು ಗಾಾಹೃ ಅಥವಾ ಅಯನ ನಾಮನಗಳು, ಉ ಗರಾಕಕಾರಗಳು, ವಾರಸುದಾರರು ಮ ುಗ ಹಸಾಗಂ ರ

ಗಾಾಹಗಳು ಕ ಮ ಮಾಡಾಬಹುದು. ಗಾಾಹೃನು ಗಮನಸಬ ೃು: ನಾಮನಯ ಪರವಾಗ ಮಾಡದ ನಕ / ಸರೃುಗಳು ಯಗಾಣಯಣ

ಕಾನೂನು ಸಮಮ ವಾರಸುದಾರನ ವರುದಧ ಸಂಧುವಾದ ನಯಣಹಣಯಾಗರು ಗದ .

ವಾಯಜಯ ಪರಹಾರ

25. ನು ಮೂಲೃ ನಡದ ಎಲ ಯಯಯಹಾರಗಳಗ ಸಂಬಂಕಸದ ದೂರುಗಳನುು ಪರಹರಸಲು ಸದಸಯರು ಸಹೃರಸಬ ೃು.

26. ಗಾಾಹೃ ಮ ುಗ ಸದಸಯರು ಡಪಾಜಟ, ಮಾಜಣನ ಹರ, ಇತಾಯದಗಳಗ ಸಂಬಂಕಸದ ಯಾಯುದ ಕ ಮ ಮ ುಗ/ಅಥವಾ

ವಾಯಜಯಗಳನುು ಎಲಲ ಟಟಾ ಡ ನಡದರು ಗದೂ ಅಲಲನ ಎಕಸ ಚ ಂಜನ ನಯಮಾಯಳಗಳು, ಬೖಲಾಗಳು ಮ ುಗ ವಾಯಪಾರ ನಯಮಗಳು

ಮ ುಗ ಅಯುಗಳ ಅಡಯಲಲ ಕಾಲ ಕಾಲಕು ಜಾರಯಾಗುಯ ಸುತೂಗ ಲಗಳು/ ನೂ ಟಸುಗಳ ಪಾಕಾರ ಮಧಯಸಕಗ ಒಪಪಸಬ ೃು.

27. ವಾಯಜಯ ಪರಹಾರಕಾುಗ ಗಾಾಹೃನ / ಸದಸಯರು ಅಕೃತ ಪಾತತನಕ ನ ಡದ ಸೂಚನಗಳು ಅಂ ಹ ಪಾತತನಕಗ ಅಕಕಾರ ನ ಡುಯ

ಪ ಾದಲಲರುಯ ಪಾಕಾರ ಗಾಾಹೃ/ಸದಸಯರನುು ಬಂಕಸು ಗವ.

28. ಪಾತತ ಸದಸಯರೂ ಅಯರ ಎಲಾ ಗಾಾಹೃರೂ ಪಾವ ಶಸಬಹುದಾದ ಪರಣಾಮಕಾರ ೃುಂದುಕೂರತಗಳ ಪರಹಾರ ಯಯಯಸಯನುು

ಹೂಂದರಬ ಕಾದ ಅಯಶಯೃತ

a. ಒಬಬ ಸದಸಯರು ತಾಯು ಒದಗಸದ ಆರಥಣೃ ಉ ಪನುಗಳು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಗಳಗ ಸಂಬಂಕಸದಂತ ಗಾಾಹೃರಂದ

ಪಡಯಬಹುದಾದ ದೂರುಗಳನುು ನು ಪರವಾಗ ಸಕಾಲಲೃವಾಗ ಹಾಗೂ ನಾಯಯ ರಚ ರ ತತಯಲಲ ಸಾ ೃರಸಲು ಮ ುಗ

ಪರಹರಸಲು ಒಂದು ಪರಣಾಮಕಾರ ಯಯಯಸಯನುು ಹೂಂದರಬ ೃು.

Page 8: ಸದಸಯರುMembers / Stock Brokers ) ಅಕೃತ ಯಯಿಗಗಳು … · ಗ್ಾಾಹೃನ ಮಾಹತ್ತ 8. ಗ್ಾಾಹೃನು ‘ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್

b. ಒಬಬ ಸದಸಯರು ಗಾಾಹೃರಗ ಅಯರ ಜೂತಗನ ಬಾಂಧಯಯದ ಪಾಾರಂಭದಲಲ ಹಾಗೂ ಗಾಾಹೃರಗ ಮಾಹತತಯು

ಅಗ ಯವಾಗಬಹುದಾದ ಇ ರ ಸಮಯದಲಲ ಇಯುಗಳ ಬಗ ಹ ಳಬ ೃು -

i. ಯಾಯುದ ದೂರುಗಳಗ ಪರಹಾರಯನುು ಪಡಯುಯ ಗಾಾಹೃರ ಹೃುು; ಮ ುಗ

ii. ನು ಗಾಾಹೃರಂದ ದೂರುಗಳನುು ಸಾ ೃರಸಲು ಮ ುಗ ಅಯುಗಳನುು ನವಾರಸಲು ಸದಸಯರು ಅನುಸರಸುಯ

ಪಾಾಯಗಳು.

29. A. ಗಾಾಹೃರಗ ಸಲಹ ನ ಡುಯ ಸೂೃಗತ

ಗಾಾಹೃರ ಆರಥಣೃ ಪರಸತತ ಮ ುಗ ಅಗ ಯಗಳಂಥ ಸಂಬಂಕ ವೖಯಗೃ ಪರಸತತಗಳನುು ಪರಗಣಸ ಸೂೃಗವಾಗರುಯ ಸಲಹಯನುು

ಸಾ ೃರಸುಯ ಹೃುು. ಈ ಬಾಧಯತ ಗಾಾಹೃರಗ ಸಲಹ ನ ಡುಯ ಯಯಗಗಳಗ ಅನಾಯಸು ಗದ ಮ ುಗ ನಯಂ ಾೃರು ಅಂ ಹ ಸಲಹಯನುು

ಅಗ ಯವಾಗ ನ ಡಬ ಕಾದ ಆರಥಣೃ ಉ ಪನುಗಳು ಮ ುಗ ಸ ವಗಳ ವಭಾಗಗಳನುು ಸೂರಚಸಬಹುದು.

a. ಒಬಬ ಸದಸಯರು ಇಯುಗಳನುು ಮಾಡಬ ೃು-

i. ಒಬಬ ಗಾಾಹೃರ ಸಂಬಂಕ ವೖಯಗೃ ಪರಸತತಗಳ ಬಗ ಸರಯಾದ ಮ ುಗ ಸೂೃಗ ಮಾಹತತ ಪಡಯಲು ಎಲಾ

ಪಾಯ ುಗಳನುು ಮಾಡುಯುದು; ಮ ುಗ

ii. ಗಾಾಹೃರ ಸೂೃಗವಾದ ವೖಯಗೃ ಪರಸತತಗಳನುು ಪರಗಣಸದ ನಂ ರ ನ ಡದ ಸಲಹ ಗಾಾಹೃರು

ಸೂೃಗವಾಗದಯಂದು ಖರಚ ಪಡಸಕೂಳುಳಯುದು.

b. ಒಬಬ ಗಾಾಹೃರಗ ಸಂಬಂಕಸದ ಸೂೃಗವಾದ ವೖಯಗೃ ಪರಸತತಗಳ ಬಗ ಲಭಯವರುಯ ಮಾಹತತ ಅಪೂರಣವಾಗದ ಅಥವಾ

ನಖರವಾಗಲವಂದು ಸದಸಯರಗ ಸಕಾರರವಾಗ ಸಪಷಟವಾದಲಲ, ಸದಸಯರು ಅಪೂರಣ ಮಾಹತತ ಅಥವಾ ಅಸಮಪಣೃವಾದ

ಮಾಹತತಯ ಆಧಾರದ ಮ ಲ ಮುಂದುಯರಯುಯ ಪರಣಾಮಗಳ ಬಗ ಗಾಾಹೃರಗ ಎಚುರಕ ನ ಡಬ ೃು.

c. ಒಬಬ ಗಾಾಹೃರು ಸದಸಯರ ಪಾಕಾರ ಗಾಾಹೃರಗ ಸೂೃಗಯಲದ ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಯನುು ಪಡಯುಯ

ಉದದ ಶ ಹೂಂದದದಲಲ ಸದಸಯರು -

i. ಸಪಷಟವಾಗ ಲಲಖ ರೂಪದಲಲ ಅಯರ ಸಲಹಯನುು ಗಾಾಹೃರು ಅಯರು ಅಥಣ ಮಾಡಕೂಳುಳಯ ರ ತತಯಲಲ

ತತಳಸಬ ೃು; ಮ ುಗ

ii. ಅಂಶ 29.A.a ಯನುು ಪಾಲಲಸದ ಮ ಲ ಹಾಗೂ ಗಾಾಹೃರಂದ ಲಲಖ ಸಾ ೃತತತ ಪಡದ ಮ ಲಷಟ ಗಾಾಹೃರು

ವನಂತತಸದ ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಯನುು ನ ಡಬಹುದು.

30. ಹತಾಸಗಯ ಘಷಣಣಯನುು ಪರಹರಸುಯುದು

ಒಬಬ ಗಾಾಹೃರ ಹತಾಸಗಗಳು ಮ ುಗ ಸದಸಯರ ಹತಾಸಗಗಳ ನಡುವ ಯಾಯುದ ಘಷಣಣಯದದಲಲ, ಗಾಾಹೃರ ಹತಾಸಗಗಳಗ ಹರಚುನ

ಆದಯತ ನ ಡಬ ೃು.

a. ಒಬಬ ಸದಸಯರು ಇಯುಗಳನುು ಮಾಡಬ ೃು-

i. ಗಾಾಹೃರಗ ಸಲಹ ನ ಡಲು ಸದಸಯರು ಸಾ ೃರಸದ ಅಥವಾ ಸಾ ೃರಸುಯುದನುು ನರ ಕಷಸುಯ ಯಾಯುದ ಸಂಘಷಣದ

ಸಂಭಾಯನಯೂ ಸ ರದಂತ ಯಾಯುದ ಹತಾಸಗ ಸಂಘಷಣದ ಬಗಗನ ಮಾಹತತಯನುು ಒಬಬ ಗಾಾಹೃರಗ

ಒದಗಸುಯುದು; ಮ ುಗ

ii. ಒಬಬ ಸದಸಯರಗ ಇಯುಗಳ ನಡುವನ ಸಂಘಷಣದ ಬಗ ಗೂತತಗದದರ ಅಥವಾ ಗೂತತಗರುಯ ನರ ಕಷಯದದರ ಗಾಾಹೃರ

ಹತಾಸಗಗಳಗ ಆದಯತ ನ ಡುಯುದು-

1. ನು ಸಾಂ ಹತಾಸಗಗಳು ಮ ುಗ ಗಾಾಹೃರ ಹತಾಸಗಗಳು; ಅಥವಾ

2. ಸದಸಯ ಆರಥಣೃ ಪಾತತನಕಯಾಗದಾದಗ ಸಂಬಂಧಪಟಟ ಸದಸಯರು ಮ ುಗ ಗಾಾಹೃರ ನಡುವನ ಹತಾಸಗಗಳು

Page 9: ಸದಸಯರುMembers / Stock Brokers ) ಅಕೃತ ಯಯಿಗಗಳು … · ಗ್ಾಾಹೃನ ಮಾಹತ್ತ 8. ಗ್ಾಾಹೃನು ‘ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್

b. ಅಂಶ 16a.i. ಅಡಯಲಲನ ಮಾಹತತಯನುು ಗಾಾಹೃರಗ ಲಲಖ ವಾಗ ಹಾಗೂ ಅಯರು ಅಥಣ ಮಾಡಕೂಳಳಬಹುದಾದ

ರ ತತಯಲಲ ನ ಡಬ ೃು ಮ ುಗ ಗಾಾಹೃರಂದ ಮಾಹತತಯನುು ಪಡದ ಲಲಖ ರಶ ದಯನುು ಪಡಯಬ ೃು.

c. ಈ ವಭಾಗದಲಲ "ಸಂಘಷಣಭರ ಸಂಭಾಯನ"ಯಂದರ ಸದಸಯರು ಗಾಾಹೃರಲದ ಒಬಬ ಯಯಗಯಂದ ಈ ಸಂದಭಣದಲಲ

ಒಬಬ ಗಾಾಹೃರಗ ನ ಡುಯ ಸಲಹಯ ಮ ಲ ಪಾಭಾಯ ಬ ರು ಗದಂದು ಸಕಾರರವಾಗ ನರ ಕಷಸ ನ ಡಲಾದ ವತತಗ ಯ ಅಥವಾ

ವತತಗ ಯಯಲದ ಯಾಯುದ ಪಾಯ ಜನವನುುಯ ಅಥಣ ನ ಡು ಗದ.

ಸಂಬಂಧಯನುು ಕೂನಗೂಳಸುಯುದು

31. ಸದಸಯರು ಲೂ ಪ, ಸಾಯು, ರಾಜ ನಾಮ ಅಥವಾ ಉಚಾಾಟನ ಅಥವಾ ಬೂ ಡಣನಂದ ಸಟಣಫಕ ಟನ ರದದತತ ಸ ರದಂತ ಯಾಯುದ

ಕಾರರಗಳಗ ಸದಸಯರು ಸರೃು ಎಕಸ ಚ ಂಜನ ಸದಸಯನಾಗರುಯುದು ಕೂನಯಾದರ ಸದಸಯರು ಮ ುಗ ಗಾಾಹೃನ ನಡುವನ ಈ

ಸಂಬಂಧಯನುು ಅಂ ಯಗೂಳುಳ ಗದ.

32. ೃನಷಠ 1 ತತಂಗಳ ನೂ ಟಸನುು ನ ಡ ಸದಸಯರು, ಅಕೃತ ಯಯಗ ಮ ುಗ ಗಾಾಹೃ ಮಮ ನಡುವನ ಸಂಬಂಧಯನುು ಇ ರ ಪಕಷಗಳಗ

ಯಾಯುದ ಕಾರರಗಳನುು ನ ಡದ ಅಂ ಯಗೂಳಸಬಹುದು. ಆದರ ಈ ಸಂಬಂಧಯನುು ಅಂ ಯಗೂಳಸುಯ ಮುನು ಮಾಡದ

ಯಯಯಹಾರಗಳಂದ ಬರುಯ ಎಲ ಹೃುುಗಳು, ಬಾಧಯತಗಳು ಮ ುಗ ಹೂಣಗಳು ಉಳದುಕೂಳುಳ ಗವ ಮ ುಗ ಆಯಾ ಪಕಷಗಳನುು ಅಥವಾ

ಅಯರ ವಾರಸುದಾರರು / ನವಾಣಹೃರು / ಆಡಳ ಗಾರರು /ಕಾನೂನು ಸಮಮ ಪಾತತನಕಗಳು ಅಥವಾ ಉ ಗರಾಕಕಾರಗಳನುು

ಬಂಕಸು ಗವ.

33. ಒಂದ ವ ಳ ಅಕೃತ ಯಯಗ ಸ ಗರ / ದವಾಳಯಾದರ ಅಥವಾ ಬೂ ಡಣನ ಜೂತಗನ ಅಯನ / ಅದರ ರಜಸರ ಷನ ರದಾದದರ ಅಥವಾ

ಸರೃು ಎಕಸ ಚ ಂಜ ಅಕೃತ ಯಯಗಯ ಮಾನಯತಯನುು ಹಂದಕು ಪಡದರ ಮ ುಗ/ ಅಥವಾ ಯಾಯುದ ಕಾರರದಂದಾಗ ಸದಸಯರು

ಸಬ ಬೂಾ ೃರ ಜೂತಗನ ಒಪಪಂದಯನುು ಕೂನಗೂಳಸದರ, ಅಂ ಹ ಅಂ ಯಯನುು ಗಾಾಹೃನಗ ತತಳಸಬ ೃು ಮ ುಗ ಗಾಾಹೃನನುು ನ ರ

ಸಾಟಕಸ ಬೂಾ ೃರನ ಗಾಾಹೃನಂದು ಪರಗಣಸಲಾಗು ಗದ ಮ ುಗ ಗಾಾಹೃನು ಸದಸಯರಗ ಮಮಬಬರ ಸಂಬಂಧಯನುು ಕೂನಗೂಳಸುಯ

ಉದದ ಶಯನುು ೃನಷಠ 1 ತತಂಗಳ ಲಲಖ ಪೂಯಣಭಾವ ನೂ ಟಸನ ಮೂಲೃ ತತಳಸರದದದರ ಸದಸಯರು ಅಕೃತ ಯಯಗ, ಮ ುಗ

ಗಾಾಹೃನನುು ಪಾಲಲಸುಯ ’ಹೃುುಗಳು ಮ ುಗ ಬಾಧಯತಗಳ’ ಎಲ ೃಲಮುಗಳೂ ಮುಂದುಯರಯು ಗವ.

ಹಚುುಯರ ಹೃುುಗಳು ಮ ುಗ ಬಾಧಯತಗಳು

34. ಎಲಲ ಟಟಾ ಡ ನಡದರು ಗದೂ ಆ SEBI ಮ ುಗ ಸಂಬಂಧಪಟಟ ಎಕಸ ಚ ಂಜುಗಳು ನ ಡರುಯ ನಯಮಾಯಳಗಳು, ವಾಯಪಾರ

ನಯಮಗಳು, ಬೖಲಾಗಳು, ವಯರಗಳು, ಗಾಾಹೃನ ಕೂ ಡ, ಬೂಾ ೃರ ಜ, ವಕಸದ ಎಲ ಸುಂೃಗಳು, ಇತಾಯದಗಳನುು ಒಳಗೂಂಡಂತ

ಎಲ ಯಯಯಹಾರಗಳ ದಾಖಲಗಳನುು ಎಕಸ ಚ ಂಜ ತತಳಸರುಯ ರ ತತಯಲ ಭತತಣ ಮಾಡ ನ ಡಬ ೃು. ಸದಸಯರು ಈ ಕಾಂಟಾಾಯಕಸಟ

ನೂ ಟುಗಳನುು ಟಟಾ ಡ ನಡದ ಒಂದು ಕಲಸದ ದನದ ಒಳಗಾಗ ಹಾಡಣ ಕಾಪಯಲಲ ಮ ುಗ/ಅಥವಾ ಡಜಟಲ ಸಹ ಬಳಸ ಇಲಕಾರನಕಸ

ನಮೂನಯಲಲೃಳುಹಸಬ ೃು.

35. ನಡಸದ ಟಟಾ ಡ ಗಳಗ ಸದಸಯರು ನು ಗಾಾಹೃರಗ ಒಂದು ಕಾಂಟಾಾಯಕಸಟ ನೂ ಟ ಅನುು ಎಕಸ ಚ ಂಜ ಕಾಲ ಕಾಲಕು ನಗದ ಪಡಸುಯ

ನಮೂನಯಲಲ ನ ಡಬ ೃು. ಇದರಲಲ ಆದ ಶದ ಸಂಖಯಯ, ಟಟಾ ಡ ನಂಬರ, ಟಟಾ ಡ ಸಮಯ, ಟಟಾ ಡ ಬಲ, ಟಟಾ ಡ ಪಾಮಾರ,

ಡರವಟ ವಸ ಒಪಪಂದದ ವಯರಗಳು, ಗಾಾಹೃನ ಕೂ ಡ, ಬೂಾ ೃರ ಜ, ವಕಸದ ಎಲ ಸುಂೃಗಳು, ಇತಾಯದಗಳನುು ಒಳಗೂಂಡಂತ ಎಲ

ಯಯಯಹಾರಗಳ ದಾಖಲಗಳನುು ಎಕಸ ಚ ಂಜ ತತಳಸರುಯ ರ ತತಯಲ ಭತತಣ ಮಾಡ ನ ಡಬ ೃು. ಸದಸಯರು ಈ ಕಾಂಟಾಾಯಕಸಟ

ನೂ ಟುಗಳನುು ಟಟಾ ಡ ನಡದ 24 ತಾಸುಗಳ ಒಳಗಾಗ ಹಾಡಣ ಕಾಪಯಲಲ ಮ ುಗ/ಅಥವಾ ಡಜಟಲ ಸಹ ಬಳಸ ಇಲಕಾರನಕಸ

ನಮೂನಯಲಲ ೃಳುಹಸಬ ೃು.

36. ಸದಸಯರು, ಗಾಾಹೃನು ಅನಯಥಾ ಹ ಳರದದದರ ಎಲಲ ಟಟಾ ಡ ನಡದರು ಗದೂ ಆ ಸಂಬಂಧಪಟಟ ಎಕಸ ಚ ಂಜನಂದ ’ಪ ಔಟ’ ಅನುು

ಪಡದ ನಂ ರ ಗಾಾಹೃನಗ ಸಂದಭಾಣನುಸಾರ ಹರಯನುು ’ಪ ಔಟ’ ಮಾಡಬ ೃು ಅಥವಾ ಸರೃುಗಳು ಬೖಲಾಗಳು ವಾಯಪಾರ

ನಯಮಗಳು ಹಾಗೂ ಸುತೂಗ ಲಗಳು ಡಲಲಯರ ಮಾಡಬ ೃು ಮ ುಗ; ಇದು, ಸಂಬಂಧಪಟಟ ಎಕಸ ಚ ಂಜ ಕಾಲಕಾಲಕು ನಗದಪಡಸುಯ

Page 10: ಸದಸಯರುMembers / Stock Brokers ) ಅಕೃತ ಯಯಿಗಗಳು … · ಗ್ಾಾಹೃನ ಮಾಹತ್ತ 8. ಗ್ಾಾಹೃನು ‘ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್

ೃರಾರುಗಳು ಮ ುಗ ಷರ ುಗಗಳಗ ಒಳಪಟಟರು ಗದ.

37. ಸದಸಯರು ಪಾತತಯಬಬ ಗಾಾಹೃನಗೂ ನಕಗಳು ಹಾಗೂ ಸರೃುಗಳರಡೃೂು ನು ಪಾತತಯಬಬ ಗಾಾಹೃರಗೂ ಸಂಬಂಕಸದಂತ ಕಾಲಕಾಲಕು

ಸಂಬಂಧಪಟಟ ಎಕಸ ಚ ಂಜ ಸೂರಚಸಬಹುದಾದ ಆಯ ಣದಲಲ ಅದು ಹ ಳದ ಸಮಯದಲಲ ವಾಯಪಾರ ಮಾಡಲಪಟಾಟಗ ಕಾಲಕಾಲಕು

ಒಂದು ಸಂಪೂರಣವಾದ ’ಸಟ ಟಮಂಟ ಆಫ ಅಕಂಟ ’ ೃಳುಹಸಬ ೃು. ಈ ಹ ಳಕಯಲಲ, ಗಾಾಹೃನು ಪುಪಗಳ ನಾದರೂ ಇದದರ

ಸಂಬಂಧಪಟಟ ಎಕಸ ಚ ಂಜ ಸೂರಚಸಬಹುದಾದ ಆಯ ಣದೂಳಗ ಸದಸಯರಗ (ಸಾಟಕಸ ಬೂಾ ೃರ) ತತಳಸಬ ೃು ಎಂದೂ ಹ ಳಕ

ನ ಡಬ ೃು. ಎಲ

38. ಸದಸಯರು, ಗಾಾಹೃರಗ ಪಾತತದನ ’ ಮಾಜಣನ’ ಹ ಳಕಗಳನುು ೃಳುಹಸಬ ೃು. ಬ ರ ವಯರಗಳ ಜೂತಯಲಲ ಮಾಜಣನ ಹ ಳಕಯು ಜಮಾ

ಮಾಡದ , ಬಳಸಕೂಂಡ ಮ ಲಾಧಾರಗಳ ವಯರಗಳು ಮ ುಗ ಮ ಲಾಧಾರಗಳ ಸತತಗತತ (ಲಭಯವರುಯ ಶಲುು/ಗಾಾಹೃನಂದ ಬರಬ ಕಾದ

ಬಾ) ಜೂತಗ ನಗದು, ನಶು ಠ ಯಣ ರಸ ತತಗಳು (FDR), ಬಾಯಂಕಸ ಗಾಯರಂಟ ಮ ುಗ ವ ರ ಹಸ ರಸ ತತಗಳು ಸೃುಯರಟ ಸ ಎಂದ

ವಭಾಗಸ ವಯರಗಳನುು ನ ಡಬ ೃು.

39. ಗಾಾಹೃನು, ಸದಸಯರು ಜೂತಗ ಸಂಬಂಧ ಬಳಸಲು ತಾನು ಅಗ ಯವಾದ ಕಾನೂನು ಸಾಮಥಯಣಯನುು, ಅಕಕಾರಯನುು ಹೂಂದರುಯುದಾಗ

ಮ ುಗ ಅದರ ಅಡಯಲಲ ಬರುಯ ಹೂಣ ಮ ುಗ ಬಾಧಯತಗಳನುು ನರವ ರಸುಯ ಸಾಮಥಯಣಯನುು ಹೂಂದರುಯುದಾಗ ಖಾತತಾಪಡಸಬ ೃು.

ಈ ಯಯಯಹಾರಗಳನುು ಪಾಾರಂಭಸುಯ ಮುನು ಎಲ ಯಯಯಹಾರಗಳನುು ಪೂರೖಸಲು ಅಗ ಯವಾದ ಎಲ ಕಾಯಣಗಳನುು ಮಾಡ

ಮುಗಸಲಾಗದ ಎಂದು ಗಾಾಹೃನು ಖಾತತಾಪಡಸಬ ೃು.

40. ಒಬಬ ಸದಸಯರು ನು ಸದಸಯ ಾಯನುು ನಲಲಸದಲಲ, ಸದಸಯರು ಹೂಡಕದಾರರಂದ (ಇನಾಸಟರ ) ಯಾಯುದಾದರೂ

ಹೃುುಸಾಧನಗಳದದಲಲ ಅಯುಗಳಗಾಗ ಆಹಾಾನಸ ಸಾಯಣಜನೃ ಸೂಚನ ನ ಡುತಾಗರ. ಎಕಸ ಚ ಂಜ ನ ವಾಯಪಾರ ಯಯಯಸಯಲಲ

ಕಾಯಣಗ ಗೂಂಡ ಯಹವಾಟುಗಳಗ ಸಂಭಂಕಸದ ಹೃುುಸಾಧನಗಳದದಲಲ ಗಾಾಹೃರು ನಗದ ಅಯಕಯಳಗ ಎಕಸ ಚ ಂಜ ನಲಲ

ಹೃುುಸಾಧನಗಳನುು ಸಲಲಸುತಾಗರ ಮ ುಗ ಬಂಬಲ ದಾಖಲಗಳನುು ನ ಡುತಾಗರಂದು ಖರಚ ಪಡಸಕೂಳಳ.

41. A. ಅನಾಯಯಯು ನಡಯಳಕ ಹಾಗೂ ನಂದನಾ ನ ತತಗಳನುು ಒಳಗೂಂಡ ಅನಾಯಯದ ನಡಯಳಕಯಂದ ರಕಷಣ

a. ಆರಥಣೃ ಉ ಪನುಗಳು ಅಥವಾ ಆರಥಣೃ ಸ ವಗಳಗ ಸಂಬಂಕಸದ ಅನಾಯಯಯು ನಡಯಳಕಯನುು ನಷ ಕಸಲಾಗದ.

b. "ನಾಯಯಸಮಮ ಯಲದ ನಡಯಳಕ" ಎಂದರ ಒಬಬ ಸದಸಯರು ಅಥವಾ ಅಯರ ಹರಕಾಸು ಪಾತತನಕಯಂದ ಉಂಟಾಗುಯ ಅಥವಾ

ಉಂಟಾಗದರುಯ ಒಂದು ನಡಯಳಕಯಾಗದುದ ಇದು ಮಾಹತತಪೂರಣ ಯಯಯಹಾರದ ನಧಾಣರ ಕೖಗೂಳುಳಯ ಗಾಾಹೃರ

ಸಾಮಥಯಣಯನುು ಗಮನಾಹಣವಾಗ ೃುಗಸು ಗದ, ಅಥವಾ ಗಮನಾಹಣವಾಗ ೃುಗಸುಯ ಸಾಧಯತಯರು ಗದ ಮ ುಗ ಅದು

ಇಯುಗಳನುು ಒಳಗೂಂಡದ -

i. ಅಂಶ 41.B ಅಡಯಲಲ ಪುಪ ನಡಯಳಕ

ii. ಅಂಶ 41.C ಅಡಯಲಲ ನಂದನಾ ಮೃ ನಡಯಳಕ

iii. ನದಣಷಟಪಡಸಬಹುದಾದ ಇಂ ಹ ಇ ರ ನಡಯಳಕ.

41. B.

a. ಗಾಾಹೃರು ಒಂದು ನಧಾಣರಯನುು ಸಾಮಾನಯವಾಗ ತಗದುಕೂಳಳದರುತತಗದದರೂ ಅಯರು ಬ ರ ರ ತತಯ ನಧಾಣರಯನುು

ತಗದುಕೂಳುಳಯಂತ ಮಾಡುಯ ಅಂಶಕು ಸಂಬಂಕಸದಂತ ಒಬಬ ಸದಸಯರು ಅಥವಾ ಅಯರ ಹರಕಾಸು ಪಾತತನಕಯ ನಡಯಳಕ-

i. ಗಾಾಹೃರಗ ಅಸಮಪಣೃ ಮಾಹತತ ನ ಡುಯುದು ಅಥವಾ ಸದಸಯರು ಅಥವಾ ಆರಥಣೃ ಪಾತತನಕಯು ನಜವಂದು ನಂಬದ

ಮಾಹತತಯನುು ನ ಡುಯುದು; ಅಥವಾ

ii. ಮೊ ಸಗೂಳಸುಯ ರ ತತಯಲಲ ಗಾಾಹೃರಗ ನಖರವಾದ ಮಾಹತತಯನುು ನ ಡುಯುದು.

b. ಅಂಶ 41.B.a, ಅಡಯಲಲ ಒಂದು ನ ತತ ಪಪ ಎಂಬುದನುು ನಧಣರಸಲು ಈ ಕಳಗನ ಅಂಶಗಳನುು "ನಣಾಣಯೃ

ಅಂಶಗಳಂದು" ಪರಗಣಸಬ ೃು -

Page 11: ಸದಸಯರುMembers / Stock Brokers ) ಅಕೃತ ಯಯಿಗಗಳು … · ಗ್ಾಾಹೃನ ಮಾಹತ್ತ 8. ಗ್ಾಾಹೃನು ‘ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್

i. ಒಂದು ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಯ ಪಾಮುಖ ವೖಶಷಟಯಗಳು, ಅದರ ಪಾಯ ಜನಗಳು ಮ ುಗ

ಗಾಾಹೃರಗರುಯ ಅಪಾಯಗಳೂ ಸ ರದಂತ;

ii. ನದಣಷಟ ಹರಕಾಸನ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಯ ಗಾಾಹೃರ ಅಗ ಯ ಅಥವಾ ಗಾಾಹೃರಗ ಅದರ ಸೂೃಗತ;

iii. ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಗ ನ ಡಬ ಕಾದ ಪರಗರನ ಅಥವಾ ಪರಗರನಯನುು ನ ಡಬ ಕಾದ

ವಧಾನ;

iv. ಆ ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದಕು ಸಂಬಂಕಸದಂತ ಯಸುಗ ನಯಮವಾಗರುಯ ಯಾಯುದ ನಯಮದ ಅಸಗ ಾ, ಹೂರಗಡುವಕ

ಅಥವಾ ಪರಣಾಮ;

v. ಗುರು ು, ನಯಂ ಾೃ ಸತತ ಮ ುಗ ಸದಸಯ ಾಯೂ ಸ ರದಂತ ಸದಸಯರ ಸಾರೂಪ, ಲಕಷರಗಳು ಮ ುಗ ಹೃುುಗಳು;

ಹಾಗೂ

vi. ಯಾಯುದ ಕಾನೂನು ಅಥವಾ ನಯಮಗಳಡಯಲಲ ಗಾಾಹೃರ ಹೃುುಗಳು.

41. C.

a. ಒಂದು ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಗ ಸಂಬಂಕಸದಂತ ಒಬಬ ಸದಸಯರು ಅಥವಾ ಅಯರ ಹರಕಾಸು ಪಾತತನಕಯ

ಯ ಣನ ಹ ಗದದಲಲ ನಂದನಾ ಮೃವಾಗದ -

i. ದಬಾಬಳಕ ಅಥವಾ ಅನುರಚ ಪಾಭಾಯದ ಬಳಕಯನುು ಒಳಗೂಂಡದ; ಮ ುಗ

ii. ಗಾಾಹೃರು ಅನಯಥಾ ತಗದುಕೂಳಳದದದ ಯಯಯಹಾರದ ನಧಾಣರಯನುು ಗಾಾಹೃರು ತಗದುಕೂಳಳಲು

ಕಾರರವಾಗು ಗದ

b. ಒಂದು ನಡಯಳಕಯು ದಬಾಬಳಕಯ ಅಥವಾ ಅನುರಚ ಪಾಭಾಯಯನುು ಬಳಸು ಗದಯ ಎಂಬುದನುು ನರಣಯಸಲು

ಕಳಗನಯುಗಳನುು ಪರಗಣಸಬ ೃು -

i. ನಡಯಳಕಯ ಸಮಯ, ಸಳ, ಸಾರೂಪ ಅಥವಾ ನರಂ ರತ;

ii. ಬದರಕ ಅಥವಾ ನಂದನಯ ಭಾಷ ಅಥವಾ ನಡತಯ ಬಳಕ;

iii. ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಹರಕಾಸು ಸ ವಗ ಸಂಬಂಕಸದಂತ ಗಾಾಹೃರ ನಧಾಣರದ ಮ ಲ ಪಾಭಾಯ ಬ ರಲು

ಸದಸಯರಗ ತತಳದರುಯ ಗಾಾಹೃರ ಯಾಯುದ ನದಣಷಟ ದುರದತಷಟ ಅಥವಾ ಪರಸತತಯ ಶೂ ಷಣ;

iv. ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದದ ಹೃುುಗಳಡಯಲಲ ಗಾಾಹೃರು ಜಾರಗೂಳಸಬಯಸುಯ ಸದಸಯರು ಹ ರದ ಯಾಯುದ

ೃರಾರನದದಲದ ಅಡ ಡಗಳು, ಅಯುಗಳು ಇಯುಗಳನುು ಒಳಗೂಂಡರು ಗವ-

v. ಆರಥಣೃ ಒಪಪಂದಯನುು ರದುದಗೂಳಸುಯ ಹೃುು;

vi. ಮತೂಗಂದು ಆರಥಣೃ ಉ ಪನು ಅಥವಾ ಮತೂಗಬಬ ಸದಸಯರಗ ಬದಲಾಗುಯ ಹೃುು ಮ ುಗ

vii. ಬದರಕಯನುು ಮಾಡದ ಸಂದಭಣಗಳನುು ಅಯಲಂಬಸ ಯಾಯುದ ಕಲಸಯನುು ಮಾಡುಯ ಬದರಕ.

ಇಲಕಾರನಕಸ ಕಾಂಟಾಾಯಕಸಟ ನೂ ಟ (ECN)

42. ಒಂದು ವ ಳ ಗಾಾಹೃನು ಕಾಂಟಾಾಯಕಸಟ ನೂ ಟನುು ಇಲಕಾರನಕಸ ಫಾರಂನಲಲ ಸಾ ೃರಸುಯ ಆಯು ಮಾಡದದರ, ಅಯನು ಸದಸಯರಗ

ಸರಯಾದ ಇ-ಮ ಲ ಐಡಯನುು (ಗಾಾಹೃರು ಸತಷಟಟಸದುದ) ಗಾಾಹೃರಗ (ಅನುಬಂಧ 3ರ ಪರಶಷಟ Aಯನುು ನೂ ಡ). ಸದಸಯರು ಈ

ನಟಟನಲಲ ಹೂರಡಸದ ಎಲ ನಯಮಗಳು/ವಾಯಪಾರ ನಯಮಗಳು/ಬೖಲಾಗಳು/ಸುತೂಗ ಲಗಳನುು ಅನುಸರಸಲಾಗದಯಂದು

ಖರಚ ಪಡಸಕೂಳಳಬ ೃು. ಹಾಡಣ ಕಾಪಯಲ ನ ಡಬ ೃು. ಗಾಾಹೃನು ಇಂಟರನಟ ಟಟಾ ಡಂಗ ಆಯುಮಾಡದದರ ಇಮ ಲ ಐಡ

Page 12: ಸದಸಯರುMembers / Stock Brokers ) ಅಕೃತ ಯಯಿಗಗಳು … · ಗ್ಾಾಹೃನ ಮಾಹತ್ತ 8. ಗ್ಾಾಹೃನು ‘ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್

ಬದಲಾಯಣಯನುು ಗಾಾಹೃನ ನದಣಷಟ ’ಯೂಸರ ಐಡ’ ಮ ುಗ ಪಾಸಯಡಣಬಳಸ ಸುಭದಾ ಯಯಯಸಯಲಲ ಕೂ ರಬ ಕಾಗು ಗದ.

43. ಇಮ ಲ ಮೂಲೃ ೃಳುಹಸದ ಎಲ ECNಗಳಗ ಡಜಟಲ ಸಹ, ಎನಾಪಟಡ ಇದುದ ಅದನುು ಯಾರೂ ಅೃಾಮವಾಗ ತತದದಲು

ಆಗಬಾರದು ಮ ುಗ ಐಟ ಕಾಯದ, 2000, ಉಪಬಂಧಗಳ ಅನುಸಾರ ಇರಬ ೃು. ಅೃಸಾಮತ ಸದಸಯರು ಗಾಾಹೃನ ECN ಇಮ ಲ

ಐಡಗ ೃಳುಹಸದ ’ಕಾಂಟಾಾಯಕಸಟ ನೂ ಟ’ ಮ ಲ ಬನ ಆದರ ಅದನುು ಡಲಲಯರ ಆಗದಯಂದು ಪರಗಣಸಲಾಗುಯುದು.

44. ಸದಸಯರಂದ ಬನ ಆದ ಮ ಲ ಅನುು ಪಡಯದರುಯುದು ಗಾಾಹೃರ ಇಮ ಲ IDಯಲಲ ಕಾಂಟಾಾಕಸಟ ನೂ ಟ ನ

ವ ರಣಯಾಗರುಯುದಕು ಸಮನಾಗರು ಗದ ಎನುುಯುದನುು ಗಾಾಹೃರು ಗಮನಸಬ ೃು.

45. ಸದಸಯರು ೃಳುಹಸದ ಇಮ ಲನ ECN ಮ ುಗ ಸಾ ೃತ ಪಾಯತತ ಯನುು IT ಕಾಯದ, 2000 ಉಪಬಂಧಗಳ ಪಾಕಾರ ಎಕಸ ಚ ಂಜ

ನಗದ ಪಡಸುಯಂತ ಮ ುಗ SEBI/ಸರೃು ಎಕಸ ಚ ಂಜುಗಳು ಕಾಲಕಾಲಕು ನ ಡುಯ ಚಾಲಲಗಯಲಲರುಯ ನಯಮಾಯಳಗಳು/ವಾಯಪಾರ

ನಯಮಗಳು/ ಸುತೂಗ ಲಗಳು/ SEBI ಮಾಗಣದಶಣೃಗಳ ಒಂದು ಸಾಫಟ ಹಾಗೂ ಅೃಾಮವಾಗ ತತದದಲು ಸಾಧಯವಲದ ನಮೂನಯಲಲ

ಉಳಸಕೂಂಡರಬ ೃು. ಡಲಲಯರ ರುಜುವಾತಾಗ ಸಸಟಂ ಉ ಪತತಗ ಮಾಡುಯ ಲಾಗ ರಪೂ ಟಣ ಅನುು ಸದಸಯರು SEBI/ಸರೃು ಎಕಸ

ಚ ಂಜುಗಳು ಕಾಲಕಾಲಕು ನಗದಪಡಸುಯ ಅಯಕಗ ಕಾಪಾಡಕೂಳಳಬ ೃು. ಗಾಾಹೃನಗ ಡಲಲಯರ ಆಗದದದರೂ/ ಇಮ ಲುಗಳು ತತರಸುತ

ಅಥವಾ ಬನ ಆಗದದರೂ ಲಾಗ ರಪೂ ಟಣನಲಲ ಕಾಂಟಾಾಯಕಸಟ ನೂ ಟುಗಳ ವಯರಗಳು ದೂರಯು ಗವ.

46. ಕಾಂಟಾಾಯಕಸಟ ನೂ ಟುಗಳನುು ಇಲಕಾರನಕಸ ಮಾದರಯಲಲ ಪಡಯುಯ ಆಯು ಮಾಡದದದ ಗಾಾಹೃರಗ ಸದಸಯರು ಭತತೃ ರೂಪದಲಲ

ೃಳುಹಸಬ ೃು. ಎಲಲಲ ECNಗಳನುು ಗಾಾಹೃನಗ ಡಲಲಯರ ಮಾಡಲ/ಇಮ ಲು IDಗಳು ತತರಸುತ ಅಥವಾ ಬನ ಆಗವಯ

ಅಲಲ ಸದಸಯರು SEBI/ಸರೃು ಎಕಸ ಚ ಂಜುಗಳು ಕಾಲಕಾಲಕು ನ ಡುಯ ಚಾಲಲಗಯಲಲರುಯ ನಯಮಾಯಳಗಳು ನಗದಪಡಸುಯ

ಸಮಯದ ಒಳಗ ಭತತೃ ರೂಪದಲಲ ಕಾಂಟಾಾಯಕಸಟ ನೂ ಟುಗಳನುು ೃಳುಹಸಬ ೃು ಮ ುಗ ಅಯುಗಳ ೃಳಸುವಕ ಡಲಲಯರ ಬಗ

ರುಜುವಾ ನುು ಇರಸಕೂಳಳಬ ೃು.

47. ಗಾಾಹೃನಗ ECNಗಳನುು ೃಳುಹಸುಯುದ ರ ಜೂತಗ ಸದಸಯರು ECNಗಳನುು ನು ನಗದ ವಬ-ಸೖಟನಲಲ ಸುಭದಾವಾದ ರ ತತಯಲಲ

ಪಾೃಟಸಬ ೃು. ಈ ಉದದ ಶಕಾುಗ ಅಯನು ಗಾಾಹೃನಗ ಒಂದ ವಶಷಟ ’ಯೂಸರ ಹಸರು’ ಮ ುಗಪಾಸಯಡಣನುು ನ ಡಬ ೃು ಜೂತಗ

ಕಾಂಟಾಾಯಕಸಟ ನೂ ಟನುು ಇಲಕಾರನಕಸ ರೂಪದಲಲ ಮ ುಗ/ಅಥವಾ ಪಾಂಟ ತಗದುಕೂಂಡು ಭತತೃ ರೂಪದಲಲ ಕಾಪಾಡಟಟಕೂಳುಳಯ

ಆಯುಯನುು ಗಾಾಹೃನಗ ಕೂಡಬ ೃು.

48. ಕಾಂಟಾಾಕಸಟ ನೂ ಟ ಅನುು ಎಲಕಾರನಕಸ ರೂಪದಲಲ ಪಡಯಬಯಸುಯ ಗಾಾಹೃರಂದ ಪಡದ ಎಲಕಾರನಕಸ ಕಾಂಟಾಾಕಸಟ ನೂ ಟ

(ECN) ಘೂ ಷಣಾ ಪ ಾ. ಗಾಾಹೃರು ಹಂತಗದುಕೂಳುಳಯಯರಗೂ ಈ ಘೂ ಷಣ ಮಾನಯವಾಗರು ಗದ.

ಕಾನೂನು ಮ ುಗ ವಾಯಪಗ

49. ಈ ಕಾಗದಪ ಾದಲಲ ಹ ಳರುಯ ನದಣಷಟ ಹೃುುಗಳ ಜೂತಯಲಲ ಸದಸಯರು, ಅಕೃತ ಯಯಗ ಮ ುಗ ಗಾಾಹೃ, ಯಾಯ ಎಕಸ ಚ ಂಜನಲಲ

ಟಟಾ ಡ ಮಾಡಲು ಗಾಾಹೃ ಆಯು ಮಾಡದಾದನೂ ಆ ಎಕಸ ಚ ಂಜನ ನಯಮಾಯಳಗಳು, ಬೖಲಾಗಳು ಮ ುಗ ವಾಯಪಾರ ನಯಮಗಳು

ಮ ುಗಅಯುಗಳ ಅಡಯಲಲ ನ ಡದ ಸುತೂಗ ಲಗಳು/ನೂ ಟಸುಗಳ ಅಥವಾ SEBI ನಯಮಾಯಳಗಳು ಮ ುಗ ನಬಂಧನಗಳ ಅಡಯಲಲ

ಇರುಯ ಯಾಯುದ ಹೃುುಗಳನುು ಚಲಾಯಸುಯ ಅಕಕಾರಯನುುಹೂಂದರುತಾಗರ.

50. ಈ ಕಾಗದ ಪ ಾದ ಉಪಬಂಧಗಳು ಕಾಲ ಕಾಲಕು ಜಾರಯಲಲರುಯ ಯಾಯ ೂಗ ಸಕಾಣರ ಅಕ ಸೂಚನಗಳು, SEBI ನ ಡುಯ ಯಾಯುದ

ನಯಮಾಯಳಗಳು, , ಮಾಗಣದಶಣೃಗಳು ಮ ುಗ ಸುತೂಗ ಲಗಳು/ನೂ ಟಸುಗಳಗ ಮ ುಗಎಲಲ ಟಟಾ ಡ ನಡಯು ಗದೂ ಆ ಸಾಟಕಸ ಎಕಸ

ಚ ಂಜನ ನಯಮಾಯಳಗಳು,ವಾಯಪಾರ ನಯಮಗಳು, ಮ ುಗಬೖಲಾಗಳಗ ಒಳಪಟಟರು ಗವ.

51. ಸದಸಯರು ಮ ುಗ ಗಾಾಹೃ ಮಧಯಸಕ ಮ ುಗ ಸಮನಾಯ ಕಾಯದ 1996 ರ ಅಡಯಲಲ ಜಾರಮಾಡದ ಯಾಯುದ ಮಧಯಸಕ

ತತ ಪಣಗ ಬದಧರಾಗರುತಾಗರ. ಆದರ ಈ ತತ ಪಣನ ಬಗ ಯಾಯುದ ಪಕಷಕು ಅಸಮಾಧನವದದರ ಸರೃು ಎಕಸ ಚ ಂಜುಗಳ ಒಳಗ ಅಪ ಲಲಗ

ಒಂದು ಅಯಕಾಶವದ.

52. ಈ ಕಾಗದ ಪ ಾದಲಲ ಬಳಸರುಯ ಆದರ ನದಣಷಟವಾಗ ವಯರಸರದ ಪದಗಳು ಮ ುಗ ಅಭಪಾಾಯಗಳಗ, ಸಂದಭಣಯು ಅನಯಥಾ

ಕೂ ರದದದರ, ಎಕಸ ಚ ಂಜುಗಳು/SEBI ನಯಮಾಯಳಗಳು, ಬೖಲಾಗಳು ಮ ುಗ ವಾಯಪಾರ ನಯಮಗಳು ಮ ುಗ

ಸುತೂಗ ಲಗಳು/ನೂ ಟಸುಗಳಲಲ ನಯ ಜಸರುಯ ಅಥಣಯನು ಹೂಂದರು ಗವ.

Page 13: ಸದಸಯರುMembers / Stock Brokers ) ಅಕೃತ ಯಯಿಗಗಳು … · ಗ್ಾಾಹೃನ ಮಾಹತ್ತ 8. ಗ್ಾಾಹೃನು ‘ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್

53. ಸದಸಯರು ಸ ರಸರಬಹುದಾದ ಎಲ ಹಚುುಯರ ಸಾಯಂಪಾ ರ ೃಲಮುಗಳು/ಕಾಗದ ಪ ಾಗಳು ಎಕಸ ಚ ಂಜುಗಳು/SEBI

ನಯಮಾಯಳಗಳು, ಬೖಲಾಗಳು ಮ ುಗ ವಾಯಪಾರ ನಯಮಗಳು ಮ ುಗ ಸುತೂಗ ಲಗಳು/ನೂ ಟಸುಗಳನುು ಉಲಂಘಸುಯಂತತರಬಾರದು.

ಅಂ ಹ ಸಾಯಂಪಾ ರ ೃಲಮು/ಕಾಗದ ಪ ಾಗಳಗ 15 ದನಗಳ ಪೂಯಣಭಾವ ನೂ ಟಸನುು ನ ಡಬ ೃು. ಎಕಸ ಚ ಂಜುಗಳು/ SEBI ನಗದ

ಪಡಸರುಯ ಹೃುುಗಳು ಮ ುಗ ಬಾಧಯತಗಳಲಲ ಏನಾದರೂ ಬದಲಾಯಣ ಮಾಡುಯುದದದರ ಅದನುು ಗಾಾಹೃರ ಗಮನಕು ರಬ ೃು.

54. SEBI ನಯಮಾಯಳಗಳು, ಬೖಲಾಗಳು ಮ ುಗ ವಾಯಪಾರ ನಯಮಗಳು ಮ ುಗ ಸುತೂಗ ಲಗಳು/ನೂ ಟಸುಗಳ ಅಥವಾ ಸದರ ಟಟಾ ಡಗ

ಸಂಬಂಧಪಟಟ ಎಕಸ ಚ ಂಜನ ನಯಮಾಯಳಗಳು, ಬೖಲಾಗಳು ಮ ುಗ ವಾಯಪಾರ ನಯಮಗಳು ಮ ುಗ ಸುತೂಗ ಲಗಳು/ನೂ ಟಸುಗಳ

ಪಾಕಾರ ಸಂಬಂಧಪಟಟ ಪಕಷಗಳ ಹೃುುಗಳು ಮ ುಗ ಬಾಧಯತಗಳಲಲ ಏನಾದರೂ ಯಯ ಯಯವಾದರ ಈ ಕಾಗದ ಪ ಾಗಳಲಲರುಯ ಹೃುುಗಳು

ಮ ುಗ ಬಾಧಯತಗಳ ಬಗ ಬದಲಾದಯುಗಳನುು ಅಳಯಡಸಕೂಳಳಲಾಗದ ಎಂದು ಭಾವಸಲಾಗು ಗದ.

55. ಸದಸಯರು ಪಾತತ ತತಂಗಳೂ ಅಯರ ಗಾಾಹೃರಗ ಖಾತಯ ಹ ಳಕಯನುು ೃಳಸಬ ೃು.

Page 14: ಸದಸಯರುMembers / Stock Brokers ) ಅಕೃತ ಯಯಿಗಗಳು … · ಗ್ಾಾಹೃನ ಮಾಹತ್ತ 8. ಗ್ಾಾಹೃನು ‘ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್

ಸದಸಯರುಗಳು ಗಾಾಹೃನಗ ಒದಗಸುಯ ಇಂಟರನಟ ಮ ುಗ ವೖರಲಸ ಂ ಾಜಞಾನ

ಆಧಾರ ಟಟಾ ಡಂಗ ಸಲಭಯ

(’ಹೃುುಗಳು ಮ ುಗ ಬಾಧಯತಗಳು’ ಪ ಾದಲಲ ಹ ಳರುಯ ಎಲ ೃಲಮುಗಳೂ ಅನಾಯವಾಗು ಗವ. ಜೂತಗ ಇಲಲ ಹ ಳುಯ ೃಲಮುಗಳೂ

ಅನಾಯವಾಗು ಗವ).

1. ಸದಸಯರು ಇಂಟರನಟ ಆಧಾರ ಟಟಾ ಡಂಗ (IBT) ಮ ುಗ ಸರೃುಗಳು ಟಟಾ ಡಂಗ ಮಾಡಲು ವೖರಲಸ ಂ ಾಜಞಾನ ಒದಗಸಲು

ಅಹಣನಾಗದುದ ಇದರಲಲ ಬಳಸುಯ ಇಂಟರನಟ ಪೂಟಟೂಣಕೂಲೂ (IP) ಡವೖಸಗಳಾದಂ ಹ ಮೊಬೖಲ ಫೂ ನ, ಡ ಟ ಕಾಡಣ

ಸಹ ಲಾಯಪಟಾಪ, ಇತಾಯದ ಸಾಧನಗಳೂ ಸ ರು ಗವ. ಈ ಬಗ SEBI ಮ ುಗ ಎಕಸ ಚ ಂಜುಗಳು ಕಾಲ ಕಾಲಕು ನದಣಷಟವಾಗ

ತತಳಸುಯ ಯಯರಲಸ ಂ ಾಜಞಾನಯನುು ಬಳಸದ ಇಂಟರನಟ ಆಧಾರ ಟಟಾ ಡಂಗ/ ಸರೃು ಟಟಾ ಡಂಗಗ ಅನಾಯಸುಯ ಎಲ

ಅಗ ಯಗಳನೂು ಸದಸಯರು ಪೂರೖಸಬ ೃು.

2. ಗಾಾಹೃನು ಸರೃುಗಳಲಲ ಹೂಡುಯ/ಟಟಾ ಡ ಮಾಡುಯ ಇಚಾಯುಳಳಯನಾಗರುತಾಗನ. ಈ ಉದದ ಶಕಾುಗ ಅಯನು ಇಂಟರ ನಟ ಆಧಾರ

ಟಟಾ ಡಂಗ ಸಲಭಯ ಅಥವಾ ವೖರಲಸ ಂ ಾಜಞಾನ ಬಳಸ ಸರೃುಗಳ ಟಟಾ ಡಂಗ ಬಳಸಲು ಬಯಸುತಾಗನ. ಸದಸಯರು ಗಾಾಹೃನಗ IBT

ಸ ವಯನುು ಒದಗಸಬ ೃು, ಮ ುಗ ಗಾಾಹೃನು ಸಾಟಕಸ ಬೂಾ ೃರನ IBT ಸ ವಯನುು ಪಡದುಕೂಳಳಬ ೃು. ಆದರ ಇದು SEBI /ಎಕಸ

ಚ ಂಜುಗಳ ಉಪಬಂಧಗಳಗ ಮ ುಗ ಸಾಟಕಸ ಬೂಾ ೃರನ IBT ವಬ-ಸೖಟನಲಲ ಒದಗಸರುಯ ೃರಾರುಗಳು ಮ ುಗ ಷರ ುಗಗಳಗ

ಬದಧವಾಗರು ಗದ . ಆದರ ಮೂಲ ಃ ಇಯು SEBI/ಎಕಸ ಚ ಂಜುಗಳು ನಗದಪಡಸರುಯ ಮಾನದಂಡಗಳಗ ಅನುಸಾರವಾಗರಬ ೃು.

3. ಸದಸಯರು ವೖರಲಸ ಂ ಾಜಞಾನ/ಇಂಟರನಟ/ಸಾಮಟಣ ಆಡಣರ ರಂಟಂಗ ಅಥವಾ ಇನಾಯಯುದ ಂ ಾಜಞಾನದ ಜೂತಗ ಬರುಯ

ಲಕಷರಗಳು,ಅಪಾಯಗಳು,ಹೂಣಗಳು,ಬಾಧಯತಗಳು ಮ ುಗ ಜವಾಬಾದರಗಳನುು ಗಾಾಹೃನ ಗಮನಕು ರಬ ೃು.

4. ಆರಂಭದ ಪಾಸಯಡಣನುು ಸದಸಯರ IBT ಸಸಟಂ ತಾನ ಉ ಪತತ ಮಾಡು ಗದ ಮ ುಗ ಇದು ಪಾಸಯಡಣ ಪಾಲಲಸ SEBI/ಎಕಸ

ಚ ಂಜುಗಳ ಮಾನೃಗಳ ಪಾಕಾರ ಇದಯಂದು ಗಾಾಹೃನಗ ತತಳಸಬ ೃು.

5. ಯೂಸರ ನ ಮ ಮ ುಗ ಪಾಸಯಡಣ ಅನುು ಗಪಯವಾಗಟುಟಕೂಳಳಬ ಕಾಗದುದ ಗಾಾಹೃನ ಹೂಣ. ಅಯನು ಅನುಮತತಸರಲಲ ಬಡಲಲ

ಅಯನ ಯೂಸರ ನ ಮ ಮ ುಗ ಪಾಸಯಡಣ ಅನುು ಬಳಸ ಸದಸಯರ IBT ಯಯಯಸಯಲಲ ನಡದ ಎಲ ಆದ ಶಗಳು ಮ ುಗ

ಯಯಯಹಾರಗಳಗ ಗಾಾಹೃನ ಜವಾಬಾದರ,. ವೖರಲಸ ಂ ಾಜಞಾನ ಬಳಸ ಆಡಣರ ರೂಟಟಡ ಸಸಟಂ ಮೂಲೃ ಮಾಡುಯ ಇಂಟರನಟ

ಟಟಾ ಡಂಗ/ ಸರೃುಗಳು ಟಟಾ ಡಂಗಗಳಗ ಅಕೃತ ಗೂಳಸುಯ ಂ ಾಜಞಾನಗಳು ಮ ುಗ ೃಟುಟನಟಾಟದ ಸರೃು ೃಾಮಗಳು ಅಗ ಯ ಎಂದು

ಗಾಾಹೃನಗ ತತಳದರಬ ೃು. ಗಾಾಹೃನು ನು/ ನು ಅಕೃತ ಪಾತತನಕಯ ಪಾಸ ಯಡಣನುು ಅನಯ ಯಯಗಗಳಗ, ಸದಸಯರ ಸಬಬಂದ ಮ ುಗ

ಡ ಲರೂಗಳೂ ಸ ರದಂತ ಬಹರಂಗಪಡಸುಯುದಲ ಎಂದು ಭರಯಸ ನ ಡುತಾಗನ.

6. ಅೃಸಾಮತ ಪಾಸಯಡಣ ಮರ ರ, IBT ಸಸಟಂನಲಲ ಸರೃು ದೂ ಷಗಳು ೃಂಡುಬಂದರ, ನು ಯೂಸರ ನ ಮ/ಪಾಸಯಡಣ/ಖಾತ

ಬಳಸಕೂಂಡು ಅನಕೃತ ಯಯಗಗಳು ಯಯಯಹರಸದಾದರಂದು ಪತಗಯಾದರ/ಅನುಮಾನಪಟಟರ ಗಾಾಹೃನು ಕಷರವ ಸದಸಯರಗ

ಲಲಖ ವಾಗ ತತಳಸಬ ೃು.ಅದರಲಲ ದನಾಂೃ,ವಧಾನ,ಅನಕೃತ ಯಯಯಹಾರಗಳು ಇತಾಯದ ವಯರಗಳನುು ನ ಡಬ ೃು.

7. ಸದಸಯರು ವೖರಲಸ ಂ ಾಜಞಾನ/ಇಂಟರನಟ/ಸಾಮಟಣ ಆಡಣರ ರಂಟಂಗ ಅಥವಾ ಇನಾಯಯುದ ಂ ಾಜಞಾನದ ಜೂತಗ ಬರುಯ

ಲಕಷರಗಳು, ಅಪಾಯಗಳು, ಹೂಣಗಳು, ಬಾಧಯತಗಳು ಮ ುಗ ಜವಾಬಾದರಗಳು ಗಾಾಹೃನಗ ತತಳದರಬ ೃು. ಅಯನು ಅನುಮತತಸರಲಲ ಬಡಲಲ

ಸಾಟಕಸ ಬೂಾ ೃರನ IBT ಯಯಯಸಯಲಲ ನಡದ ಎಲಆದ ಶಗಳು ಮ ುಗ ಯಯಯಹಾರಗಳಗ ಗಾಾಹೃನ ಪೂರಣ ಜವಾಬಾದರ.

8. ಗಾಾಹೃನು ಕೂ ರದರ ಸದಸಯರು ಆಡಣರ/ಟಟಾ ಡ ಧತಢ ೃರರಯನುು ಇಮ ಲ ಮೂಲೃ ಮಾಡುತಾಗನ. ಇದು ವಬ ಪೂ ಟಣಲನಲೂ

ಸಗು ಗದ. ಒಂದೂಮಮ ಗಾಾಹೃನು ವೖರಲಸ ಂ ಾಜಞಾನಯನುು ಬಳಸುತತಗದದರ ಸದಸಯರು ಆಡಣರ/ಟಟಾ ಡ ಧತಢ ೃರರಯನುು

ಗಾಾಹೃನ ಸಾಧನಕು ೃಳುಹಸುತಾಗನ.

9. ಇಂಟರನಟ ಮೂಲೃ ಟಟಾ ಡಂಗ ಎಂದರ ಅನ ೃ ಅನಶು ತಗಳು ಮ ುಗ ಸಂ ರಣ ಹಾಡಣವ ರ, ಸಾಫಟವ ರ, ಸಸಟಂಗಳು,

ಸಂಯಹನಯ ಲೖನುಗಳು, ಇತಾಯದ ಇತಾಯದ ಇರು ಗವ. ಇಯು ಅಡಚಣ ಮ ುಗ ಸಳಾಂ ರಗಳಂದ ೃೂಡರು ಗವ ಎಂಬುದ ಗಾಾಹೃನಗ

ತತಳದರಬ ೃು. ಯಾಯುದ ಅಡಚಣ ಇಲದ ಸದಾ ಕಾಲ ಗಾಾಹೃನಗ IBT ಸ ವಗಳನುು ಒದಗಸಲಾಗು ಗದ ಎಂದು ಸದಸಯರು/ಎಕಸ

Page 15: ಸದಸಯರುMembers / Stock Brokers ) ಅಕೃತ ಯಯಿಗಗಳು … · ಗ್ಾಾಹೃನ ಮಾಹತ್ತ 8. ಗ್ಾಾಹೃನು ‘ಅಕೌಂಟ್ ಓಪ್ನಿಂಗ್

ಚ ಂಜ ಯಾಯುದ ಭರಯಸ ನ ಡುಯುದಲ.

10. ಸಾಟಕಸ ಬೂಾ ೃರನ IBT ಸಸಟಂ ಅಥವಾ ಸ ವ ಅಥವಾ ಎಕಸ ಚ ಂಜನ ಸ ವಗಳ ಅಮಾನ ುಗ, ಅಡಚಣ, ಅಲಭಯತ ಅಥವಾ ಪುಪ

ನಯಣಹಣಗ ಅಥವಾ ಎಕಸ ಚ ಂಜ/ಸದಸಯರ ನಯಂ ಾರದಲಲಲದ ಕಾರರದಂದ ಗಾಾಹೃ/ಎಕಸ ಚ ಂಜ/ ಸದಸಯರು ೃಡ ಏನಾದರೂ

ಸಂಪೃಣ/ಸಸಟಂ ವೖಫಲಯವಾದರ, ಗಾಾಹೃನಗ ಎಕಸ ಚ ಂಜ/ ಸದಸಯರು ವರುದಧ ಯಾಯುದ ಕ ಮ ಇರುಯುದಲ.