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4192 GI2019 (1)
jftLVordfh laouml Mhouml youmlamp3300499 REGD NO D L-3300499
vlkkjk EXTRAORDINARY
Hkkx IImdash[kM 3mdashmiamp[kM (i) PART IImdashSection 3mdashSub-section (i)
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la- 462] ubZ fnYyh] cqokj] vxLr 14] 2019Jkok 23] 1941 No 462] NEW DELHI WEDNESDAY AUGUST 14 2019SHRAVANA 23 1941 कारपोरट काय म13ालयकारपोरट काय म13ालयकारपोरट काय म13ालयकारपोरट काय म13ालय अिधसचनाअिधसचनाअिधसचनाअिधसचना नई दली 14 अग त 2019 साकािन साकािन साकािन साकािन 571571571571(अ)(अ)(अ)(अ)mdashक ीय सरकार कपनी अिधिनयम 2013 (2013 का 18) क धारा 469 क साथ पठत धारा 125 क उपधारा (1) उपधारा (2) उपधारा (3) उपधारा (4) उपधारा (8) उपधारा (9) उपधारा (10) और उपधारा (11) और धारा 124 क उपधारा (6) क अधीन द- शिय0 का योग करत 2ए िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध ािधकरण (लखा सपरी6ा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 का और सशोधन करन हत िनिलिखत िनयम बनाती ह अथा5त- 1 (1) इन िनयम0 का सि6 नाम िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध ािधकरण (लखा सपरी6ा अतरण और ितदाय) दसरा सशोधन िनयम 2019 ह (2) िनयम 6(i) िनयम 6(iv) िनयम 6(v) िनयम 6(vi) िनयम 6(vii) और िनयम 6(viii) को छोड़कर इन िनयम0 क उपबध 20 अगत 2019 को व- ह0ग (3) िनयम 6(i) िनयम 6(iv) िनयम 6(v) िनयम 6(vi) िनयम 6(vii) और िनयम 6(viii) को छोड़कर इस िनयम क उपबध 20 िसतबर 2019 को व- ह0ग 2 िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध ािधकरण (लखा सपरी6ा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 (िजस इसम इसक पGात मल िनयम कहा गया ह) क िनयम 2 मndash (i) उपिनयम (1) क खड (घ) म ldquoऔर इसम ऐसी कोई अKय इकाई शािमल ह िजसक Lारा कसी अिधिनयम या इसका िनयMण करन वाल कानन क अऩसार िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध म कोई िनिध अतरत करना अपि6त होrdquo शOदो क पGात ldquoऔर अतरक कपनी क आितय0 और दयताQ क सबध म कोई अतरती कपनीrdquo शOद अतथािपत कए जाएग (ii) उपिनयम (1) क खड (घक) म ldquoअथा5तrdquo शOद क थान पर ldquoसिहतrdquo शOद रखा जाएगा (iii) उपिनयम (1) क खड (छ) का लोप कया जाएगा
2 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] 3 मल िनयम0 क िनयम 3 म - (i) उपिनयम 4 क खड (क) म ldquoखड (छ) क िसवायrdquo शOद0 कोRक0 और अ6र0 का लोप कया जाएगा (ii) उपिनयम 4 क खड (ख) क उप-खड (ii) म ldquoराSय सरकारrdquo शOद0 क पGात ldquoक ीय सरकारrdquo शOद अतथािपत कए जाएग 4 मल िनयम0 क िनयम 5 मndash (i) उपिनयम (1) क थान पर िनिलिखत उप-िनयम रखा जाएगा - ldquo(1) अिधिनयम क धारा 125 क उपधारा (2) क खड (क) स (ढ) क अधीन यथाउपबिधत िनिध म कपिनय0 Lारा जमा करन क िलए अपि6त कोई रकम को Uप सVया आईपीएफ-1 म Oयौर सिहत ऑनलाइन भजा जाए िजसम िनिध म जमा कए जान क िलए ऐसी रकम क दय होन वाली तारीख स तीस दन0 क अविध क भीतर ािधकरण को कए गए ऐस अतरण का िववरण समािव[ होrdquo (ii) उपिनयम (2) उपिनयम (3) और उपिनयम (4) का लोप कया जाएगा (iii) उपिनयम (4) क पGात िनिलिखत उप-िनयम अतथािपत कया जाएगा अथा5त - ldquo(4क) ऐसी कपिनया िजहन कपनी अिधिनयम 1956 (1956 का 1) क धारा 205ग क उपधारा (2) क खड (क) स खड (घ) म िविनद) कसी रकम को िविनधानकता- िशा और सरण िनिध या क 2ीय सरकार को अत3रत कया ह परत 6यौर दायर नह8 कया ह या िनयम 5 क उप-िनयम (1) क अधीन यथा अपित एसल टgtपलट क अलावा कसी अय फामट म 6यौर दाय़र कया ह इस सशोिधत िनयम क अिधसचना क साठ दन क भीतर िनयम 5 क उप-िनयम (1) म उिFलिखत 6यौरा एसल टgtपलट सिहत GHप स आईईपीएफ-1क म GLतत करगीrdquo (iv) उपिनयम (6) क खड (ग) क थान पर िनिलिखत खड रखा जाएगा अथा5त - ldquo(ग) कपनी Lारा उपिनयम (1) क अधीन दायर अिभलख सभी समथ5क दतावज0 सिहत उसी फामट म रख जाएग और ािधकरण को ऐस अिभलख0 क जाच करन क शि होगीrdquo (v) उपिनयम (8) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(8) _यक कपनी Lारा वा`षक आम बठक आयोिजत करन क पGात साठ दन0 क भीतर या अिधिनयम क धारा 96 क उपबध0 क अनसार ऐसी बठक आयोिजत करन क तारीख जो भी पहल हो और उसक पGात सात वष5 क अविध क समाि तक _यक वष5 अिधिनयम क धारा 125 क उपधारा (2) म यथािनbद[ अदावाकत रकम क पहचान क जाएगी िव-ीय वष5 क समाि क तारीख को अिधिनयम क धारा 137 क उप-धारा (1) क अऩसार वा`षक साधारण बठक म वीकार कया जान वाला लखा पथक Uप स तत कया जाएगा और उनक वबसाइट पर अपलोड कया जाएगा और ािधकरण क वबसाइट या सरकार Lारा िनधा5रत कसी अKय वबसाइट पर भी अपलोड कया जाएगा Uप सVया आईईपीएफ-2 क माdयम स िपछल _यक सात िव-ीय वषe क िलए पथक Uप स अदावाकत और अद- रकम क बार म अलग-अलग िनिलिखत सचना सिहत Oयौर होगा अथा5त- (क) रकम ा करन क हकदार fिय0 का नाम और िपछला gात पता (ख) रकम क कित (ग) ऐसी रकम िजसका _यक fि हकदार ह (घ) िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध म अतरत करन क अितम ितिथ और (ङ) आवhयक समझी जान वाली अKय सचनाrdquo 5 मल िनयम0 क िनयम 6 म ndash (i) उपिनयम (1) क थम परतक म ldquoकसी कार क लाभाश वारटrdquo शOद0 क पGात ldquoया ऐस शयर0 क वामी क बjक खात म कसी कार क लाभाश रकम जमा क गई हrdquo शOद अतःथािपत कए जाएग (ii) उप-िनयम (1) क तीसर परतक क पGात िनिलिखत प[ीकरण अतथािपत कया जाएगा अथा5त ndash
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 3 ldquoपीकरणपीकरणपीकरणपीकरण---- सभी सशय0 को दर करन क िलए यह प[ कया जाता ह क तारीख 07 िसतबर 2016 को या उसक पव5 िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध को अतरत कए गए लाभाश0 स सबिधत सभी शयर0 को कपनी Lारा िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध क नाम पर अतरत कया जाएगाrdquo (iii) उपिनयम (5) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(5) ऐसा अतरण करत समय कपनी Lारा िनयम 6 क उप-िनयम (3) क खड (ग) क अधीन क गई कारपोरट कार5वाई िजसम ऐस अतरण का िववरण िनिहत ह क तीस दन0 क भीतर Uप सVया आईईपीएफ-4 म ािधकरण को एक Oयौरा भजा जाएगा और कपनी Uप सVया आईईपीएफ-4 म िनयम 6 क उप-िनयम (3) क खड (क) क अधीन कािशत साव5जिनक सचना क ित भी सलl करगीrdquo (iv) उपिनयम (7) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(7) कपनी Lारा उपिनयम (5) क अधीन दायर ऐस सभी िववऱण0 को सभी सहायक दतावज0 सिहत उसी ाUप म रखा जाएगा और ािधकरण क पास ऐस अिभलख0 क जाच करन क शि होगीrdquo (v) उपिनयम (8) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त- ldquo(8) कपनी Lारा अिधकार क मn क अलावा बोनस शयर िवभािजत शयर समकत शयर अश शयर जस शयर0 पर अ`जत सभी लाभ को ऐस डीमट खात म जमा कया जाएगा [जो ािधकरण को ऐस अतरण क Oयौर सिहत कारपोरट कार5वाई क तीस दन0 क भीतर Uप सVया आईईपीएफ-4 म एक Oयौरा भजा जाएगा]rdquo 6 मल िनयम0 क िनयम 7 म ndash (i) उपिनयम (2) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(2) ततीकरण क पGात Uप सVया आईईपीएफ-5 को कपनी क नोडल अिधकारी को दाव क स_यापन क िलए ऑनलाइन सारत कया जाएगा परत दावदार Lारा उपिनयम (1) क अधीन Uप सVया आईईपीएफ-5 म आवदन करन क पGात सबिधत कपनी क नोडल अिधकारी को दाव क स_यापन क िलए उसक रिजoीकत काया5लय म दावदार Lारा सpयक हता6रत Uप सVया आईईपीएफ-5 म यथाउिलिखत 6ितप`त बाड अिqम ािया या अrय कोई दतावज सिहत मल भौितक शयर माणपM मल बाड जमा माणपM िडबचर माणपM जसा भी मामला हो भज जाएगrdquo (ii) उपिनयम (2क) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(2क) _यक कपनी िजसक िलए िनिध म रकम या शयर जमा करना अपि6त हो या िजसन िनिध म रकम जमा क ह या शयर अतरत कए हj एक नोडल अिधकारी नािमत करगी जो दाव0 क स_यापन क उnhय क िलए और िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध ािधकरण क साथ समKवय हत या तो कपनी का िनदशक या मVय िव-ीय अिधकारी या कपनी सिचव होगा परत कपनी दाव0 क स_यापन क िलए और िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध क साथ समKवय हत नोडल अिधकारी क सहायता क िलए एक या अिधक उप नोडल अिधकारी िनय कर सकती ह परत यह भी क उप नोडल अिधकारी क Uप म िनय कसी अिधकारी क सभी कायe क िलए नोडल अिधकारी ही उ-रदायी ह0ग परत यह और क यद कसी कपनी नोडल अिधकारी िनय नहs कर पाती ह तो उस कपनी क _यक िनदशक को नोडल अिधकारी समझा जाएगा और व इन िनयम0 क अप6ाQ का पालन करन म कसी कार क िवफलता क िलए उ-रदायी ह0गrdquo (iii) उपिनयम (2क) क पGात िनिलिखत उप-िनयम अतथािपत कया जाएगा अथा5त- ldquo(2ख) नोडल अिधकारी और उप नोडल अिधकारी क Oयौर िजसम उनक पदनाम डाक पता दरभाष और मोबाइल सVया और कपनी का ािधकत ई-मल आईडी दशा5या गया हो िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध ािधकरण को इन िनयम0 क काशन क तारीख स 15 दन0 क भीतर Uप सVया आईईपीएफ-2 म सिचत कया जाएगा और कपनी Lारा नोडल अिधकारी का नाम और उसका ई-मल आईडी वबसाइट पर द`शत कया जाएगा
4 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] परत नोडल अिधकारी या उसक Oयौर म कसी कार क परवत5न क सचना ािधकरण को पM सVया आईईपीएफ-2 क माdयम स ऐस परवत5न क सात दन0 क भीतर बोड5 क सकप सिहत दी जाएगीrdquo (iv) उपिनयम (3) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(3) कपनी Lारा ािधकरण को दाव क ाि क तारीख स तीस दन0 क भीतर ािधकरण Lारा िविनbद[ Uप म पM सVया आईईपीएफ-5 म Oयौर क स_यापन क पGात दावदार Lारा तत कए गए सभी दतावज0 सिहत ऑनलाइन स_यापन रपोट5 भजी जाएगी और कपनी सभी मल दतावज0 क कन ित भी सलl करगी जो दावदार न उसक नोडल अिधकारी Lारा वातिवक Uप स सpयक मािणत कर तत क गई ह और इस ई-स_यापन रपोट5 क साथ सpयक रn कए गए और मािणत कए गए मल वातिवक शयर माणपM या मल बtड या जमा िडबचर माणपM क दोन0 तरफ क कन ित सिहत भजा जाएगा परत यद कपनी Lारा दावा दायर कए जान क तीस दन0 क भीतर ऑनलाइन स_यािपत रपोट5 नहs भजी गई तो कपनी ितदन पचास uपय क अितर शक जो अिधकतम दो हजार पाच सौ uपय तक होगा क भगतान Lारा ऐसा कर सकती ह परत यह और क कपनी दावदार Lारा तत कए गए मल दतावज0 क रखरखाव क िलए उ-रदायी होगी और जब भी अपि6त हो वह ऐस दतावज तत करगी परत यह भी क पM सVया आईईपीएफ-5 को फाइल करन क तारीख क साठ दन0 क समाि क पGात ािधकरण Lारा दतावज0 सिहत स_यापन रपोट5 क ाि न होन क िथित म ािधकरण दावदार और कपनी क ई-मल पत पर दावदार और सबिधत कपनी को पह दन0 क अविध क भीतर उ-र दन क िलए सचना भजन क पGात पM आईईपीएफ-5 को रn कर सकता ह परत यह भी क इन िनयम0 क अनसार दाव क स_यापन रपोट5 तत न कर पान क िथित म कपनी और उसक नोडल अिधकारी पर अिधिनयम म दए उपबध0 क अनसार दड वUप जमा5ना लगाया जाएगा पीकरणपीकरणपीकरणपीकरण---- (i) मल भौितक शयर माणपM या मल बाड या जमा या िडबचर माणपM पाMता क साvय खो जान या न[ होन जान क िथित म कपनी और दावदार Lारा कपनी (शयरपजी और िडबचर) िनयम 2014 समय-समय पर जारी भारतीय ितभित िविनमय बोड5 (सचीगत बाdयता और कटीकरण अप6ाए) िविनयमन दशािनदश wया एव परपM और इन िनयम0 क अनसची-III म िविहत wया का पालन करग और ई-स_यापन रपोट5 क साथ उ िनयम0 या दशािनदश0 क अधीन यथाअपि6त सभी दतावज0 क मािणत ितया सलl क जाएगी (ii) इसक अितर कपनी ई-स_यापन रपोट5 सिहत इन िनयम0 क िनयम 6 क उप-िनयम (3) क खड (घ) क अधीन जारी शयर माणपM क दोन0 तरफ क कन क गई ित भी सलl करगी (iii) दावदार स मल भौितक शयर माणपM या मल बाड या जमा या िडबचर माणपM या पाMता का साvय एकिMत करन क िलए कवल कपनी ही िजpमदार होगी और इसक कसी कार क दUपयोग क िलए उ-रदायी होगीrdquo (v) उपिनयम (7) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(7) यद ािधकरण दाव क कसी आवदन क जाच क पGात अितर सचना मागना आवhयक समझ या ऐस आवदन या ई-Uप या दतावज को कसी भी मामल म Mटपण5 या अपण5 पाए तो ािधकरण Lारा दावदार और कपनी िजसन ऐसा आवदन या ई-Uप या दतावज दायर कया ह क ई-मल Lारा ऐसी सचना मागन या Mट या अपण5ता क सचना दी जाएगी और उस या उKह ऐसी सचना तत करन या ऐसी Mटय0 या अपण5ताQ को सशोिधत करन या ऐस आवदन या ई-पM या दतावज को ऐसी सचना क ाि क तारीख स पह दन0 क भीतर पनः तत करन का िनदश दया जाएगा और ऐसा न कर पान क िथित म ािधकरण ऐस दाव या ई-पM स आईईपीएफ-5 को रn कर सकता ह परत यद ऐसी सचना या अपण5ता क िवषय म दावदार स सचना मागी जाती ह तो वह पह दन0 क भीतर ई-पM दायर करगा और ऐस माग गए दतावज0 को सpयक हता6र कर दाव क स_यापन क िलए सबिधत कपनी क नोडल अिधकारी को उसक रिजoीकत काया5लय म भजगा और कपनी Lारा सशोिधत स_यापन रपोट5 भजी जाएगी परत यह भी क यद ऐसी सचना या अपण5ता क िवषय म कपनी स सचना मागी जाती ह तो कपनी Lारा सशोिधत स_यापन रपोट5 दायर क जाएगी और तीस दन0 क भीतर ऐस माग गए दतावज भज जाएग
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 5 परत यह भी क िनयम 7क उप-िनमय (3) क उपबध इस उपिनयम म आवhयक परवत5न0 सिहत लाग ह0गrdquo (vi) उपिनयम (8) क थान पर िनिलिखत रखा जाएगा ldquo(8) यद दावदार रिजoीकत शयरधारक का िविधक वारस या वारस या शासक या नािमत ह तो दावदार पM स आईईपीएफ-5 सिहत इन िनयम0 क अनसची-II म दए गए सभी दतावज0 क वमािणत कन ित क ऑनलाइन तित सिनिGत करगा परत भौितक Uप स रखी गई ितभितय0 क खो जान या न[ होन जान क िथित म दावदार Uप स आईईपीएफ-5 सिहत इन िनयम0 क अऩसची-III म दए गए अितर दतावज0 क वमािणत कन ित क ऑनलाइन तित सिनिGत करगा परत यह भी क दावदार सबिधत कपनी क नोडल अिधकारी को सभी मल दतावज अपन सpयक हता6र सिहत उसक रिजoीकत काया5लय म दाव क स_यापन क िलए तत कराएगाrdquo (vii) उपिनयम (9) म ldquoऐस दावदार का दावाrdquo शOद0 क पGात िनिलिखत अतःथािपत कया जाएगा अथा5त - ldquoइसक ई-स_यापन रपोट5 क माdयम सrdquo परत ािधकरण Lारा ऐस अनरोध क स_यापन क अdयधीन कपनी क ई-स_यापन रपोट5 क आधार पर हतातरण या अतरण क ऐस अनरोध का िनपटान कया जाएगाrdquo (viii) उपिनयम (10) का लोप कया जाएगा (ix) उपिनयम (11) म खड (क) क पGात िनिलिखत खड अतथािपत कया जाएगा अथा5त- ldquo(ख) दावदार Lारा कए गए कसी कपटपण5 दाव को अिधिनयम क धारा 447 क आशय क भीतर कपट क Uप म समझा जाएगा और तyनसार दावदार इसक िलए उ-रदायी होगा (ग) यद कोई fि इस अिधिनयम क अऩसरण म जारी कसी ितभित या कसी शयर वारट या कपन का छलपव5क वामी होन का दावा करता ह और िविधक वामी को दय कसी ऐसी कसी ितभित या Oयाज या कसी ऐस वारट या कपन को ा करन या ा करन क कोिशश क िलए दावा दायर करता ह तो वह fि अिधिनयम क धारा 57 धारा 447 और धारा 448 क अधीन दड का भागी होगाrdquo 7 िनयम 8 क उपिनयम (1) और उपिनयम (2) का लोप कया जाएगा 8 इस अनसची क सVया अनसची-I होगी और अनसची-I क पGात दी गई सVया क थान पर िनिलिखत अनसिचया रखी जाएगी अथा5त - अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----IIIIIIII ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत कए जान वाल दतावजकए जान वाल दतावजकए जान वाल दतावजकए जान वाल दतावज क भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाएक भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाएक भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाएक भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाए 1 यद शयर0 को नामाकन सिहत एकल Uप म रखा गया ह 11 नािमित Lारा सpयक हता6रत हतातरण अनरोध पM 12 सpयक मािणत म_य माणपM क मलित या ितिलिप 13 पन काड5 क वमािणत ित 14 मल शयर माणपM 15 नािमित का कोई अKय सरकारी आईडी साvय 2 जहा शयर0 को नामाकन क िबना एकल Uप स रखा गया हो परा 1 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 21 सभी िविधक वारस0 स उिचत गर-Kयाियक टाप पM म ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव क साथ शपथपM परत यद िविधक वारस(स0) या दावदार(र0) का नाम वारस माणपM या िवल का ोबट या शासन पM म हो तो ऐस िविधक वारस(स0) या दावदार(र0) स कवल शपथपM ही पया5 होगा
6 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] 22 आवदन क तारीख तक 200000 uपय (दो लाख uपय माM) ित जारीकता5 कपनी क ितभित क मय क िलए िनिलिखत एक या एक स अिधक दतावज अपि6त ह0ग (क) भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क अऩसार यथायोSय उ-रािधकार माणपM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw (ख) उपरो यथाउिलिखत दतावज0 क न होन पर (i) मत शयरधारक क सभी िविधक वारस0 Lारा माKय सभी िविधक वारस0 स अऩापि- माणपM िजसम ऐस हतातरण पर आपि- न जताई गई हो (या) सpयक नोटरीकत पारवारक िनपटान िवलख क ित और (ii) एसटीएजारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बा|ड 23 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः वारस माण-पM या िवल का ोबट या शासिनक पM या Kयायालय िडqी जो भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो 3 यद शयर नामिनदशन सिहत सय Uप स धारत ह तोः 31 नामिनbद[ fि Lारा सpयक Uप स हता6रत अतरण अनरोध Uप 32 सभी सय धारक0 क सpयक Uप स अनमािणत म_य माण-पM (माण-पM0) क मल ित या ितिलिप 33 पन काड5 क वः अनमािणत ित 34 मल शयर माण-पM 35 नामिनदिशती का अKय कोई सरकारी पहचान-पM 4 जहा शयर नामिनदशन क िबना सय Uप स धारत हj वहा परा 3 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 41 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 42 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त हj (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा हतातरत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण- पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बधपM 43 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज 1 जहा शयर नामिनदशन क साथ एकल Uप स धारत ह 11 नामिनदिशती Lारा सpयक Uप स हता6रत पारषण अनरोध Uप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 7
12 सpयक Uप स अनमािणत म_य माण पM क मल ित या ितिलिप 13 पन काड5 क व-अनमािणत ित 14 िन6पागार सहभागी Lारा सpयक Uप स मािणत सfवहार िववरण क ित 15 नामिनदिशती का कोई अKय सरकारी पहचान पM 2 जहा शयर नामिनदशन क िबना एकल Uप स धारत ह वहा परा 1 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 21 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाpप पपर पर दया गया शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 22 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त ह (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा िन~पादत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण-पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बKधपM 23 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलए उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो 3 जहा शयर नाम िनदशन क साथ सय Uप स धारित ह 31 नामिनदिशती Lारा सpयक Uप स हता6रत पारषण अनरोध Uप 32 सभी सय धारक0 क म_य माण-पM (माण-पM0) क सpयक Uप स अनमािणत मल ित या ितिलिप 33 पन काड5 क व-अनमािणत ित 34 िन6पागार सहभागी Lारा सpयक Uप स मािणत सfवहार क ित 35 नामिनदिशती का कोई अKय सरकारी पहचान पM 4 जहा शयर नामिनदशन क िबना सय Uप स धारत हj वहा ऊपर परा 3 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 41 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर दया गया शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 42 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त ह अथा5त - (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म
8 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा िन~पादत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण-पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बKधपM 43 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----3333 भौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावज 1 एफआईआरपिलस िशकायत क नोटरीकत ित िजसम ितभित धारक क सचना थावर सपदा (घित) क Oयौर फोिलयो सVया और शयर माण-पM क सिभ सVयाए अत`व[ ह0 2 िन~पादन क तारीख को शयर0 क बाजार मय क समान मय क ितभित शपथ-पM क साथ ितभQ क पहचान का नोटरी Lारा सpयक Uप स अनमािणत सबत जस पन काड5 3 fि िजसक नाम मल शयर माण-पM जारी कए जा रह हj Lारा नोटरी पिOलक स सpयक Uप स अनमािणत अपि6त मय क गर-Kयाियक टाप पपर पर ितभित धारक Lारा यह 6ितप`त बधपM क उसन अतq5त शयर0 को बचा नहs हिनपटान नहs कया ह या इस रीित स ऐसा कोई काय5 नहs कया ह िजसस तीसर प6 का कोई िहत सिजत होता ह 4 यद शयर0 का बाजार मय 10000 u स अिधक ह तो रा fापी परचालन वाल अqजी भाषा क कम स कम एक राीय दिनक समाचार पM म और कपनी क रिजoीकत काया5लय वाल थान पर वहा क एक 6Mीय भाषा क दिनक समाचार पM म जारी िवgापन क ित अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----4444 दाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3या कपनी दावदार क ामािणकता और हकदारी का स_यापन आधार काड5 पन काड5 पासपोट5 कोई अKय सरकारी पहचान पM सबत हता6र और फोटो का िमलान आद क माdयम स करन क िलए उ-रदायी होगी कपनी ऐस दतावज0 का स_यापन करगी जो अपि6त हj और Uप आईईपीएफ-5 म गिणत हj तथा दावदार Lारा जमा कराए गए मल दतावज0 को अपन पास रखगी कपनी ािधकरण को इसक Lारा क गई ई-फाइलग क अनसार दाव0 म अतq5त रकम और शयर0 का स_यापन करन क िलए उ-रदायी होगी कपनी ई-स_यापन क रपोट5 ािधकरण को तत करगी 2 ािधकरण दाव0 का िनपटान करत समय िनिलिखत िनदशा_मक wयाQ का अनपालन करगाः (i) Uप स आईईपीएफ-5 म दी गई समत सचना क सपण5ता (ii) ई-Uप म दी गई सचना का दाव क साथ सलl कन कए गए दतावज0 स िमलान (iii) शपथ-पM और अKय समथ5क दतावज0 अथा5त नाम परवत5न क िलए राजपM म अिधसचना िववाह माण-पM िविभ दतावज0 शयर माण-पM0 आद म नाम म परवत5न या फर-फार क िलए अKय पहचान सबत आद (iv) िविभ दतावज0 शयर माण-पM0 म दए गए पत म परवत5न या फर-फार क िलए शपथ-पM और अKय समथ5क दतावज शयर माण-पM या Uप स आईईपीएफ-4 अथवा अKय थान0 म अिभिलिखत पता और वत5मान पता (v) टाप अिधिनयम क अनसार दावदार क नाम पर समिचत मय क टाप पपर पर 6ितप`त (vi) दावदार क पन Oयोर का लाइट माटर िलट (सीएमएल) और सरकारी डाटा बस क साथ स_यापन (vii) भौितक ितभित स सबिधत दाव क दशा म कपनी Lारा ई-Uप स आईईपीएफ-5 क साथ सलl माण-पM क कन क गई ित का अिधमाणन (viii) डीमट खाता सVया दावदार का नाम पन पत का सीएमएल स स_यापन और िमलान (ix) यद कपनी स अदावाकत उचत खात स शयर0 का अतरण 2आ ह तो अदावाकत उचत खात स सीएमएल का िमलान कपनी क अदावाकत उचत खात क सfवहार क Oयौर का स_यापन ऐस _यक िनवशक िजसक शयर0 का अदावाकत उचत खात स अतरण कया गया ह का िववरण कभी भी िन6पागार स मागा जा सकता ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 9 (x) दावाकता5 क बकाया रकम क Oयौर0 का ई-Uप आईईपीएफ-1 या आईएनवी-1 या आईईपीएफ-1क स स_यापन कया जाएगा यद एमसीए णाली म आकड़ उपलOध नहs ह तो ितदाय म स आनपाितक कटौती क जा सकती हrdquo 3 उपय5 क अितर ािधकरण दाव क िनपटान क िलए अप6ानसार दावदार या कपनी स कोई अKय दतावज प[ीकरण आद माग सकता ह 9 मल िनयम0 म आईईपीएफ-1 आईईपीएफ-2 आईईपीएफ-4 और आईईपीएफ-5 Uप0 क थान पर िनिलिखत Uप रख जाएग अथा5त - $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111 [[[[िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 िनिध म जमा क जान वाली रकम (uपए म) 4 कपनी क सद- लाभाश खात म रकम क अतरण क तारीख 5 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया रकम रकम रकम रकम (Hपय म)(Hपय म)(Hपय म)(Hपय म) तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज (i) ितदाय क िलए दय आवदन रकम (ii) कपिनय0 क पास परप िन6प
10 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (iii) कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम (छ) अिधमानी शयर0 क मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 6 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा म कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन या कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन ________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपा(उपा(उपा(उपातरत कर) तरत कर) तरत कर) तरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 11 $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111कककक [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 1 1 1 (क) कपनी क कॉरपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 Uप िजसक माd यम स भगतान कया गया था Uप -1 क माd यम स कया गया भगतान Uप 1 आईएनवी क माd यम स कया गया भगतान अK य 4 Uप- 11 आईएनवी का एसआरएन (आgापक यद भगतान इल oोिनक माd यम स कया गया था) 5 िनिध म कए गए भगतान क सबध म चालान सV या सवा अनरोध सV या (एसआरएएन) 6 िनिध म रकम क भगतान क तारीख 7 िनिध म जमा क गई रकम 8 भगतान का माd यम चालान भगतान (नकद चक िडमाड ाट) ऑनलाईन भगतान 9 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर wस िविशि[या रकम (u म) तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज i ितदाय क िलए दय आवदन रकम ii कपिनय0 क पास परप िन6प iii कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम
12 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (छ) अिधमानी शयर0 मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 10 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 चालान क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा रा रा रा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-2222 [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म]]]]
अदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रकम का कम का कम का कम का िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क B यौB यौB यौB यौर र र र
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 13 टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा----उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर टCपणटCपणटCपणटCपण----2 2 2 2 -सभी सभी सभी सभी िच] तिच] तिच] तिच] त खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह 1 फाइलग का योजन अदावाकत और असद- रकम का िववरण नोडल अिधकारी क िनयि उप-नोडल अिधकारी क िनयि कवल नोडल अिधकारी क O यौर अतन कर कवल उप-नोडल अिधकारी का अतन समाि ब यौरा 2 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सV या (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अवथान सV या (जीएलएन) 3 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनी बjक क रिज oीकत काया5लय का पता (ग) कपनी बjक का ई-मल आईडी 3कनोडल अिधकारी क O यौर (क) थम नाम (ख) मd य नाम (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल स (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 3ख उप-नोडल अिधकारय0 क सV या या आप उप-नोडल अिधकारी का पद छोडना चाहत हj उपउपउपउप----नोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौर र र र (क) थम नाम (ख) मd य नाम
14 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल न (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 4 (क) समा िव-ीय वष5 (िव-ीय वष5 -7) (ख) वा`षक आम बठक (एजीएम) क तारीख अथवा दय तारीख जो पहल हो (दनमासवष5) 5 या भारतीय रजव5 बjक (आरबीआई) क साथ रिज oीकत ह हा नहs 6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या 7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या 8888 चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौरा रा रा रा 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया गतगतगतगत सात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यक क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम िवविवविवविवव---- 1 1 1 1 िविविविववववव----2222 िविविविववववव----3333 िवविवविवविवव----4444 िवविवविवविवव----5555 िवविवविवविवव----6666 िवविवविवविवव----7777 कलकलकलकल (योग (योग (योग (योग रकम) रकम) रकम) रकम) 1111 कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम रकम रकम रकम (क)(क)(क)(क) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर क स[ याक स[ याक स[ याक स[ या
(ख)(ख)(ख)(ख) वषवषवषवष कककक दौरान दौरान दौरान दौरान असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी Yारा Yारा Yारा Yारा ितदाय क ितदाय क ितदाय क ितदाय क रकम रकम रकम रकम
2222 धाराधाराधाराधारा 38383838 क उप क उप क उप क उप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 15 धारा (धारा (धारा (धारा (4444) क अ धी) क अ धी) क अ धी) क अ धीन न न न ाC ताC ताC ताC त रकम रकम रकम रकम 3333 ाC ताC ताC ताC त आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम 4444 पपपपरपW वरपW वरपW वरपW व जमाa जमाa जमाa जमाa क रकम क रकम क रकम क रकम (क)(क)(क)(क) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाa स जमाa स जमाa स जमाa स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 5555 परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर क रकम क रकम क रकम क रकम (क(क(क(क) ) ) ) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर स िडबचर स िडबचर स िडबचर स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 6666 उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (3333) स ) स ) स ) स ((((5555) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत B याB याB याB याज ज ज ज ((((iiii)))) ितदायितदायितदायितदाय क िलए क िलए क िलए क िलए दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम ((((iiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाए जमाए जमाए जमाए ((((iiiiiiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर 7777 बोनसबोनसबोनसबोनस शयर क शयर क शयर क शयर क जारी करनजारी करनजारी करनजारी करन आमलन और आमलन और आमलन और आमलन और समामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ प] न] न] न] न िभ] नािभ] नािभ] नािभ] नाZ मZ मZ मZ मक शयर क शयर क शयर क शयर क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय
8888 अिधमानीअिधमानीअिधमानीअिधमानी शशशशयर यर यर यर क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम 9999 अ] यअ] यअ] यअ] य कलकलकलकल (योग) (योग) (योग) (योग) टC पटC पटC पटC पणणणण (1) िव-ीय वष5 -7 उपरो 4(क) म यथा-िविनbद[ चाल िव-ीय वष5 ह (2) िव-ीय वष5-1 म िविनbद[ रकम आ गामी िव-ीय वष5 म आईईपीएफ म िव-ीय वष5 म जमा कए जान क िलए दय रकम िनbद~ ट करती ह
16 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (3) उस िविश~ ट िव-ीय वष5 क समाि पर अदावाकतअसद- रकम इिगत करत 2ए _ यक िव-ीय वष5 क िलए पथक Uप स रकम दी जानी ह 9 उपरो 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत लाभा श क रकम 10 उ त 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत (िनयम 6 (8) क अनसार) कोई अK य लाभ ___________________ सलi नसलi नसलi नसलi नक क क क सलi नसलi नसलi नसलi नक क सची क क सची क क सची क क सची 1 नोडल अिधकारी क िनयि क िलए बोड5 सक प 2 ऐिकक सलlक यद कोई हो घोघोघोघोषणाषणाषणाषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी जानकारी क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 हj और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनाम िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण ािधकरण ािधकरण ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 17
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-4444 [िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म]]]]
िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
2 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] 3 मल िनयम0 क िनयम 3 म - (i) उपिनयम 4 क खड (क) म ldquoखड (छ) क िसवायrdquo शOद0 कोRक0 और अ6र0 का लोप कया जाएगा (ii) उपिनयम 4 क खड (ख) क उप-खड (ii) म ldquoराSय सरकारrdquo शOद0 क पGात ldquoक ीय सरकारrdquo शOद अतथािपत कए जाएग 4 मल िनयम0 क िनयम 5 मndash (i) उपिनयम (1) क थान पर िनिलिखत उप-िनयम रखा जाएगा - ldquo(1) अिधिनयम क धारा 125 क उपधारा (2) क खड (क) स (ढ) क अधीन यथाउपबिधत िनिध म कपिनय0 Lारा जमा करन क िलए अपि6त कोई रकम को Uप सVया आईपीएफ-1 म Oयौर सिहत ऑनलाइन भजा जाए िजसम िनिध म जमा कए जान क िलए ऐसी रकम क दय होन वाली तारीख स तीस दन0 क अविध क भीतर ािधकरण को कए गए ऐस अतरण का िववरण समािव[ होrdquo (ii) उपिनयम (2) उपिनयम (3) और उपिनयम (4) का लोप कया जाएगा (iii) उपिनयम (4) क पGात िनिलिखत उप-िनयम अतथािपत कया जाएगा अथा5त - ldquo(4क) ऐसी कपिनया िजहन कपनी अिधिनयम 1956 (1956 का 1) क धारा 205ग क उपधारा (2) क खड (क) स खड (घ) म िविनद) कसी रकम को िविनधानकता- िशा और सरण िनिध या क 2ीय सरकार को अत3रत कया ह परत 6यौर दायर नह8 कया ह या िनयम 5 क उप-िनयम (1) क अधीन यथा अपित एसल टgtपलट क अलावा कसी अय फामट म 6यौर दाय़र कया ह इस सशोिधत िनयम क अिधसचना क साठ दन क भीतर िनयम 5 क उप-िनयम (1) म उिFलिखत 6यौरा एसल टgtपलट सिहत GHप स आईईपीएफ-1क म GLतत करगीrdquo (iv) उपिनयम (6) क खड (ग) क थान पर िनिलिखत खड रखा जाएगा अथा5त - ldquo(ग) कपनी Lारा उपिनयम (1) क अधीन दायर अिभलख सभी समथ5क दतावज0 सिहत उसी फामट म रख जाएग और ािधकरण को ऐस अिभलख0 क जाच करन क शि होगीrdquo (v) उपिनयम (8) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(8) _यक कपनी Lारा वा`षक आम बठक आयोिजत करन क पGात साठ दन0 क भीतर या अिधिनयम क धारा 96 क उपबध0 क अनसार ऐसी बठक आयोिजत करन क तारीख जो भी पहल हो और उसक पGात सात वष5 क अविध क समाि तक _यक वष5 अिधिनयम क धारा 125 क उपधारा (2) म यथािनbद[ अदावाकत रकम क पहचान क जाएगी िव-ीय वष5 क समाि क तारीख को अिधिनयम क धारा 137 क उप-धारा (1) क अऩसार वा`षक साधारण बठक म वीकार कया जान वाला लखा पथक Uप स तत कया जाएगा और उनक वबसाइट पर अपलोड कया जाएगा और ािधकरण क वबसाइट या सरकार Lारा िनधा5रत कसी अKय वबसाइट पर भी अपलोड कया जाएगा Uप सVया आईईपीएफ-2 क माdयम स िपछल _यक सात िव-ीय वषe क िलए पथक Uप स अदावाकत और अद- रकम क बार म अलग-अलग िनिलिखत सचना सिहत Oयौर होगा अथा5त- (क) रकम ा करन क हकदार fिय0 का नाम और िपछला gात पता (ख) रकम क कित (ग) ऐसी रकम िजसका _यक fि हकदार ह (घ) िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध म अतरत करन क अितम ितिथ और (ङ) आवhयक समझी जान वाली अKय सचनाrdquo 5 मल िनयम0 क िनयम 6 म ndash (i) उपिनयम (1) क थम परतक म ldquoकसी कार क लाभाश वारटrdquo शOद0 क पGात ldquoया ऐस शयर0 क वामी क बjक खात म कसी कार क लाभाश रकम जमा क गई हrdquo शOद अतःथािपत कए जाएग (ii) उप-िनयम (1) क तीसर परतक क पGात िनिलिखत प[ीकरण अतथािपत कया जाएगा अथा5त ndash
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 3 ldquoपीकरणपीकरणपीकरणपीकरण---- सभी सशय0 को दर करन क िलए यह प[ कया जाता ह क तारीख 07 िसतबर 2016 को या उसक पव5 िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध को अतरत कए गए लाभाश0 स सबिधत सभी शयर0 को कपनी Lारा िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध क नाम पर अतरत कया जाएगाrdquo (iii) उपिनयम (5) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(5) ऐसा अतरण करत समय कपनी Lारा िनयम 6 क उप-िनयम (3) क खड (ग) क अधीन क गई कारपोरट कार5वाई िजसम ऐस अतरण का िववरण िनिहत ह क तीस दन0 क भीतर Uप सVया आईईपीएफ-4 म ािधकरण को एक Oयौरा भजा जाएगा और कपनी Uप सVया आईईपीएफ-4 म िनयम 6 क उप-िनयम (3) क खड (क) क अधीन कािशत साव5जिनक सचना क ित भी सलl करगीrdquo (iv) उपिनयम (7) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(7) कपनी Lारा उपिनयम (5) क अधीन दायर ऐस सभी िववऱण0 को सभी सहायक दतावज0 सिहत उसी ाUप म रखा जाएगा और ािधकरण क पास ऐस अिभलख0 क जाच करन क शि होगीrdquo (v) उपिनयम (8) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त- ldquo(8) कपनी Lारा अिधकार क मn क अलावा बोनस शयर िवभािजत शयर समकत शयर अश शयर जस शयर0 पर अ`जत सभी लाभ को ऐस डीमट खात म जमा कया जाएगा [जो ािधकरण को ऐस अतरण क Oयौर सिहत कारपोरट कार5वाई क तीस दन0 क भीतर Uप सVया आईईपीएफ-4 म एक Oयौरा भजा जाएगा]rdquo 6 मल िनयम0 क िनयम 7 म ndash (i) उपिनयम (2) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(2) ततीकरण क पGात Uप सVया आईईपीएफ-5 को कपनी क नोडल अिधकारी को दाव क स_यापन क िलए ऑनलाइन सारत कया जाएगा परत दावदार Lारा उपिनयम (1) क अधीन Uप सVया आईईपीएफ-5 म आवदन करन क पGात सबिधत कपनी क नोडल अिधकारी को दाव क स_यापन क िलए उसक रिजoीकत काया5लय म दावदार Lारा सpयक हता6रत Uप सVया आईईपीएफ-5 म यथाउिलिखत 6ितप`त बाड अिqम ािया या अrय कोई दतावज सिहत मल भौितक शयर माणपM मल बाड जमा माणपM िडबचर माणपM जसा भी मामला हो भज जाएगrdquo (ii) उपिनयम (2क) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(2क) _यक कपनी िजसक िलए िनिध म रकम या शयर जमा करना अपि6त हो या िजसन िनिध म रकम जमा क ह या शयर अतरत कए हj एक नोडल अिधकारी नािमत करगी जो दाव0 क स_यापन क उnhय क िलए और िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध ािधकरण क साथ समKवय हत या तो कपनी का िनदशक या मVय िव-ीय अिधकारी या कपनी सिचव होगा परत कपनी दाव0 क स_यापन क िलए और िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध क साथ समKवय हत नोडल अिधकारी क सहायता क िलए एक या अिधक उप नोडल अिधकारी िनय कर सकती ह परत यह भी क उप नोडल अिधकारी क Uप म िनय कसी अिधकारी क सभी कायe क िलए नोडल अिधकारी ही उ-रदायी ह0ग परत यह और क यद कसी कपनी नोडल अिधकारी िनय नहs कर पाती ह तो उस कपनी क _यक िनदशक को नोडल अिधकारी समझा जाएगा और व इन िनयम0 क अप6ाQ का पालन करन म कसी कार क िवफलता क िलए उ-रदायी ह0गrdquo (iii) उपिनयम (2क) क पGात िनिलिखत उप-िनयम अतथािपत कया जाएगा अथा5त- ldquo(2ख) नोडल अिधकारी और उप नोडल अिधकारी क Oयौर िजसम उनक पदनाम डाक पता दरभाष और मोबाइल सVया और कपनी का ािधकत ई-मल आईडी दशा5या गया हो िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध ािधकरण को इन िनयम0 क काशन क तारीख स 15 दन0 क भीतर Uप सVया आईईपीएफ-2 म सिचत कया जाएगा और कपनी Lारा नोडल अिधकारी का नाम और उसका ई-मल आईडी वबसाइट पर द`शत कया जाएगा
4 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] परत नोडल अिधकारी या उसक Oयौर म कसी कार क परवत5न क सचना ािधकरण को पM सVया आईईपीएफ-2 क माdयम स ऐस परवत5न क सात दन0 क भीतर बोड5 क सकप सिहत दी जाएगीrdquo (iv) उपिनयम (3) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(3) कपनी Lारा ािधकरण को दाव क ाि क तारीख स तीस दन0 क भीतर ािधकरण Lारा िविनbद[ Uप म पM सVया आईईपीएफ-5 म Oयौर क स_यापन क पGात दावदार Lारा तत कए गए सभी दतावज0 सिहत ऑनलाइन स_यापन रपोट5 भजी जाएगी और कपनी सभी मल दतावज0 क कन ित भी सलl करगी जो दावदार न उसक नोडल अिधकारी Lारा वातिवक Uप स सpयक मािणत कर तत क गई ह और इस ई-स_यापन रपोट5 क साथ सpयक रn कए गए और मािणत कए गए मल वातिवक शयर माणपM या मल बtड या जमा िडबचर माणपM क दोन0 तरफ क कन ित सिहत भजा जाएगा परत यद कपनी Lारा दावा दायर कए जान क तीस दन0 क भीतर ऑनलाइन स_यािपत रपोट5 नहs भजी गई तो कपनी ितदन पचास uपय क अितर शक जो अिधकतम दो हजार पाच सौ uपय तक होगा क भगतान Lारा ऐसा कर सकती ह परत यह और क कपनी दावदार Lारा तत कए गए मल दतावज0 क रखरखाव क िलए उ-रदायी होगी और जब भी अपि6त हो वह ऐस दतावज तत करगी परत यह भी क पM सVया आईईपीएफ-5 को फाइल करन क तारीख क साठ दन0 क समाि क पGात ािधकरण Lारा दतावज0 सिहत स_यापन रपोट5 क ाि न होन क िथित म ािधकरण दावदार और कपनी क ई-मल पत पर दावदार और सबिधत कपनी को पह दन0 क अविध क भीतर उ-र दन क िलए सचना भजन क पGात पM आईईपीएफ-5 को रn कर सकता ह परत यह भी क इन िनयम0 क अनसार दाव क स_यापन रपोट5 तत न कर पान क िथित म कपनी और उसक नोडल अिधकारी पर अिधिनयम म दए उपबध0 क अनसार दड वUप जमा5ना लगाया जाएगा पीकरणपीकरणपीकरणपीकरण---- (i) मल भौितक शयर माणपM या मल बाड या जमा या िडबचर माणपM पाMता क साvय खो जान या न[ होन जान क िथित म कपनी और दावदार Lारा कपनी (शयरपजी और िडबचर) िनयम 2014 समय-समय पर जारी भारतीय ितभित िविनमय बोड5 (सचीगत बाdयता और कटीकरण अप6ाए) िविनयमन दशािनदश wया एव परपM और इन िनयम0 क अनसची-III म िविहत wया का पालन करग और ई-स_यापन रपोट5 क साथ उ िनयम0 या दशािनदश0 क अधीन यथाअपि6त सभी दतावज0 क मािणत ितया सलl क जाएगी (ii) इसक अितर कपनी ई-स_यापन रपोट5 सिहत इन िनयम0 क िनयम 6 क उप-िनयम (3) क खड (घ) क अधीन जारी शयर माणपM क दोन0 तरफ क कन क गई ित भी सलl करगी (iii) दावदार स मल भौितक शयर माणपM या मल बाड या जमा या िडबचर माणपM या पाMता का साvय एकिMत करन क िलए कवल कपनी ही िजpमदार होगी और इसक कसी कार क दUपयोग क िलए उ-रदायी होगीrdquo (v) उपिनयम (7) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(7) यद ािधकरण दाव क कसी आवदन क जाच क पGात अितर सचना मागना आवhयक समझ या ऐस आवदन या ई-Uप या दतावज को कसी भी मामल म Mटपण5 या अपण5 पाए तो ािधकरण Lारा दावदार और कपनी िजसन ऐसा आवदन या ई-Uप या दतावज दायर कया ह क ई-मल Lारा ऐसी सचना मागन या Mट या अपण5ता क सचना दी जाएगी और उस या उKह ऐसी सचना तत करन या ऐसी Mटय0 या अपण5ताQ को सशोिधत करन या ऐस आवदन या ई-पM या दतावज को ऐसी सचना क ाि क तारीख स पह दन0 क भीतर पनः तत करन का िनदश दया जाएगा और ऐसा न कर पान क िथित म ािधकरण ऐस दाव या ई-पM स आईईपीएफ-5 को रn कर सकता ह परत यद ऐसी सचना या अपण5ता क िवषय म दावदार स सचना मागी जाती ह तो वह पह दन0 क भीतर ई-पM दायर करगा और ऐस माग गए दतावज0 को सpयक हता6र कर दाव क स_यापन क िलए सबिधत कपनी क नोडल अिधकारी को उसक रिजoीकत काया5लय म भजगा और कपनी Lारा सशोिधत स_यापन रपोट5 भजी जाएगी परत यह भी क यद ऐसी सचना या अपण5ता क िवषय म कपनी स सचना मागी जाती ह तो कपनी Lारा सशोिधत स_यापन रपोट5 दायर क जाएगी और तीस दन0 क भीतर ऐस माग गए दतावज भज जाएग
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 5 परत यह भी क िनयम 7क उप-िनमय (3) क उपबध इस उपिनयम म आवhयक परवत5न0 सिहत लाग ह0गrdquo (vi) उपिनयम (8) क थान पर िनिलिखत रखा जाएगा ldquo(8) यद दावदार रिजoीकत शयरधारक का िविधक वारस या वारस या शासक या नािमत ह तो दावदार पM स आईईपीएफ-5 सिहत इन िनयम0 क अनसची-II म दए गए सभी दतावज0 क वमािणत कन ित क ऑनलाइन तित सिनिGत करगा परत भौितक Uप स रखी गई ितभितय0 क खो जान या न[ होन जान क िथित म दावदार Uप स आईईपीएफ-5 सिहत इन िनयम0 क अऩसची-III म दए गए अितर दतावज0 क वमािणत कन ित क ऑनलाइन तित सिनिGत करगा परत यह भी क दावदार सबिधत कपनी क नोडल अिधकारी को सभी मल दतावज अपन सpयक हता6र सिहत उसक रिजoीकत काया5लय म दाव क स_यापन क िलए तत कराएगाrdquo (vii) उपिनयम (9) म ldquoऐस दावदार का दावाrdquo शOद0 क पGात िनिलिखत अतःथािपत कया जाएगा अथा5त - ldquoइसक ई-स_यापन रपोट5 क माdयम सrdquo परत ािधकरण Lारा ऐस अनरोध क स_यापन क अdयधीन कपनी क ई-स_यापन रपोट5 क आधार पर हतातरण या अतरण क ऐस अनरोध का िनपटान कया जाएगाrdquo (viii) उपिनयम (10) का लोप कया जाएगा (ix) उपिनयम (11) म खड (क) क पGात िनिलिखत खड अतथािपत कया जाएगा अथा5त- ldquo(ख) दावदार Lारा कए गए कसी कपटपण5 दाव को अिधिनयम क धारा 447 क आशय क भीतर कपट क Uप म समझा जाएगा और तyनसार दावदार इसक िलए उ-रदायी होगा (ग) यद कोई fि इस अिधिनयम क अऩसरण म जारी कसी ितभित या कसी शयर वारट या कपन का छलपव5क वामी होन का दावा करता ह और िविधक वामी को दय कसी ऐसी कसी ितभित या Oयाज या कसी ऐस वारट या कपन को ा करन या ा करन क कोिशश क िलए दावा दायर करता ह तो वह fि अिधिनयम क धारा 57 धारा 447 और धारा 448 क अधीन दड का भागी होगाrdquo 7 िनयम 8 क उपिनयम (1) और उपिनयम (2) का लोप कया जाएगा 8 इस अनसची क सVया अनसची-I होगी और अनसची-I क पGात दी गई सVया क थान पर िनिलिखत अनसिचया रखी जाएगी अथा5त - अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----IIIIIIII ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत कए जान वाल दतावजकए जान वाल दतावजकए जान वाल दतावजकए जान वाल दतावज क भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाएक भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाएक भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाएक भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाए 1 यद शयर0 को नामाकन सिहत एकल Uप म रखा गया ह 11 नािमित Lारा सpयक हता6रत हतातरण अनरोध पM 12 सpयक मािणत म_य माणपM क मलित या ितिलिप 13 पन काड5 क वमािणत ित 14 मल शयर माणपM 15 नािमित का कोई अKय सरकारी आईडी साvय 2 जहा शयर0 को नामाकन क िबना एकल Uप स रखा गया हो परा 1 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 21 सभी िविधक वारस0 स उिचत गर-Kयाियक टाप पM म ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव क साथ शपथपM परत यद िविधक वारस(स0) या दावदार(र0) का नाम वारस माणपM या िवल का ोबट या शासन पM म हो तो ऐस िविधक वारस(स0) या दावदार(र0) स कवल शपथपM ही पया5 होगा
6 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] 22 आवदन क तारीख तक 200000 uपय (दो लाख uपय माM) ित जारीकता5 कपनी क ितभित क मय क िलए िनिलिखत एक या एक स अिधक दतावज अपि6त ह0ग (क) भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क अऩसार यथायोSय उ-रािधकार माणपM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw (ख) उपरो यथाउिलिखत दतावज0 क न होन पर (i) मत शयरधारक क सभी िविधक वारस0 Lारा माKय सभी िविधक वारस0 स अऩापि- माणपM िजसम ऐस हतातरण पर आपि- न जताई गई हो (या) सpयक नोटरीकत पारवारक िनपटान िवलख क ित और (ii) एसटीएजारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बा|ड 23 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः वारस माण-पM या िवल का ोबट या शासिनक पM या Kयायालय िडqी जो भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो 3 यद शयर नामिनदशन सिहत सय Uप स धारत ह तोः 31 नामिनbद[ fि Lारा सpयक Uप स हता6रत अतरण अनरोध Uप 32 सभी सय धारक0 क सpयक Uप स अनमािणत म_य माण-पM (माण-पM0) क मल ित या ितिलिप 33 पन काड5 क वः अनमािणत ित 34 मल शयर माण-पM 35 नामिनदिशती का अKय कोई सरकारी पहचान-पM 4 जहा शयर नामिनदशन क िबना सय Uप स धारत हj वहा परा 3 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 41 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 42 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त हj (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा हतातरत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण- पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बधपM 43 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज 1 जहा शयर नामिनदशन क साथ एकल Uप स धारत ह 11 नामिनदिशती Lारा सpयक Uप स हता6रत पारषण अनरोध Uप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 7
12 सpयक Uप स अनमािणत म_य माण पM क मल ित या ितिलिप 13 पन काड5 क व-अनमािणत ित 14 िन6पागार सहभागी Lारा सpयक Uप स मािणत सfवहार िववरण क ित 15 नामिनदिशती का कोई अKय सरकारी पहचान पM 2 जहा शयर नामिनदशन क िबना एकल Uप स धारत ह वहा परा 1 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 21 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाpप पपर पर दया गया शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 22 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त ह (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा िन~पादत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण-पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बKधपM 23 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलए उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो 3 जहा शयर नाम िनदशन क साथ सय Uप स धारित ह 31 नामिनदिशती Lारा सpयक Uप स हता6रत पारषण अनरोध Uप 32 सभी सय धारक0 क म_य माण-पM (माण-पM0) क सpयक Uप स अनमािणत मल ित या ितिलिप 33 पन काड5 क व-अनमािणत ित 34 िन6पागार सहभागी Lारा सpयक Uप स मािणत सfवहार क ित 35 नामिनदिशती का कोई अKय सरकारी पहचान पM 4 जहा शयर नामिनदशन क िबना सय Uप स धारत हj वहा ऊपर परा 3 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 41 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर दया गया शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 42 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त ह अथा5त - (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म
8 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा िन~पादत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण-पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बKधपM 43 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----3333 भौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावज 1 एफआईआरपिलस िशकायत क नोटरीकत ित िजसम ितभित धारक क सचना थावर सपदा (घित) क Oयौर फोिलयो सVया और शयर माण-पM क सिभ सVयाए अत`व[ ह0 2 िन~पादन क तारीख को शयर0 क बाजार मय क समान मय क ितभित शपथ-पM क साथ ितभQ क पहचान का नोटरी Lारा सpयक Uप स अनमािणत सबत जस पन काड5 3 fि िजसक नाम मल शयर माण-पM जारी कए जा रह हj Lारा नोटरी पिOलक स सpयक Uप स अनमािणत अपि6त मय क गर-Kयाियक टाप पपर पर ितभित धारक Lारा यह 6ितप`त बधपM क उसन अतq5त शयर0 को बचा नहs हिनपटान नहs कया ह या इस रीित स ऐसा कोई काय5 नहs कया ह िजसस तीसर प6 का कोई िहत सिजत होता ह 4 यद शयर0 का बाजार मय 10000 u स अिधक ह तो रा fापी परचालन वाल अqजी भाषा क कम स कम एक राीय दिनक समाचार पM म और कपनी क रिजoीकत काया5लय वाल थान पर वहा क एक 6Mीय भाषा क दिनक समाचार पM म जारी िवgापन क ित अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----4444 दाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3या कपनी दावदार क ामािणकता और हकदारी का स_यापन आधार काड5 पन काड5 पासपोट5 कोई अKय सरकारी पहचान पM सबत हता6र और फोटो का िमलान आद क माdयम स करन क िलए उ-रदायी होगी कपनी ऐस दतावज0 का स_यापन करगी जो अपि6त हj और Uप आईईपीएफ-5 म गिणत हj तथा दावदार Lारा जमा कराए गए मल दतावज0 को अपन पास रखगी कपनी ािधकरण को इसक Lारा क गई ई-फाइलग क अनसार दाव0 म अतq5त रकम और शयर0 का स_यापन करन क िलए उ-रदायी होगी कपनी ई-स_यापन क रपोट5 ािधकरण को तत करगी 2 ािधकरण दाव0 का िनपटान करत समय िनिलिखत िनदशा_मक wयाQ का अनपालन करगाः (i) Uप स आईईपीएफ-5 म दी गई समत सचना क सपण5ता (ii) ई-Uप म दी गई सचना का दाव क साथ सलl कन कए गए दतावज0 स िमलान (iii) शपथ-पM और अKय समथ5क दतावज0 अथा5त नाम परवत5न क िलए राजपM म अिधसचना िववाह माण-पM िविभ दतावज0 शयर माण-पM0 आद म नाम म परवत5न या फर-फार क िलए अKय पहचान सबत आद (iv) िविभ दतावज0 शयर माण-पM0 म दए गए पत म परवत5न या फर-फार क िलए शपथ-पM और अKय समथ5क दतावज शयर माण-पM या Uप स आईईपीएफ-4 अथवा अKय थान0 म अिभिलिखत पता और वत5मान पता (v) टाप अिधिनयम क अनसार दावदार क नाम पर समिचत मय क टाप पपर पर 6ितप`त (vi) दावदार क पन Oयोर का लाइट माटर िलट (सीएमएल) और सरकारी डाटा बस क साथ स_यापन (vii) भौितक ितभित स सबिधत दाव क दशा म कपनी Lारा ई-Uप स आईईपीएफ-5 क साथ सलl माण-पM क कन क गई ित का अिधमाणन (viii) डीमट खाता सVया दावदार का नाम पन पत का सीएमएल स स_यापन और िमलान (ix) यद कपनी स अदावाकत उचत खात स शयर0 का अतरण 2आ ह तो अदावाकत उचत खात स सीएमएल का िमलान कपनी क अदावाकत उचत खात क सfवहार क Oयौर का स_यापन ऐस _यक िनवशक िजसक शयर0 का अदावाकत उचत खात स अतरण कया गया ह का िववरण कभी भी िन6पागार स मागा जा सकता ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 9 (x) दावाकता5 क बकाया रकम क Oयौर0 का ई-Uप आईईपीएफ-1 या आईएनवी-1 या आईईपीएफ-1क स स_यापन कया जाएगा यद एमसीए णाली म आकड़ उपलOध नहs ह तो ितदाय म स आनपाितक कटौती क जा सकती हrdquo 3 उपय5 क अितर ािधकरण दाव क िनपटान क िलए अप6ानसार दावदार या कपनी स कोई अKय दतावज प[ीकरण आद माग सकता ह 9 मल िनयम0 म आईईपीएफ-1 आईईपीएफ-2 आईईपीएफ-4 और आईईपीएफ-5 Uप0 क थान पर िनिलिखत Uप रख जाएग अथा5त - $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111 [[[[िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 िनिध म जमा क जान वाली रकम (uपए म) 4 कपनी क सद- लाभाश खात म रकम क अतरण क तारीख 5 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया रकम रकम रकम रकम (Hपय म)(Hपय म)(Hपय म)(Hपय म) तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज (i) ितदाय क िलए दय आवदन रकम (ii) कपिनय0 क पास परप िन6प
10 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (iii) कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम (छ) अिधमानी शयर0 क मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 6 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा म कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन या कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन ________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपा(उपा(उपा(उपातरत कर) तरत कर) तरत कर) तरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 11 $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111कककक [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 1 1 1 (क) कपनी क कॉरपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 Uप िजसक माd यम स भगतान कया गया था Uप -1 क माd यम स कया गया भगतान Uप 1 आईएनवी क माd यम स कया गया भगतान अK य 4 Uप- 11 आईएनवी का एसआरएन (आgापक यद भगतान इल oोिनक माd यम स कया गया था) 5 िनिध म कए गए भगतान क सबध म चालान सV या सवा अनरोध सV या (एसआरएएन) 6 िनिध म रकम क भगतान क तारीख 7 िनिध म जमा क गई रकम 8 भगतान का माd यम चालान भगतान (नकद चक िडमाड ाट) ऑनलाईन भगतान 9 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर wस िविशि[या रकम (u म) तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज i ितदाय क िलए दय आवदन रकम ii कपिनय0 क पास परप िन6प iii कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम
12 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (छ) अिधमानी शयर0 मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 10 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 चालान क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा रा रा रा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-2222 [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म]]]]
अदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रकम का कम का कम का कम का िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क B यौB यौB यौB यौर र र र
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 13 टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा----उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर टCपणटCपणटCपणटCपण----2 2 2 2 -सभी सभी सभी सभी िच] तिच] तिच] तिच] त खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह 1 फाइलग का योजन अदावाकत और असद- रकम का िववरण नोडल अिधकारी क िनयि उप-नोडल अिधकारी क िनयि कवल नोडल अिधकारी क O यौर अतन कर कवल उप-नोडल अिधकारी का अतन समाि ब यौरा 2 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सV या (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अवथान सV या (जीएलएन) 3 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनी बjक क रिज oीकत काया5लय का पता (ग) कपनी बjक का ई-मल आईडी 3कनोडल अिधकारी क O यौर (क) थम नाम (ख) मd य नाम (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल स (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 3ख उप-नोडल अिधकारय0 क सV या या आप उप-नोडल अिधकारी का पद छोडना चाहत हj उपउपउपउप----नोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौर र र र (क) थम नाम (ख) मd य नाम
14 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल न (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 4 (क) समा िव-ीय वष5 (िव-ीय वष5 -7) (ख) वा`षक आम बठक (एजीएम) क तारीख अथवा दय तारीख जो पहल हो (दनमासवष5) 5 या भारतीय रजव5 बjक (आरबीआई) क साथ रिज oीकत ह हा नहs 6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या 7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या 8888 चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौरा रा रा रा 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया गतगतगतगत सात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यक क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम िवविवविवविवव---- 1 1 1 1 िविविविववववव----2222 िविविविववववव----3333 िवविवविवविवव----4444 िवविवविवविवव----5555 िवविवविवविवव----6666 िवविवविवविवव----7777 कलकलकलकल (योग (योग (योग (योग रकम) रकम) रकम) रकम) 1111 कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम रकम रकम रकम (क)(क)(क)(क) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर क स[ याक स[ याक स[ याक स[ या
(ख)(ख)(ख)(ख) वषवषवषवष कककक दौरान दौरान दौरान दौरान असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी Yारा Yारा Yारा Yारा ितदाय क ितदाय क ितदाय क ितदाय क रकम रकम रकम रकम
2222 धाराधाराधाराधारा 38383838 क उप क उप क उप क उप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 15 धारा (धारा (धारा (धारा (4444) क अ धी) क अ धी) क अ धी) क अ धीन न न न ाC ताC ताC ताC त रकम रकम रकम रकम 3333 ाC ताC ताC ताC त आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम 4444 पपपपरपW वरपW वरपW वरपW व जमाa जमाa जमाa जमाa क रकम क रकम क रकम क रकम (क)(क)(क)(क) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाa स जमाa स जमाa स जमाa स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 5555 परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर क रकम क रकम क रकम क रकम (क(क(क(क) ) ) ) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर स िडबचर स िडबचर स िडबचर स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 6666 उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (3333) स ) स ) स ) स ((((5555) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत B याB याB याB याज ज ज ज ((((iiii)))) ितदायितदायितदायितदाय क िलए क िलए क िलए क िलए दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम ((((iiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाए जमाए जमाए जमाए ((((iiiiiiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर 7777 बोनसबोनसबोनसबोनस शयर क शयर क शयर क शयर क जारी करनजारी करनजारी करनजारी करन आमलन और आमलन और आमलन और आमलन और समामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ प] न] न] न] न िभ] नािभ] नािभ] नािभ] नाZ मZ मZ मZ मक शयर क शयर क शयर क शयर क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय
8888 अिधमानीअिधमानीअिधमानीअिधमानी शशशशयर यर यर यर क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम 9999 अ] यअ] यअ] यअ] य कलकलकलकल (योग) (योग) (योग) (योग) टC पटC पटC पटC पणणणण (1) िव-ीय वष5 -7 उपरो 4(क) म यथा-िविनbद[ चाल िव-ीय वष5 ह (2) िव-ीय वष5-1 म िविनbद[ रकम आ गामी िव-ीय वष5 म आईईपीएफ म िव-ीय वष5 म जमा कए जान क िलए दय रकम िनbद~ ट करती ह
16 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (3) उस िविश~ ट िव-ीय वष5 क समाि पर अदावाकतअसद- रकम इिगत करत 2ए _ यक िव-ीय वष5 क िलए पथक Uप स रकम दी जानी ह 9 उपरो 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत लाभा श क रकम 10 उ त 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत (िनयम 6 (8) क अनसार) कोई अK य लाभ ___________________ सलi नसलi नसलi नसलi नक क क क सलi नसलi नसलi नसलi नक क सची क क सची क क सची क क सची 1 नोडल अिधकारी क िनयि क िलए बोड5 सक प 2 ऐिकक सलlक यद कोई हो घोघोघोघोषणाषणाषणाषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी जानकारी क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 हj और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनाम िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण ािधकरण ािधकरण ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 17
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-4444 [िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म]]]]
िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 3 ldquoपीकरणपीकरणपीकरणपीकरण---- सभी सशय0 को दर करन क िलए यह प[ कया जाता ह क तारीख 07 िसतबर 2016 को या उसक पव5 िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध को अतरत कए गए लाभाश0 स सबिधत सभी शयर0 को कपनी Lारा िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध क नाम पर अतरत कया जाएगाrdquo (iii) उपिनयम (5) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(5) ऐसा अतरण करत समय कपनी Lारा िनयम 6 क उप-िनयम (3) क खड (ग) क अधीन क गई कारपोरट कार5वाई िजसम ऐस अतरण का िववरण िनिहत ह क तीस दन0 क भीतर Uप सVया आईईपीएफ-4 म ािधकरण को एक Oयौरा भजा जाएगा और कपनी Uप सVया आईईपीएफ-4 म िनयम 6 क उप-िनयम (3) क खड (क) क अधीन कािशत साव5जिनक सचना क ित भी सलl करगीrdquo (iv) उपिनयम (7) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(7) कपनी Lारा उपिनयम (5) क अधीन दायर ऐस सभी िववऱण0 को सभी सहायक दतावज0 सिहत उसी ाUप म रखा जाएगा और ािधकरण क पास ऐस अिभलख0 क जाच करन क शि होगीrdquo (v) उपिनयम (8) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त- ldquo(8) कपनी Lारा अिधकार क मn क अलावा बोनस शयर िवभािजत शयर समकत शयर अश शयर जस शयर0 पर अ`जत सभी लाभ को ऐस डीमट खात म जमा कया जाएगा [जो ािधकरण को ऐस अतरण क Oयौर सिहत कारपोरट कार5वाई क तीस दन0 क भीतर Uप सVया आईईपीएफ-4 म एक Oयौरा भजा जाएगा]rdquo 6 मल िनयम0 क िनयम 7 म ndash (i) उपिनयम (2) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(2) ततीकरण क पGात Uप सVया आईईपीएफ-5 को कपनी क नोडल अिधकारी को दाव क स_यापन क िलए ऑनलाइन सारत कया जाएगा परत दावदार Lारा उपिनयम (1) क अधीन Uप सVया आईईपीएफ-5 म आवदन करन क पGात सबिधत कपनी क नोडल अिधकारी को दाव क स_यापन क िलए उसक रिजoीकत काया5लय म दावदार Lारा सpयक हता6रत Uप सVया आईईपीएफ-5 म यथाउिलिखत 6ितप`त बाड अिqम ािया या अrय कोई दतावज सिहत मल भौितक शयर माणपM मल बाड जमा माणपM िडबचर माणपM जसा भी मामला हो भज जाएगrdquo (ii) उपिनयम (2क) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(2क) _यक कपनी िजसक िलए िनिध म रकम या शयर जमा करना अपि6त हो या िजसन िनिध म रकम जमा क ह या शयर अतरत कए हj एक नोडल अिधकारी नािमत करगी जो दाव0 क स_यापन क उnhय क िलए और िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध ािधकरण क साथ समKवय हत या तो कपनी का िनदशक या मVय िव-ीय अिधकारी या कपनी सिचव होगा परत कपनी दाव0 क स_यापन क िलए और िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध क साथ समKवय हत नोडल अिधकारी क सहायता क िलए एक या अिधक उप नोडल अिधकारी िनय कर सकती ह परत यह भी क उप नोडल अिधकारी क Uप म िनय कसी अिधकारी क सभी कायe क िलए नोडल अिधकारी ही उ-रदायी ह0ग परत यह और क यद कसी कपनी नोडल अिधकारी िनय नहs कर पाती ह तो उस कपनी क _यक िनदशक को नोडल अिधकारी समझा जाएगा और व इन िनयम0 क अप6ाQ का पालन करन म कसी कार क िवफलता क िलए उ-रदायी ह0गrdquo (iii) उपिनयम (2क) क पGात िनिलिखत उप-िनयम अतथािपत कया जाएगा अथा5त- ldquo(2ख) नोडल अिधकारी और उप नोडल अिधकारी क Oयौर िजसम उनक पदनाम डाक पता दरभाष और मोबाइल सVया और कपनी का ािधकत ई-मल आईडी दशा5या गया हो िविनधानकता5 िश6ा और सर6ण िनिध ािधकरण को इन िनयम0 क काशन क तारीख स 15 दन0 क भीतर Uप सVया आईईपीएफ-2 म सिचत कया जाएगा और कपनी Lारा नोडल अिधकारी का नाम और उसका ई-मल आईडी वबसाइट पर द`शत कया जाएगा
4 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] परत नोडल अिधकारी या उसक Oयौर म कसी कार क परवत5न क सचना ािधकरण को पM सVया आईईपीएफ-2 क माdयम स ऐस परवत5न क सात दन0 क भीतर बोड5 क सकप सिहत दी जाएगीrdquo (iv) उपिनयम (3) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(3) कपनी Lारा ािधकरण को दाव क ाि क तारीख स तीस दन0 क भीतर ािधकरण Lारा िविनbद[ Uप म पM सVया आईईपीएफ-5 म Oयौर क स_यापन क पGात दावदार Lारा तत कए गए सभी दतावज0 सिहत ऑनलाइन स_यापन रपोट5 भजी जाएगी और कपनी सभी मल दतावज0 क कन ित भी सलl करगी जो दावदार न उसक नोडल अिधकारी Lारा वातिवक Uप स सpयक मािणत कर तत क गई ह और इस ई-स_यापन रपोट5 क साथ सpयक रn कए गए और मािणत कए गए मल वातिवक शयर माणपM या मल बtड या जमा िडबचर माणपM क दोन0 तरफ क कन ित सिहत भजा जाएगा परत यद कपनी Lारा दावा दायर कए जान क तीस दन0 क भीतर ऑनलाइन स_यािपत रपोट5 नहs भजी गई तो कपनी ितदन पचास uपय क अितर शक जो अिधकतम दो हजार पाच सौ uपय तक होगा क भगतान Lारा ऐसा कर सकती ह परत यह और क कपनी दावदार Lारा तत कए गए मल दतावज0 क रखरखाव क िलए उ-रदायी होगी और जब भी अपि6त हो वह ऐस दतावज तत करगी परत यह भी क पM सVया आईईपीएफ-5 को फाइल करन क तारीख क साठ दन0 क समाि क पGात ािधकरण Lारा दतावज0 सिहत स_यापन रपोट5 क ाि न होन क िथित म ािधकरण दावदार और कपनी क ई-मल पत पर दावदार और सबिधत कपनी को पह दन0 क अविध क भीतर उ-र दन क िलए सचना भजन क पGात पM आईईपीएफ-5 को रn कर सकता ह परत यह भी क इन िनयम0 क अनसार दाव क स_यापन रपोट5 तत न कर पान क िथित म कपनी और उसक नोडल अिधकारी पर अिधिनयम म दए उपबध0 क अनसार दड वUप जमा5ना लगाया जाएगा पीकरणपीकरणपीकरणपीकरण---- (i) मल भौितक शयर माणपM या मल बाड या जमा या िडबचर माणपM पाMता क साvय खो जान या न[ होन जान क िथित म कपनी और दावदार Lारा कपनी (शयरपजी और िडबचर) िनयम 2014 समय-समय पर जारी भारतीय ितभित िविनमय बोड5 (सचीगत बाdयता और कटीकरण अप6ाए) िविनयमन दशािनदश wया एव परपM और इन िनयम0 क अनसची-III म िविहत wया का पालन करग और ई-स_यापन रपोट5 क साथ उ िनयम0 या दशािनदश0 क अधीन यथाअपि6त सभी दतावज0 क मािणत ितया सलl क जाएगी (ii) इसक अितर कपनी ई-स_यापन रपोट5 सिहत इन िनयम0 क िनयम 6 क उप-िनयम (3) क खड (घ) क अधीन जारी शयर माणपM क दोन0 तरफ क कन क गई ित भी सलl करगी (iii) दावदार स मल भौितक शयर माणपM या मल बाड या जमा या िडबचर माणपM या पाMता का साvय एकिMत करन क िलए कवल कपनी ही िजpमदार होगी और इसक कसी कार क दUपयोग क िलए उ-रदायी होगीrdquo (v) उपिनयम (7) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(7) यद ािधकरण दाव क कसी आवदन क जाच क पGात अितर सचना मागना आवhयक समझ या ऐस आवदन या ई-Uप या दतावज को कसी भी मामल म Mटपण5 या अपण5 पाए तो ािधकरण Lारा दावदार और कपनी िजसन ऐसा आवदन या ई-Uप या दतावज दायर कया ह क ई-मल Lारा ऐसी सचना मागन या Mट या अपण5ता क सचना दी जाएगी और उस या उKह ऐसी सचना तत करन या ऐसी Mटय0 या अपण5ताQ को सशोिधत करन या ऐस आवदन या ई-पM या दतावज को ऐसी सचना क ाि क तारीख स पह दन0 क भीतर पनः तत करन का िनदश दया जाएगा और ऐसा न कर पान क िथित म ािधकरण ऐस दाव या ई-पM स आईईपीएफ-5 को रn कर सकता ह परत यद ऐसी सचना या अपण5ता क िवषय म दावदार स सचना मागी जाती ह तो वह पह दन0 क भीतर ई-पM दायर करगा और ऐस माग गए दतावज0 को सpयक हता6र कर दाव क स_यापन क िलए सबिधत कपनी क नोडल अिधकारी को उसक रिजoीकत काया5लय म भजगा और कपनी Lारा सशोिधत स_यापन रपोट5 भजी जाएगी परत यह भी क यद ऐसी सचना या अपण5ता क िवषय म कपनी स सचना मागी जाती ह तो कपनी Lारा सशोिधत स_यापन रपोट5 दायर क जाएगी और तीस दन0 क भीतर ऐस माग गए दतावज भज जाएग
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 5 परत यह भी क िनयम 7क उप-िनमय (3) क उपबध इस उपिनयम म आवhयक परवत5न0 सिहत लाग ह0गrdquo (vi) उपिनयम (8) क थान पर िनिलिखत रखा जाएगा ldquo(8) यद दावदार रिजoीकत शयरधारक का िविधक वारस या वारस या शासक या नािमत ह तो दावदार पM स आईईपीएफ-5 सिहत इन िनयम0 क अनसची-II म दए गए सभी दतावज0 क वमािणत कन ित क ऑनलाइन तित सिनिGत करगा परत भौितक Uप स रखी गई ितभितय0 क खो जान या न[ होन जान क िथित म दावदार Uप स आईईपीएफ-5 सिहत इन िनयम0 क अऩसची-III म दए गए अितर दतावज0 क वमािणत कन ित क ऑनलाइन तित सिनिGत करगा परत यह भी क दावदार सबिधत कपनी क नोडल अिधकारी को सभी मल दतावज अपन सpयक हता6र सिहत उसक रिजoीकत काया5लय म दाव क स_यापन क िलए तत कराएगाrdquo (vii) उपिनयम (9) म ldquoऐस दावदार का दावाrdquo शOद0 क पGात िनिलिखत अतःथािपत कया जाएगा अथा5त - ldquoइसक ई-स_यापन रपोट5 क माdयम सrdquo परत ािधकरण Lारा ऐस अनरोध क स_यापन क अdयधीन कपनी क ई-स_यापन रपोट5 क आधार पर हतातरण या अतरण क ऐस अनरोध का िनपटान कया जाएगाrdquo (viii) उपिनयम (10) का लोप कया जाएगा (ix) उपिनयम (11) म खड (क) क पGात िनिलिखत खड अतथािपत कया जाएगा अथा5त- ldquo(ख) दावदार Lारा कए गए कसी कपटपण5 दाव को अिधिनयम क धारा 447 क आशय क भीतर कपट क Uप म समझा जाएगा और तyनसार दावदार इसक िलए उ-रदायी होगा (ग) यद कोई fि इस अिधिनयम क अऩसरण म जारी कसी ितभित या कसी शयर वारट या कपन का छलपव5क वामी होन का दावा करता ह और िविधक वामी को दय कसी ऐसी कसी ितभित या Oयाज या कसी ऐस वारट या कपन को ा करन या ा करन क कोिशश क िलए दावा दायर करता ह तो वह fि अिधिनयम क धारा 57 धारा 447 और धारा 448 क अधीन दड का भागी होगाrdquo 7 िनयम 8 क उपिनयम (1) और उपिनयम (2) का लोप कया जाएगा 8 इस अनसची क सVया अनसची-I होगी और अनसची-I क पGात दी गई सVया क थान पर िनिलिखत अनसिचया रखी जाएगी अथा5त - अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----IIIIIIII ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत कए जान वाल दतावजकए जान वाल दतावजकए जान वाल दतावजकए जान वाल दतावज क भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाएक भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाएक भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाएक भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाए 1 यद शयर0 को नामाकन सिहत एकल Uप म रखा गया ह 11 नािमित Lारा सpयक हता6रत हतातरण अनरोध पM 12 सpयक मािणत म_य माणपM क मलित या ितिलिप 13 पन काड5 क वमािणत ित 14 मल शयर माणपM 15 नािमित का कोई अKय सरकारी आईडी साvय 2 जहा शयर0 को नामाकन क िबना एकल Uप स रखा गया हो परा 1 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 21 सभी िविधक वारस0 स उिचत गर-Kयाियक टाप पM म ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव क साथ शपथपM परत यद िविधक वारस(स0) या दावदार(र0) का नाम वारस माणपM या िवल का ोबट या शासन पM म हो तो ऐस िविधक वारस(स0) या दावदार(र0) स कवल शपथपM ही पया5 होगा
6 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] 22 आवदन क तारीख तक 200000 uपय (दो लाख uपय माM) ित जारीकता5 कपनी क ितभित क मय क िलए िनिलिखत एक या एक स अिधक दतावज अपि6त ह0ग (क) भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क अऩसार यथायोSय उ-रािधकार माणपM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw (ख) उपरो यथाउिलिखत दतावज0 क न होन पर (i) मत शयरधारक क सभी िविधक वारस0 Lारा माKय सभी िविधक वारस0 स अऩापि- माणपM िजसम ऐस हतातरण पर आपि- न जताई गई हो (या) सpयक नोटरीकत पारवारक िनपटान िवलख क ित और (ii) एसटीएजारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बा|ड 23 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः वारस माण-पM या िवल का ोबट या शासिनक पM या Kयायालय िडqी जो भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो 3 यद शयर नामिनदशन सिहत सय Uप स धारत ह तोः 31 नामिनbद[ fि Lारा सpयक Uप स हता6रत अतरण अनरोध Uप 32 सभी सय धारक0 क सpयक Uप स अनमािणत म_य माण-पM (माण-पM0) क मल ित या ितिलिप 33 पन काड5 क वः अनमािणत ित 34 मल शयर माण-पM 35 नामिनदिशती का अKय कोई सरकारी पहचान-पM 4 जहा शयर नामिनदशन क िबना सय Uप स धारत हj वहा परा 3 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 41 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 42 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त हj (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा हतातरत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण- पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बधपM 43 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज 1 जहा शयर नामिनदशन क साथ एकल Uप स धारत ह 11 नामिनदिशती Lारा सpयक Uप स हता6रत पारषण अनरोध Uप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 7
12 सpयक Uप स अनमािणत म_य माण पM क मल ित या ितिलिप 13 पन काड5 क व-अनमािणत ित 14 िन6पागार सहभागी Lारा सpयक Uप स मािणत सfवहार िववरण क ित 15 नामिनदिशती का कोई अKय सरकारी पहचान पM 2 जहा शयर नामिनदशन क िबना एकल Uप स धारत ह वहा परा 1 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 21 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाpप पपर पर दया गया शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 22 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त ह (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा िन~पादत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण-पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बKधपM 23 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलए उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो 3 जहा शयर नाम िनदशन क साथ सय Uप स धारित ह 31 नामिनदिशती Lारा सpयक Uप स हता6रत पारषण अनरोध Uप 32 सभी सय धारक0 क म_य माण-पM (माण-पM0) क सpयक Uप स अनमािणत मल ित या ितिलिप 33 पन काड5 क व-अनमािणत ित 34 िन6पागार सहभागी Lारा सpयक Uप स मािणत सfवहार क ित 35 नामिनदिशती का कोई अKय सरकारी पहचान पM 4 जहा शयर नामिनदशन क िबना सय Uप स धारत हj वहा ऊपर परा 3 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 41 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर दया गया शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 42 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त ह अथा5त - (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म
8 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा िन~पादत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण-पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बKधपM 43 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----3333 भौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावज 1 एफआईआरपिलस िशकायत क नोटरीकत ित िजसम ितभित धारक क सचना थावर सपदा (घित) क Oयौर फोिलयो सVया और शयर माण-पM क सिभ सVयाए अत`व[ ह0 2 िन~पादन क तारीख को शयर0 क बाजार मय क समान मय क ितभित शपथ-पM क साथ ितभQ क पहचान का नोटरी Lारा सpयक Uप स अनमािणत सबत जस पन काड5 3 fि िजसक नाम मल शयर माण-पM जारी कए जा रह हj Lारा नोटरी पिOलक स सpयक Uप स अनमािणत अपि6त मय क गर-Kयाियक टाप पपर पर ितभित धारक Lारा यह 6ितप`त बधपM क उसन अतq5त शयर0 को बचा नहs हिनपटान नहs कया ह या इस रीित स ऐसा कोई काय5 नहs कया ह िजसस तीसर प6 का कोई िहत सिजत होता ह 4 यद शयर0 का बाजार मय 10000 u स अिधक ह तो रा fापी परचालन वाल अqजी भाषा क कम स कम एक राीय दिनक समाचार पM म और कपनी क रिजoीकत काया5लय वाल थान पर वहा क एक 6Mीय भाषा क दिनक समाचार पM म जारी िवgापन क ित अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----4444 दाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3या कपनी दावदार क ामािणकता और हकदारी का स_यापन आधार काड5 पन काड5 पासपोट5 कोई अKय सरकारी पहचान पM सबत हता6र और फोटो का िमलान आद क माdयम स करन क िलए उ-रदायी होगी कपनी ऐस दतावज0 का स_यापन करगी जो अपि6त हj और Uप आईईपीएफ-5 म गिणत हj तथा दावदार Lारा जमा कराए गए मल दतावज0 को अपन पास रखगी कपनी ािधकरण को इसक Lारा क गई ई-फाइलग क अनसार दाव0 म अतq5त रकम और शयर0 का स_यापन करन क िलए उ-रदायी होगी कपनी ई-स_यापन क रपोट5 ािधकरण को तत करगी 2 ािधकरण दाव0 का िनपटान करत समय िनिलिखत िनदशा_मक wयाQ का अनपालन करगाः (i) Uप स आईईपीएफ-5 म दी गई समत सचना क सपण5ता (ii) ई-Uप म दी गई सचना का दाव क साथ सलl कन कए गए दतावज0 स िमलान (iii) शपथ-पM और अKय समथ5क दतावज0 अथा5त नाम परवत5न क िलए राजपM म अिधसचना िववाह माण-पM िविभ दतावज0 शयर माण-पM0 आद म नाम म परवत5न या फर-फार क िलए अKय पहचान सबत आद (iv) िविभ दतावज0 शयर माण-पM0 म दए गए पत म परवत5न या फर-फार क िलए शपथ-पM और अKय समथ5क दतावज शयर माण-पM या Uप स आईईपीएफ-4 अथवा अKय थान0 म अिभिलिखत पता और वत5मान पता (v) टाप अिधिनयम क अनसार दावदार क नाम पर समिचत मय क टाप पपर पर 6ितप`त (vi) दावदार क पन Oयोर का लाइट माटर िलट (सीएमएल) और सरकारी डाटा बस क साथ स_यापन (vii) भौितक ितभित स सबिधत दाव क दशा म कपनी Lारा ई-Uप स आईईपीएफ-5 क साथ सलl माण-पM क कन क गई ित का अिधमाणन (viii) डीमट खाता सVया दावदार का नाम पन पत का सीएमएल स स_यापन और िमलान (ix) यद कपनी स अदावाकत उचत खात स शयर0 का अतरण 2आ ह तो अदावाकत उचत खात स सीएमएल का िमलान कपनी क अदावाकत उचत खात क सfवहार क Oयौर का स_यापन ऐस _यक िनवशक िजसक शयर0 का अदावाकत उचत खात स अतरण कया गया ह का िववरण कभी भी िन6पागार स मागा जा सकता ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 9 (x) दावाकता5 क बकाया रकम क Oयौर0 का ई-Uप आईईपीएफ-1 या आईएनवी-1 या आईईपीएफ-1क स स_यापन कया जाएगा यद एमसीए णाली म आकड़ उपलOध नहs ह तो ितदाय म स आनपाितक कटौती क जा सकती हrdquo 3 उपय5 क अितर ािधकरण दाव क िनपटान क िलए अप6ानसार दावदार या कपनी स कोई अKय दतावज प[ीकरण आद माग सकता ह 9 मल िनयम0 म आईईपीएफ-1 आईईपीएफ-2 आईईपीएफ-4 और आईईपीएफ-5 Uप0 क थान पर िनिलिखत Uप रख जाएग अथा5त - $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111 [[[[िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 िनिध म जमा क जान वाली रकम (uपए म) 4 कपनी क सद- लाभाश खात म रकम क अतरण क तारीख 5 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया रकम रकम रकम रकम (Hपय म)(Hपय म)(Hपय म)(Hपय म) तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज (i) ितदाय क िलए दय आवदन रकम (ii) कपिनय0 क पास परप िन6प
10 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (iii) कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम (छ) अिधमानी शयर0 क मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 6 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा म कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन या कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन ________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपा(उपा(उपा(उपातरत कर) तरत कर) तरत कर) तरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 11 $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111कककक [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 1 1 1 (क) कपनी क कॉरपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 Uप िजसक माd यम स भगतान कया गया था Uप -1 क माd यम स कया गया भगतान Uप 1 आईएनवी क माd यम स कया गया भगतान अK य 4 Uप- 11 आईएनवी का एसआरएन (आgापक यद भगतान इल oोिनक माd यम स कया गया था) 5 िनिध म कए गए भगतान क सबध म चालान सV या सवा अनरोध सV या (एसआरएएन) 6 िनिध म रकम क भगतान क तारीख 7 िनिध म जमा क गई रकम 8 भगतान का माd यम चालान भगतान (नकद चक िडमाड ाट) ऑनलाईन भगतान 9 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर wस िविशि[या रकम (u म) तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज i ितदाय क िलए दय आवदन रकम ii कपिनय0 क पास परप िन6प iii कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम
12 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (छ) अिधमानी शयर0 मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 10 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 चालान क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा रा रा रा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-2222 [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म]]]]
अदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रकम का कम का कम का कम का िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क B यौB यौB यौB यौर र र र
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 13 टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा----उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर टCपणटCपणटCपणटCपण----2 2 2 2 -सभी सभी सभी सभी िच] तिच] तिच] तिच] त खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह 1 फाइलग का योजन अदावाकत और असद- रकम का िववरण नोडल अिधकारी क िनयि उप-नोडल अिधकारी क िनयि कवल नोडल अिधकारी क O यौर अतन कर कवल उप-नोडल अिधकारी का अतन समाि ब यौरा 2 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सV या (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अवथान सV या (जीएलएन) 3 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनी बjक क रिज oीकत काया5लय का पता (ग) कपनी बjक का ई-मल आईडी 3कनोडल अिधकारी क O यौर (क) थम नाम (ख) मd य नाम (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल स (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 3ख उप-नोडल अिधकारय0 क सV या या आप उप-नोडल अिधकारी का पद छोडना चाहत हj उपउपउपउप----नोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौर र र र (क) थम नाम (ख) मd य नाम
14 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल न (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 4 (क) समा िव-ीय वष5 (िव-ीय वष5 -7) (ख) वा`षक आम बठक (एजीएम) क तारीख अथवा दय तारीख जो पहल हो (दनमासवष5) 5 या भारतीय रजव5 बjक (आरबीआई) क साथ रिज oीकत ह हा नहs 6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या 7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या 8888 चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौरा रा रा रा 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया गतगतगतगत सात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यक क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम िवविवविवविवव---- 1 1 1 1 िविविविववववव----2222 िविविविववववव----3333 िवविवविवविवव----4444 िवविवविवविवव----5555 िवविवविवविवव----6666 िवविवविवविवव----7777 कलकलकलकल (योग (योग (योग (योग रकम) रकम) रकम) रकम) 1111 कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम रकम रकम रकम (क)(क)(क)(क) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर क स[ याक स[ याक स[ याक स[ या
(ख)(ख)(ख)(ख) वषवषवषवष कककक दौरान दौरान दौरान दौरान असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी Yारा Yारा Yारा Yारा ितदाय क ितदाय क ितदाय क ितदाय क रकम रकम रकम रकम
2222 धाराधाराधाराधारा 38383838 क उप क उप क उप क उप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 15 धारा (धारा (धारा (धारा (4444) क अ धी) क अ धी) क अ धी) क अ धीन न न न ाC ताC ताC ताC त रकम रकम रकम रकम 3333 ाC ताC ताC ताC त आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम 4444 पपपपरपW वरपW वरपW वरपW व जमाa जमाa जमाa जमाa क रकम क रकम क रकम क रकम (क)(क)(क)(क) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाa स जमाa स जमाa स जमाa स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 5555 परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर क रकम क रकम क रकम क रकम (क(क(क(क) ) ) ) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर स िडबचर स िडबचर स िडबचर स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 6666 उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (3333) स ) स ) स ) स ((((5555) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत B याB याB याB याज ज ज ज ((((iiii)))) ितदायितदायितदायितदाय क िलए क िलए क िलए क िलए दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम ((((iiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाए जमाए जमाए जमाए ((((iiiiiiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर 7777 बोनसबोनसबोनसबोनस शयर क शयर क शयर क शयर क जारी करनजारी करनजारी करनजारी करन आमलन और आमलन और आमलन और आमलन और समामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ प] न] न] न] न िभ] नािभ] नािभ] नािभ] नाZ मZ मZ मZ मक शयर क शयर क शयर क शयर क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय
8888 अिधमानीअिधमानीअिधमानीअिधमानी शशशशयर यर यर यर क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम 9999 अ] यअ] यअ] यअ] य कलकलकलकल (योग) (योग) (योग) (योग) टC पटC पटC पटC पणणणण (1) िव-ीय वष5 -7 उपरो 4(क) म यथा-िविनbद[ चाल िव-ीय वष5 ह (2) िव-ीय वष5-1 म िविनbद[ रकम आ गामी िव-ीय वष5 म आईईपीएफ म िव-ीय वष5 म जमा कए जान क िलए दय रकम िनbद~ ट करती ह
16 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (3) उस िविश~ ट िव-ीय वष5 क समाि पर अदावाकतअसद- रकम इिगत करत 2ए _ यक िव-ीय वष5 क िलए पथक Uप स रकम दी जानी ह 9 उपरो 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत लाभा श क रकम 10 उ त 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत (िनयम 6 (8) क अनसार) कोई अK य लाभ ___________________ सलi नसलi नसलi नसलi नक क क क सलi नसलi नसलi नसलi नक क सची क क सची क क सची क क सची 1 नोडल अिधकारी क िनयि क िलए बोड5 सक प 2 ऐिकक सलlक यद कोई हो घोघोघोघोषणाषणाषणाषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी जानकारी क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 हj और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनाम िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण ािधकरण ािधकरण ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 17
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-4444 [िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म]]]]
िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
4 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] परत नोडल अिधकारी या उसक Oयौर म कसी कार क परवत5न क सचना ािधकरण को पM सVया आईईपीएफ-2 क माdयम स ऐस परवत5न क सात दन0 क भीतर बोड5 क सकप सिहत दी जाएगीrdquo (iv) उपिनयम (3) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(3) कपनी Lारा ािधकरण को दाव क ाि क तारीख स तीस दन0 क भीतर ािधकरण Lारा िविनbद[ Uप म पM सVया आईईपीएफ-5 म Oयौर क स_यापन क पGात दावदार Lारा तत कए गए सभी दतावज0 सिहत ऑनलाइन स_यापन रपोट5 भजी जाएगी और कपनी सभी मल दतावज0 क कन ित भी सलl करगी जो दावदार न उसक नोडल अिधकारी Lारा वातिवक Uप स सpयक मािणत कर तत क गई ह और इस ई-स_यापन रपोट5 क साथ सpयक रn कए गए और मािणत कए गए मल वातिवक शयर माणपM या मल बtड या जमा िडबचर माणपM क दोन0 तरफ क कन ित सिहत भजा जाएगा परत यद कपनी Lारा दावा दायर कए जान क तीस दन0 क भीतर ऑनलाइन स_यािपत रपोट5 नहs भजी गई तो कपनी ितदन पचास uपय क अितर शक जो अिधकतम दो हजार पाच सौ uपय तक होगा क भगतान Lारा ऐसा कर सकती ह परत यह और क कपनी दावदार Lारा तत कए गए मल दतावज0 क रखरखाव क िलए उ-रदायी होगी और जब भी अपि6त हो वह ऐस दतावज तत करगी परत यह भी क पM सVया आईईपीएफ-5 को फाइल करन क तारीख क साठ दन0 क समाि क पGात ािधकरण Lारा दतावज0 सिहत स_यापन रपोट5 क ाि न होन क िथित म ािधकरण दावदार और कपनी क ई-मल पत पर दावदार और सबिधत कपनी को पह दन0 क अविध क भीतर उ-र दन क िलए सचना भजन क पGात पM आईईपीएफ-5 को रn कर सकता ह परत यह भी क इन िनयम0 क अनसार दाव क स_यापन रपोट5 तत न कर पान क िथित म कपनी और उसक नोडल अिधकारी पर अिधिनयम म दए उपबध0 क अनसार दड वUप जमा5ना लगाया जाएगा पीकरणपीकरणपीकरणपीकरण---- (i) मल भौितक शयर माणपM या मल बाड या जमा या िडबचर माणपM पाMता क साvय खो जान या न[ होन जान क िथित म कपनी और दावदार Lारा कपनी (शयरपजी और िडबचर) िनयम 2014 समय-समय पर जारी भारतीय ितभित िविनमय बोड5 (सचीगत बाdयता और कटीकरण अप6ाए) िविनयमन दशािनदश wया एव परपM और इन िनयम0 क अनसची-III म िविहत wया का पालन करग और ई-स_यापन रपोट5 क साथ उ िनयम0 या दशािनदश0 क अधीन यथाअपि6त सभी दतावज0 क मािणत ितया सलl क जाएगी (ii) इसक अितर कपनी ई-स_यापन रपोट5 सिहत इन िनयम0 क िनयम 6 क उप-िनयम (3) क खड (घ) क अधीन जारी शयर माणपM क दोन0 तरफ क कन क गई ित भी सलl करगी (iii) दावदार स मल भौितक शयर माणपM या मल बाड या जमा या िडबचर माणपM या पाMता का साvय एकिMत करन क िलए कवल कपनी ही िजpमदार होगी और इसक कसी कार क दUपयोग क िलए उ-रदायी होगीrdquo (v) उपिनयम (7) क थान पर िनिलिखत उपिनयम रखा जाएगा अथा5त - ldquo(7) यद ािधकरण दाव क कसी आवदन क जाच क पGात अितर सचना मागना आवhयक समझ या ऐस आवदन या ई-Uप या दतावज को कसी भी मामल म Mटपण5 या अपण5 पाए तो ािधकरण Lारा दावदार और कपनी िजसन ऐसा आवदन या ई-Uप या दतावज दायर कया ह क ई-मल Lारा ऐसी सचना मागन या Mट या अपण5ता क सचना दी जाएगी और उस या उKह ऐसी सचना तत करन या ऐसी Mटय0 या अपण5ताQ को सशोिधत करन या ऐस आवदन या ई-पM या दतावज को ऐसी सचना क ाि क तारीख स पह दन0 क भीतर पनः तत करन का िनदश दया जाएगा और ऐसा न कर पान क िथित म ािधकरण ऐस दाव या ई-पM स आईईपीएफ-5 को रn कर सकता ह परत यद ऐसी सचना या अपण5ता क िवषय म दावदार स सचना मागी जाती ह तो वह पह दन0 क भीतर ई-पM दायर करगा और ऐस माग गए दतावज0 को सpयक हता6र कर दाव क स_यापन क िलए सबिधत कपनी क नोडल अिधकारी को उसक रिजoीकत काया5लय म भजगा और कपनी Lारा सशोिधत स_यापन रपोट5 भजी जाएगी परत यह भी क यद ऐसी सचना या अपण5ता क िवषय म कपनी स सचना मागी जाती ह तो कपनी Lारा सशोिधत स_यापन रपोट5 दायर क जाएगी और तीस दन0 क भीतर ऐस माग गए दतावज भज जाएग
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 5 परत यह भी क िनयम 7क उप-िनमय (3) क उपबध इस उपिनयम म आवhयक परवत5न0 सिहत लाग ह0गrdquo (vi) उपिनयम (8) क थान पर िनिलिखत रखा जाएगा ldquo(8) यद दावदार रिजoीकत शयरधारक का िविधक वारस या वारस या शासक या नािमत ह तो दावदार पM स आईईपीएफ-5 सिहत इन िनयम0 क अनसची-II म दए गए सभी दतावज0 क वमािणत कन ित क ऑनलाइन तित सिनिGत करगा परत भौितक Uप स रखी गई ितभितय0 क खो जान या न[ होन जान क िथित म दावदार Uप स आईईपीएफ-5 सिहत इन िनयम0 क अऩसची-III म दए गए अितर दतावज0 क वमािणत कन ित क ऑनलाइन तित सिनिGत करगा परत यह भी क दावदार सबिधत कपनी क नोडल अिधकारी को सभी मल दतावज अपन सpयक हता6र सिहत उसक रिजoीकत काया5लय म दाव क स_यापन क िलए तत कराएगाrdquo (vii) उपिनयम (9) म ldquoऐस दावदार का दावाrdquo शOद0 क पGात िनिलिखत अतःथािपत कया जाएगा अथा5त - ldquoइसक ई-स_यापन रपोट5 क माdयम सrdquo परत ािधकरण Lारा ऐस अनरोध क स_यापन क अdयधीन कपनी क ई-स_यापन रपोट5 क आधार पर हतातरण या अतरण क ऐस अनरोध का िनपटान कया जाएगाrdquo (viii) उपिनयम (10) का लोप कया जाएगा (ix) उपिनयम (11) म खड (क) क पGात िनिलिखत खड अतथािपत कया जाएगा अथा5त- ldquo(ख) दावदार Lारा कए गए कसी कपटपण5 दाव को अिधिनयम क धारा 447 क आशय क भीतर कपट क Uप म समझा जाएगा और तyनसार दावदार इसक िलए उ-रदायी होगा (ग) यद कोई fि इस अिधिनयम क अऩसरण म जारी कसी ितभित या कसी शयर वारट या कपन का छलपव5क वामी होन का दावा करता ह और िविधक वामी को दय कसी ऐसी कसी ितभित या Oयाज या कसी ऐस वारट या कपन को ा करन या ा करन क कोिशश क िलए दावा दायर करता ह तो वह fि अिधिनयम क धारा 57 धारा 447 और धारा 448 क अधीन दड का भागी होगाrdquo 7 िनयम 8 क उपिनयम (1) और उपिनयम (2) का लोप कया जाएगा 8 इस अनसची क सVया अनसची-I होगी और अनसची-I क पGात दी गई सVया क थान पर िनिलिखत अनसिचया रखी जाएगी अथा5त - अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----IIIIIIII ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत कए जान वाल दतावजकए जान वाल दतावजकए जान वाल दतावजकए जान वाल दतावज क भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाएक भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाएक भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाएक भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाए 1 यद शयर0 को नामाकन सिहत एकल Uप म रखा गया ह 11 नािमित Lारा सpयक हता6रत हतातरण अनरोध पM 12 सpयक मािणत म_य माणपM क मलित या ितिलिप 13 पन काड5 क वमािणत ित 14 मल शयर माणपM 15 नािमित का कोई अKय सरकारी आईडी साvय 2 जहा शयर0 को नामाकन क िबना एकल Uप स रखा गया हो परा 1 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 21 सभी िविधक वारस0 स उिचत गर-Kयाियक टाप पM म ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव क साथ शपथपM परत यद िविधक वारस(स0) या दावदार(र0) का नाम वारस माणपM या िवल का ोबट या शासन पM म हो तो ऐस िविधक वारस(स0) या दावदार(र0) स कवल शपथपM ही पया5 होगा
6 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] 22 आवदन क तारीख तक 200000 uपय (दो लाख uपय माM) ित जारीकता5 कपनी क ितभित क मय क िलए िनिलिखत एक या एक स अिधक दतावज अपि6त ह0ग (क) भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क अऩसार यथायोSय उ-रािधकार माणपM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw (ख) उपरो यथाउिलिखत दतावज0 क न होन पर (i) मत शयरधारक क सभी िविधक वारस0 Lारा माKय सभी िविधक वारस0 स अऩापि- माणपM िजसम ऐस हतातरण पर आपि- न जताई गई हो (या) सpयक नोटरीकत पारवारक िनपटान िवलख क ित और (ii) एसटीएजारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बा|ड 23 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः वारस माण-पM या िवल का ोबट या शासिनक पM या Kयायालय िडqी जो भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो 3 यद शयर नामिनदशन सिहत सय Uप स धारत ह तोः 31 नामिनbद[ fि Lारा सpयक Uप स हता6रत अतरण अनरोध Uप 32 सभी सय धारक0 क सpयक Uप स अनमािणत म_य माण-पM (माण-पM0) क मल ित या ितिलिप 33 पन काड5 क वः अनमािणत ित 34 मल शयर माण-पM 35 नामिनदिशती का अKय कोई सरकारी पहचान-पM 4 जहा शयर नामिनदशन क िबना सय Uप स धारत हj वहा परा 3 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 41 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 42 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त हj (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा हतातरत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण- पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बधपM 43 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज 1 जहा शयर नामिनदशन क साथ एकल Uप स धारत ह 11 नामिनदिशती Lारा सpयक Uप स हता6रत पारषण अनरोध Uप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 7
12 सpयक Uप स अनमािणत म_य माण पM क मल ित या ितिलिप 13 पन काड5 क व-अनमािणत ित 14 िन6पागार सहभागी Lारा सpयक Uप स मािणत सfवहार िववरण क ित 15 नामिनदिशती का कोई अKय सरकारी पहचान पM 2 जहा शयर नामिनदशन क िबना एकल Uप स धारत ह वहा परा 1 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 21 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाpप पपर पर दया गया शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 22 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त ह (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा िन~पादत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण-पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बKधपM 23 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलए उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो 3 जहा शयर नाम िनदशन क साथ सय Uप स धारित ह 31 नामिनदिशती Lारा सpयक Uप स हता6रत पारषण अनरोध Uप 32 सभी सय धारक0 क म_य माण-पM (माण-पM0) क सpयक Uप स अनमािणत मल ित या ितिलिप 33 पन काड5 क व-अनमािणत ित 34 िन6पागार सहभागी Lारा सpयक Uप स मािणत सfवहार क ित 35 नामिनदिशती का कोई अKय सरकारी पहचान पM 4 जहा शयर नामिनदशन क िबना सय Uप स धारत हj वहा ऊपर परा 3 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 41 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर दया गया शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 42 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त ह अथा5त - (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म
8 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा िन~पादत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण-पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बKधपM 43 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----3333 भौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावज 1 एफआईआरपिलस िशकायत क नोटरीकत ित िजसम ितभित धारक क सचना थावर सपदा (घित) क Oयौर फोिलयो सVया और शयर माण-पM क सिभ सVयाए अत`व[ ह0 2 िन~पादन क तारीख को शयर0 क बाजार मय क समान मय क ितभित शपथ-पM क साथ ितभQ क पहचान का नोटरी Lारा सpयक Uप स अनमािणत सबत जस पन काड5 3 fि िजसक नाम मल शयर माण-पM जारी कए जा रह हj Lारा नोटरी पिOलक स सpयक Uप स अनमािणत अपि6त मय क गर-Kयाियक टाप पपर पर ितभित धारक Lारा यह 6ितप`त बधपM क उसन अतq5त शयर0 को बचा नहs हिनपटान नहs कया ह या इस रीित स ऐसा कोई काय5 नहs कया ह िजसस तीसर प6 का कोई िहत सिजत होता ह 4 यद शयर0 का बाजार मय 10000 u स अिधक ह तो रा fापी परचालन वाल अqजी भाषा क कम स कम एक राीय दिनक समाचार पM म और कपनी क रिजoीकत काया5लय वाल थान पर वहा क एक 6Mीय भाषा क दिनक समाचार पM म जारी िवgापन क ित अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----4444 दाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3या कपनी दावदार क ामािणकता और हकदारी का स_यापन आधार काड5 पन काड5 पासपोट5 कोई अKय सरकारी पहचान पM सबत हता6र और फोटो का िमलान आद क माdयम स करन क िलए उ-रदायी होगी कपनी ऐस दतावज0 का स_यापन करगी जो अपि6त हj और Uप आईईपीएफ-5 म गिणत हj तथा दावदार Lारा जमा कराए गए मल दतावज0 को अपन पास रखगी कपनी ािधकरण को इसक Lारा क गई ई-फाइलग क अनसार दाव0 म अतq5त रकम और शयर0 का स_यापन करन क िलए उ-रदायी होगी कपनी ई-स_यापन क रपोट5 ािधकरण को तत करगी 2 ािधकरण दाव0 का िनपटान करत समय िनिलिखत िनदशा_मक wयाQ का अनपालन करगाः (i) Uप स आईईपीएफ-5 म दी गई समत सचना क सपण5ता (ii) ई-Uप म दी गई सचना का दाव क साथ सलl कन कए गए दतावज0 स िमलान (iii) शपथ-पM और अKय समथ5क दतावज0 अथा5त नाम परवत5न क िलए राजपM म अिधसचना िववाह माण-पM िविभ दतावज0 शयर माण-पM0 आद म नाम म परवत5न या फर-फार क िलए अKय पहचान सबत आद (iv) िविभ दतावज0 शयर माण-पM0 म दए गए पत म परवत5न या फर-फार क िलए शपथ-पM और अKय समथ5क दतावज शयर माण-पM या Uप स आईईपीएफ-4 अथवा अKय थान0 म अिभिलिखत पता और वत5मान पता (v) टाप अिधिनयम क अनसार दावदार क नाम पर समिचत मय क टाप पपर पर 6ितप`त (vi) दावदार क पन Oयोर का लाइट माटर िलट (सीएमएल) और सरकारी डाटा बस क साथ स_यापन (vii) भौितक ितभित स सबिधत दाव क दशा म कपनी Lारा ई-Uप स आईईपीएफ-5 क साथ सलl माण-पM क कन क गई ित का अिधमाणन (viii) डीमट खाता सVया दावदार का नाम पन पत का सीएमएल स स_यापन और िमलान (ix) यद कपनी स अदावाकत उचत खात स शयर0 का अतरण 2आ ह तो अदावाकत उचत खात स सीएमएल का िमलान कपनी क अदावाकत उचत खात क सfवहार क Oयौर का स_यापन ऐस _यक िनवशक िजसक शयर0 का अदावाकत उचत खात स अतरण कया गया ह का िववरण कभी भी िन6पागार स मागा जा सकता ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 9 (x) दावाकता5 क बकाया रकम क Oयौर0 का ई-Uप आईईपीएफ-1 या आईएनवी-1 या आईईपीएफ-1क स स_यापन कया जाएगा यद एमसीए णाली म आकड़ उपलOध नहs ह तो ितदाय म स आनपाितक कटौती क जा सकती हrdquo 3 उपय5 क अितर ािधकरण दाव क िनपटान क िलए अप6ानसार दावदार या कपनी स कोई अKय दतावज प[ीकरण आद माग सकता ह 9 मल िनयम0 म आईईपीएफ-1 आईईपीएफ-2 आईईपीएफ-4 और आईईपीएफ-5 Uप0 क थान पर िनिलिखत Uप रख जाएग अथा5त - $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111 [[[[िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 िनिध म जमा क जान वाली रकम (uपए म) 4 कपनी क सद- लाभाश खात म रकम क अतरण क तारीख 5 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया रकम रकम रकम रकम (Hपय म)(Hपय म)(Hपय म)(Hपय म) तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज (i) ितदाय क िलए दय आवदन रकम (ii) कपिनय0 क पास परप िन6प
10 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (iii) कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम (छ) अिधमानी शयर0 क मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 6 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा म कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन या कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन ________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपा(उपा(उपा(उपातरत कर) तरत कर) तरत कर) तरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 11 $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111कककक [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 1 1 1 (क) कपनी क कॉरपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 Uप िजसक माd यम स भगतान कया गया था Uप -1 क माd यम स कया गया भगतान Uप 1 आईएनवी क माd यम स कया गया भगतान अK य 4 Uप- 11 आईएनवी का एसआरएन (आgापक यद भगतान इल oोिनक माd यम स कया गया था) 5 िनिध म कए गए भगतान क सबध म चालान सV या सवा अनरोध सV या (एसआरएएन) 6 िनिध म रकम क भगतान क तारीख 7 िनिध म जमा क गई रकम 8 भगतान का माd यम चालान भगतान (नकद चक िडमाड ाट) ऑनलाईन भगतान 9 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर wस िविशि[या रकम (u म) तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज i ितदाय क िलए दय आवदन रकम ii कपिनय0 क पास परप िन6प iii कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम
12 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (छ) अिधमानी शयर0 मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 10 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 चालान क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा रा रा रा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-2222 [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म]]]]
अदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रकम का कम का कम का कम का िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क B यौB यौB यौB यौर र र र
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 13 टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा----उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर टCपणटCपणटCपणटCपण----2 2 2 2 -सभी सभी सभी सभी िच] तिच] तिच] तिच] त खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह 1 फाइलग का योजन अदावाकत और असद- रकम का िववरण नोडल अिधकारी क िनयि उप-नोडल अिधकारी क िनयि कवल नोडल अिधकारी क O यौर अतन कर कवल उप-नोडल अिधकारी का अतन समाि ब यौरा 2 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सV या (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अवथान सV या (जीएलएन) 3 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनी बjक क रिज oीकत काया5लय का पता (ग) कपनी बjक का ई-मल आईडी 3कनोडल अिधकारी क O यौर (क) थम नाम (ख) मd य नाम (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल स (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 3ख उप-नोडल अिधकारय0 क सV या या आप उप-नोडल अिधकारी का पद छोडना चाहत हj उपउपउपउप----नोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौर र र र (क) थम नाम (ख) मd य नाम
14 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल न (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 4 (क) समा िव-ीय वष5 (िव-ीय वष5 -7) (ख) वा`षक आम बठक (एजीएम) क तारीख अथवा दय तारीख जो पहल हो (दनमासवष5) 5 या भारतीय रजव5 बjक (आरबीआई) क साथ रिज oीकत ह हा नहs 6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या 7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या 8888 चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौरा रा रा रा 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया गतगतगतगत सात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यक क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम िवविवविवविवव---- 1 1 1 1 िविविविववववव----2222 िविविविववववव----3333 िवविवविवविवव----4444 िवविवविवविवव----5555 िवविवविवविवव----6666 िवविवविवविवव----7777 कलकलकलकल (योग (योग (योग (योग रकम) रकम) रकम) रकम) 1111 कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम रकम रकम रकम (क)(क)(क)(क) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर क स[ याक स[ याक स[ याक स[ या
(ख)(ख)(ख)(ख) वषवषवषवष कककक दौरान दौरान दौरान दौरान असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी Yारा Yारा Yारा Yारा ितदाय क ितदाय क ितदाय क ितदाय क रकम रकम रकम रकम
2222 धाराधाराधाराधारा 38383838 क उप क उप क उप क उप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 15 धारा (धारा (धारा (धारा (4444) क अ धी) क अ धी) क अ धी) क अ धीन न न न ाC ताC ताC ताC त रकम रकम रकम रकम 3333 ाC ताC ताC ताC त आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम 4444 पपपपरपW वरपW वरपW वरपW व जमाa जमाa जमाa जमाa क रकम क रकम क रकम क रकम (क)(क)(क)(क) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाa स जमाa स जमाa स जमाa स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 5555 परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर क रकम क रकम क रकम क रकम (क(क(क(क) ) ) ) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर स िडबचर स िडबचर स िडबचर स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 6666 उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (3333) स ) स ) स ) स ((((5555) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत B याB याB याB याज ज ज ज ((((iiii)))) ितदायितदायितदायितदाय क िलए क िलए क िलए क िलए दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम ((((iiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाए जमाए जमाए जमाए ((((iiiiiiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर 7777 बोनसबोनसबोनसबोनस शयर क शयर क शयर क शयर क जारी करनजारी करनजारी करनजारी करन आमलन और आमलन और आमलन और आमलन और समामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ प] न] न] न] न िभ] नािभ] नािभ] नािभ] नाZ मZ मZ मZ मक शयर क शयर क शयर क शयर क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय
8888 अिधमानीअिधमानीअिधमानीअिधमानी शशशशयर यर यर यर क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम 9999 अ] यअ] यअ] यअ] य कलकलकलकल (योग) (योग) (योग) (योग) टC पटC पटC पटC पणणणण (1) िव-ीय वष5 -7 उपरो 4(क) म यथा-िविनbद[ चाल िव-ीय वष5 ह (2) िव-ीय वष5-1 म िविनbद[ रकम आ गामी िव-ीय वष5 म आईईपीएफ म िव-ीय वष5 म जमा कए जान क िलए दय रकम िनbद~ ट करती ह
16 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (3) उस िविश~ ट िव-ीय वष5 क समाि पर अदावाकतअसद- रकम इिगत करत 2ए _ यक िव-ीय वष5 क िलए पथक Uप स रकम दी जानी ह 9 उपरो 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत लाभा श क रकम 10 उ त 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत (िनयम 6 (8) क अनसार) कोई अK य लाभ ___________________ सलi नसलi नसलi नसलi नक क क क सलi नसलi नसलi नसलi नक क सची क क सची क क सची क क सची 1 नोडल अिधकारी क िनयि क िलए बोड5 सक प 2 ऐिकक सलlक यद कोई हो घोघोघोघोषणाषणाषणाषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी जानकारी क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 हj और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनाम िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण ािधकरण ािधकरण ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 17
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-4444 [िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म]]]]
िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 5 परत यह भी क िनयम 7क उप-िनमय (3) क उपबध इस उपिनयम म आवhयक परवत5न0 सिहत लाग ह0गrdquo (vi) उपिनयम (8) क थान पर िनिलिखत रखा जाएगा ldquo(8) यद दावदार रिजoीकत शयरधारक का िविधक वारस या वारस या शासक या नािमत ह तो दावदार पM स आईईपीएफ-5 सिहत इन िनयम0 क अनसची-II म दए गए सभी दतावज0 क वमािणत कन ित क ऑनलाइन तित सिनिGत करगा परत भौितक Uप स रखी गई ितभितय0 क खो जान या न[ होन जान क िथित म दावदार Uप स आईईपीएफ-5 सिहत इन िनयम0 क अऩसची-III म दए गए अितर दतावज0 क वमािणत कन ित क ऑनलाइन तित सिनिGत करगा परत यह भी क दावदार सबिधत कपनी क नोडल अिधकारी को सभी मल दतावज अपन सpयक हता6र सिहत उसक रिजoीकत काया5लय म दाव क स_यापन क िलए तत कराएगाrdquo (vii) उपिनयम (9) म ldquoऐस दावदार का दावाrdquo शOद0 क पGात िनिलिखत अतःथािपत कया जाएगा अथा5त - ldquoइसक ई-स_यापन रपोट5 क माdयम सrdquo परत ािधकरण Lारा ऐस अनरोध क स_यापन क अdयधीन कपनी क ई-स_यापन रपोट5 क आधार पर हतातरण या अतरण क ऐस अनरोध का िनपटान कया जाएगाrdquo (viii) उपिनयम (10) का लोप कया जाएगा (ix) उपिनयम (11) म खड (क) क पGात िनिलिखत खड अतथािपत कया जाएगा अथा5त- ldquo(ख) दावदार Lारा कए गए कसी कपटपण5 दाव को अिधिनयम क धारा 447 क आशय क भीतर कपट क Uप म समझा जाएगा और तyनसार दावदार इसक िलए उ-रदायी होगा (ग) यद कोई fि इस अिधिनयम क अऩसरण म जारी कसी ितभित या कसी शयर वारट या कपन का छलपव5क वामी होन का दावा करता ह और िविधक वामी को दय कसी ऐसी कसी ितभित या Oयाज या कसी ऐस वारट या कपन को ा करन या ा करन क कोिशश क िलए दावा दायर करता ह तो वह fि अिधिनयम क धारा 57 धारा 447 और धारा 448 क अधीन दड का भागी होगाrdquo 7 िनयम 8 क उपिनयम (1) और उपिनयम (2) का लोप कया जाएगा 8 इस अनसची क सVया अनसची-I होगी और अनसची-I क पGात दी गई सVया क थान पर िनिलिखत अनसिचया रखी जाएगी अथा5त - अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----IIIIIIII ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत ितभितय क हतातरण को रिजटर करन हत ािधकरण को तत कए जान वाल दतावजकए जान वाल दतावजकए जान वाल दतावजकए जान वाल दतावज क भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाएक भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाएक भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाएक भौितक $प म रखी गई ितभितय क िलए दतावजी अपाए 1 यद शयर0 को नामाकन सिहत एकल Uप म रखा गया ह 11 नािमित Lारा सpयक हता6रत हतातरण अनरोध पM 12 सpयक मािणत म_य माणपM क मलित या ितिलिप 13 पन काड5 क वमािणत ित 14 मल शयर माणपM 15 नािमित का कोई अKय सरकारी आईडी साvय 2 जहा शयर0 को नामाकन क िबना एकल Uप स रखा गया हो परा 1 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 21 सभी िविधक वारस0 स उिचत गर-Kयाियक टाप पM म ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव क साथ शपथपM परत यद िविधक वारस(स0) या दावदार(र0) का नाम वारस माणपM या िवल का ोबट या शासन पM म हो तो ऐस िविधक वारस(स0) या दावदार(र0) स कवल शपथपM ही पया5 होगा
6 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] 22 आवदन क तारीख तक 200000 uपय (दो लाख uपय माM) ित जारीकता5 कपनी क ितभित क मय क िलए िनिलिखत एक या एक स अिधक दतावज अपि6त ह0ग (क) भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क अऩसार यथायोSय उ-रािधकार माणपM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw (ख) उपरो यथाउिलिखत दतावज0 क न होन पर (i) मत शयरधारक क सभी िविधक वारस0 Lारा माKय सभी िविधक वारस0 स अऩापि- माणपM िजसम ऐस हतातरण पर आपि- न जताई गई हो (या) सpयक नोटरीकत पारवारक िनपटान िवलख क ित और (ii) एसटीएजारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बा|ड 23 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः वारस माण-पM या िवल का ोबट या शासिनक पM या Kयायालय िडqी जो भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो 3 यद शयर नामिनदशन सिहत सय Uप स धारत ह तोः 31 नामिनbद[ fि Lारा सpयक Uप स हता6रत अतरण अनरोध Uप 32 सभी सय धारक0 क सpयक Uप स अनमािणत म_य माण-पM (माण-पM0) क मल ित या ितिलिप 33 पन काड5 क वः अनमािणत ित 34 मल शयर माण-पM 35 नामिनदिशती का अKय कोई सरकारी पहचान-पM 4 जहा शयर नामिनदशन क िबना सय Uप स धारत हj वहा परा 3 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 41 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 42 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त हj (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा हतातरत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण- पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बधपM 43 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज 1 जहा शयर नामिनदशन क साथ एकल Uप स धारत ह 11 नामिनदिशती Lारा सpयक Uप स हता6रत पारषण अनरोध Uप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 7
12 सpयक Uप स अनमािणत म_य माण पM क मल ित या ितिलिप 13 पन काड5 क व-अनमािणत ित 14 िन6पागार सहभागी Lारा सpयक Uप स मािणत सfवहार िववरण क ित 15 नामिनदिशती का कोई अKय सरकारी पहचान पM 2 जहा शयर नामिनदशन क िबना एकल Uप स धारत ह वहा परा 1 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 21 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाpप पपर पर दया गया शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 22 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त ह (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा िन~पादत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण-पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बKधपM 23 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलए उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो 3 जहा शयर नाम िनदशन क साथ सय Uप स धारित ह 31 नामिनदिशती Lारा सpयक Uप स हता6रत पारषण अनरोध Uप 32 सभी सय धारक0 क म_य माण-पM (माण-पM0) क सpयक Uप स अनमािणत मल ित या ितिलिप 33 पन काड5 क व-अनमािणत ित 34 िन6पागार सहभागी Lारा सpयक Uप स मािणत सfवहार क ित 35 नामिनदिशती का कोई अKय सरकारी पहचान पM 4 जहा शयर नामिनदशन क िबना सय Uप स धारत हj वहा ऊपर परा 3 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 41 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर दया गया शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 42 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त ह अथा5त - (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म
8 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा िन~पादत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण-पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बKधपM 43 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----3333 भौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावज 1 एफआईआरपिलस िशकायत क नोटरीकत ित िजसम ितभित धारक क सचना थावर सपदा (घित) क Oयौर फोिलयो सVया और शयर माण-पM क सिभ सVयाए अत`व[ ह0 2 िन~पादन क तारीख को शयर0 क बाजार मय क समान मय क ितभित शपथ-पM क साथ ितभQ क पहचान का नोटरी Lारा सpयक Uप स अनमािणत सबत जस पन काड5 3 fि िजसक नाम मल शयर माण-पM जारी कए जा रह हj Lारा नोटरी पिOलक स सpयक Uप स अनमािणत अपि6त मय क गर-Kयाियक टाप पपर पर ितभित धारक Lारा यह 6ितप`त बधपM क उसन अतq5त शयर0 को बचा नहs हिनपटान नहs कया ह या इस रीित स ऐसा कोई काय5 नहs कया ह िजसस तीसर प6 का कोई िहत सिजत होता ह 4 यद शयर0 का बाजार मय 10000 u स अिधक ह तो रा fापी परचालन वाल अqजी भाषा क कम स कम एक राीय दिनक समाचार पM म और कपनी क रिजoीकत काया5लय वाल थान पर वहा क एक 6Mीय भाषा क दिनक समाचार पM म जारी िवgापन क ित अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----4444 दाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3या कपनी दावदार क ामािणकता और हकदारी का स_यापन आधार काड5 पन काड5 पासपोट5 कोई अKय सरकारी पहचान पM सबत हता6र और फोटो का िमलान आद क माdयम स करन क िलए उ-रदायी होगी कपनी ऐस दतावज0 का स_यापन करगी जो अपि6त हj और Uप आईईपीएफ-5 म गिणत हj तथा दावदार Lारा जमा कराए गए मल दतावज0 को अपन पास रखगी कपनी ािधकरण को इसक Lारा क गई ई-फाइलग क अनसार दाव0 म अतq5त रकम और शयर0 का स_यापन करन क िलए उ-रदायी होगी कपनी ई-स_यापन क रपोट5 ािधकरण को तत करगी 2 ािधकरण दाव0 का िनपटान करत समय िनिलिखत िनदशा_मक wयाQ का अनपालन करगाः (i) Uप स आईईपीएफ-5 म दी गई समत सचना क सपण5ता (ii) ई-Uप म दी गई सचना का दाव क साथ सलl कन कए गए दतावज0 स िमलान (iii) शपथ-पM और अKय समथ5क दतावज0 अथा5त नाम परवत5न क िलए राजपM म अिधसचना िववाह माण-पM िविभ दतावज0 शयर माण-पM0 आद म नाम म परवत5न या फर-फार क िलए अKय पहचान सबत आद (iv) िविभ दतावज0 शयर माण-पM0 म दए गए पत म परवत5न या फर-फार क िलए शपथ-पM और अKय समथ5क दतावज शयर माण-पM या Uप स आईईपीएफ-4 अथवा अKय थान0 म अिभिलिखत पता और वत5मान पता (v) टाप अिधिनयम क अनसार दावदार क नाम पर समिचत मय क टाप पपर पर 6ितप`त (vi) दावदार क पन Oयोर का लाइट माटर िलट (सीएमएल) और सरकारी डाटा बस क साथ स_यापन (vii) भौितक ितभित स सबिधत दाव क दशा म कपनी Lारा ई-Uप स आईईपीएफ-5 क साथ सलl माण-पM क कन क गई ित का अिधमाणन (viii) डीमट खाता सVया दावदार का नाम पन पत का सीएमएल स स_यापन और िमलान (ix) यद कपनी स अदावाकत उचत खात स शयर0 का अतरण 2आ ह तो अदावाकत उचत खात स सीएमएल का िमलान कपनी क अदावाकत उचत खात क सfवहार क Oयौर का स_यापन ऐस _यक िनवशक िजसक शयर0 का अदावाकत उचत खात स अतरण कया गया ह का िववरण कभी भी िन6पागार स मागा जा सकता ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 9 (x) दावाकता5 क बकाया रकम क Oयौर0 का ई-Uप आईईपीएफ-1 या आईएनवी-1 या आईईपीएफ-1क स स_यापन कया जाएगा यद एमसीए णाली म आकड़ उपलOध नहs ह तो ितदाय म स आनपाितक कटौती क जा सकती हrdquo 3 उपय5 क अितर ािधकरण दाव क िनपटान क िलए अप6ानसार दावदार या कपनी स कोई अKय दतावज प[ीकरण आद माग सकता ह 9 मल िनयम0 म आईईपीएफ-1 आईईपीएफ-2 आईईपीएफ-4 और आईईपीएफ-5 Uप0 क थान पर िनिलिखत Uप रख जाएग अथा5त - $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111 [[[[िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 िनिध म जमा क जान वाली रकम (uपए म) 4 कपनी क सद- लाभाश खात म रकम क अतरण क तारीख 5 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया रकम रकम रकम रकम (Hपय म)(Hपय म)(Hपय म)(Hपय म) तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज (i) ितदाय क िलए दय आवदन रकम (ii) कपिनय0 क पास परप िन6प
10 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (iii) कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम (छ) अिधमानी शयर0 क मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 6 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा म कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन या कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन ________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपा(उपा(उपा(उपातरत कर) तरत कर) तरत कर) तरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 11 $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111कककक [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 1 1 1 (क) कपनी क कॉरपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 Uप िजसक माd यम स भगतान कया गया था Uप -1 क माd यम स कया गया भगतान Uप 1 आईएनवी क माd यम स कया गया भगतान अK य 4 Uप- 11 आईएनवी का एसआरएन (आgापक यद भगतान इल oोिनक माd यम स कया गया था) 5 िनिध म कए गए भगतान क सबध म चालान सV या सवा अनरोध सV या (एसआरएएन) 6 िनिध म रकम क भगतान क तारीख 7 िनिध म जमा क गई रकम 8 भगतान का माd यम चालान भगतान (नकद चक िडमाड ाट) ऑनलाईन भगतान 9 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर wस िविशि[या रकम (u म) तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज i ितदाय क िलए दय आवदन रकम ii कपिनय0 क पास परप िन6प iii कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम
12 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (छ) अिधमानी शयर0 मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 10 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 चालान क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा रा रा रा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-2222 [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म]]]]
अदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रकम का कम का कम का कम का िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क B यौB यौB यौB यौर र र र
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 13 टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा----उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर टCपणटCपणटCपणटCपण----2 2 2 2 -सभी सभी सभी सभी िच] तिच] तिच] तिच] त खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह 1 फाइलग का योजन अदावाकत और असद- रकम का िववरण नोडल अिधकारी क िनयि उप-नोडल अिधकारी क िनयि कवल नोडल अिधकारी क O यौर अतन कर कवल उप-नोडल अिधकारी का अतन समाि ब यौरा 2 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सV या (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अवथान सV या (जीएलएन) 3 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनी बjक क रिज oीकत काया5लय का पता (ग) कपनी बjक का ई-मल आईडी 3कनोडल अिधकारी क O यौर (क) थम नाम (ख) मd य नाम (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल स (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 3ख उप-नोडल अिधकारय0 क सV या या आप उप-नोडल अिधकारी का पद छोडना चाहत हj उपउपउपउप----नोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौर र र र (क) थम नाम (ख) मd य नाम
14 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल न (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 4 (क) समा िव-ीय वष5 (िव-ीय वष5 -7) (ख) वा`षक आम बठक (एजीएम) क तारीख अथवा दय तारीख जो पहल हो (दनमासवष5) 5 या भारतीय रजव5 बjक (आरबीआई) क साथ रिज oीकत ह हा नहs 6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या 7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या 8888 चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौरा रा रा रा 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया गतगतगतगत सात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यक क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम िवविवविवविवव---- 1 1 1 1 िविविविववववव----2222 िविविविववववव----3333 िवविवविवविवव----4444 िवविवविवविवव----5555 िवविवविवविवव----6666 िवविवविवविवव----7777 कलकलकलकल (योग (योग (योग (योग रकम) रकम) रकम) रकम) 1111 कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम रकम रकम रकम (क)(क)(क)(क) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर क स[ याक स[ याक स[ याक स[ या
(ख)(ख)(ख)(ख) वषवषवषवष कककक दौरान दौरान दौरान दौरान असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी Yारा Yारा Yारा Yारा ितदाय क ितदाय क ितदाय क ितदाय क रकम रकम रकम रकम
2222 धाराधाराधाराधारा 38383838 क उप क उप क उप क उप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 15 धारा (धारा (धारा (धारा (4444) क अ धी) क अ धी) क अ धी) क अ धीन न न न ाC ताC ताC ताC त रकम रकम रकम रकम 3333 ाC ताC ताC ताC त आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम 4444 पपपपरपW वरपW वरपW वरपW व जमाa जमाa जमाa जमाa क रकम क रकम क रकम क रकम (क)(क)(क)(क) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाa स जमाa स जमाa स जमाa स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 5555 परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर क रकम क रकम क रकम क रकम (क(क(क(क) ) ) ) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर स िडबचर स िडबचर स िडबचर स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 6666 उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (3333) स ) स ) स ) स ((((5555) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत B याB याB याB याज ज ज ज ((((iiii)))) ितदायितदायितदायितदाय क िलए क िलए क िलए क िलए दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम ((((iiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाए जमाए जमाए जमाए ((((iiiiiiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर 7777 बोनसबोनसबोनसबोनस शयर क शयर क शयर क शयर क जारी करनजारी करनजारी करनजारी करन आमलन और आमलन और आमलन और आमलन और समामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ प] न] न] न] न िभ] नािभ] नािभ] नािभ] नाZ मZ मZ मZ मक शयर क शयर क शयर क शयर क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय
8888 अिधमानीअिधमानीअिधमानीअिधमानी शशशशयर यर यर यर क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम 9999 अ] यअ] यअ] यअ] य कलकलकलकल (योग) (योग) (योग) (योग) टC पटC पटC पटC पणणणण (1) िव-ीय वष5 -7 उपरो 4(क) म यथा-िविनbद[ चाल िव-ीय वष5 ह (2) िव-ीय वष5-1 म िविनbद[ रकम आ गामी िव-ीय वष5 म आईईपीएफ म िव-ीय वष5 म जमा कए जान क िलए दय रकम िनbद~ ट करती ह
16 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (3) उस िविश~ ट िव-ीय वष5 क समाि पर अदावाकतअसद- रकम इिगत करत 2ए _ यक िव-ीय वष5 क िलए पथक Uप स रकम दी जानी ह 9 उपरो 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत लाभा श क रकम 10 उ त 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत (िनयम 6 (8) क अनसार) कोई अK य लाभ ___________________ सलi नसलi नसलi नसलi नक क क क सलi नसलi नसलi नसलi नक क सची क क सची क क सची क क सची 1 नोडल अिधकारी क िनयि क िलए बोड5 सक प 2 ऐिकक सलlक यद कोई हो घोघोघोघोषणाषणाषणाषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी जानकारी क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 हj और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनाम िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण ािधकरण ािधकरण ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 17
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-4444 [िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म]]]]
िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
6 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] 22 आवदन क तारीख तक 200000 uपय (दो लाख uपय माM) ित जारीकता5 कपनी क ितभित क मय क िलए िनिलिखत एक या एक स अिधक दतावज अपि6त ह0ग (क) भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क अऩसार यथायोSय उ-रािधकार माणपM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw (ख) उपरो यथाउिलिखत दतावज0 क न होन पर (i) मत शयरधारक क सभी िविधक वारस0 Lारा माKय सभी िविधक वारस0 स अऩापि- माणपM िजसम ऐस हतातरण पर आपि- न जताई गई हो (या) सpयक नोटरीकत पारवारक िनपटान िवलख क ित और (ii) एसटीएजारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बा|ड 23 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः वारस माण-पM या िवल का ोबट या शासिनक पM या Kयायालय िडqी जो भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो 3 यद शयर नामिनदशन सिहत सय Uप स धारत ह तोः 31 नामिनbद[ fि Lारा सpयक Uप स हता6रत अतरण अनरोध Uप 32 सभी सय धारक0 क सpयक Uप स अनमािणत म_य माण-पM (माण-पM0) क मल ित या ितिलिप 33 पन काड5 क वः अनमािणत ित 34 मल शयर माण-पM 35 नामिनदिशती का अKय कोई सरकारी पहचान-पM 4 जहा शयर नामिनदशन क िबना सय Uप स धारत हj वहा परा 3 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 41 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 42 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त हj (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा हतातरत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण- पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बधपM 43 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज ख डीमट ढग म धारत ितभितय क िलए अपित दतावज 1 जहा शयर नामिनदशन क साथ एकल Uप स धारत ह 11 नामिनदिशती Lारा सpयक Uप स हता6रत पारषण अनरोध Uप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 7
12 सpयक Uप स अनमािणत म_य माण पM क मल ित या ितिलिप 13 पन काड5 क व-अनमािणत ित 14 िन6पागार सहभागी Lारा सpयक Uप स मािणत सfवहार िववरण क ित 15 नामिनदिशती का कोई अKय सरकारी पहचान पM 2 जहा शयर नामिनदशन क िबना एकल Uप स धारत ह वहा परा 1 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 21 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाpप पपर पर दया गया शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 22 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त ह (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा िन~पादत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण-पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बKधपM 23 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलए उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो 3 जहा शयर नाम िनदशन क साथ सय Uप स धारित ह 31 नामिनदिशती Lारा सpयक Uप स हता6रत पारषण अनरोध Uप 32 सभी सय धारक0 क म_य माण-पM (माण-पM0) क सpयक Uप स अनमािणत मल ित या ितिलिप 33 पन काड5 क व-अनमािणत ित 34 िन6पागार सहभागी Lारा सpयक Uप स मािणत सfवहार क ित 35 नामिनदिशती का कोई अKय सरकारी पहचान पM 4 जहा शयर नामिनदशन क िबना सय Uप स धारत हj वहा ऊपर परा 3 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 41 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर दया गया शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 42 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त ह अथा5त - (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म
8 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा िन~पादत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण-पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बKधपM 43 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----3333 भौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावज 1 एफआईआरपिलस िशकायत क नोटरीकत ित िजसम ितभित धारक क सचना थावर सपदा (घित) क Oयौर फोिलयो सVया और शयर माण-पM क सिभ सVयाए अत`व[ ह0 2 िन~पादन क तारीख को शयर0 क बाजार मय क समान मय क ितभित शपथ-पM क साथ ितभQ क पहचान का नोटरी Lारा सpयक Uप स अनमािणत सबत जस पन काड5 3 fि िजसक नाम मल शयर माण-पM जारी कए जा रह हj Lारा नोटरी पिOलक स सpयक Uप स अनमािणत अपि6त मय क गर-Kयाियक टाप पपर पर ितभित धारक Lारा यह 6ितप`त बधपM क उसन अतq5त शयर0 को बचा नहs हिनपटान नहs कया ह या इस रीित स ऐसा कोई काय5 नहs कया ह िजसस तीसर प6 का कोई िहत सिजत होता ह 4 यद शयर0 का बाजार मय 10000 u स अिधक ह तो रा fापी परचालन वाल अqजी भाषा क कम स कम एक राीय दिनक समाचार पM म और कपनी क रिजoीकत काया5लय वाल थान पर वहा क एक 6Mीय भाषा क दिनक समाचार पM म जारी िवgापन क ित अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----4444 दाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3या कपनी दावदार क ामािणकता और हकदारी का स_यापन आधार काड5 पन काड5 पासपोट5 कोई अKय सरकारी पहचान पM सबत हता6र और फोटो का िमलान आद क माdयम स करन क िलए उ-रदायी होगी कपनी ऐस दतावज0 का स_यापन करगी जो अपि6त हj और Uप आईईपीएफ-5 म गिणत हj तथा दावदार Lारा जमा कराए गए मल दतावज0 को अपन पास रखगी कपनी ािधकरण को इसक Lारा क गई ई-फाइलग क अनसार दाव0 म अतq5त रकम और शयर0 का स_यापन करन क िलए उ-रदायी होगी कपनी ई-स_यापन क रपोट5 ािधकरण को तत करगी 2 ािधकरण दाव0 का िनपटान करत समय िनिलिखत िनदशा_मक wयाQ का अनपालन करगाः (i) Uप स आईईपीएफ-5 म दी गई समत सचना क सपण5ता (ii) ई-Uप म दी गई सचना का दाव क साथ सलl कन कए गए दतावज0 स िमलान (iii) शपथ-पM और अKय समथ5क दतावज0 अथा5त नाम परवत5न क िलए राजपM म अिधसचना िववाह माण-पM िविभ दतावज0 शयर माण-पM0 आद म नाम म परवत5न या फर-फार क िलए अKय पहचान सबत आद (iv) िविभ दतावज0 शयर माण-पM0 म दए गए पत म परवत5न या फर-फार क िलए शपथ-पM और अKय समथ5क दतावज शयर माण-पM या Uप स आईईपीएफ-4 अथवा अKय थान0 म अिभिलिखत पता और वत5मान पता (v) टाप अिधिनयम क अनसार दावदार क नाम पर समिचत मय क टाप पपर पर 6ितप`त (vi) दावदार क पन Oयोर का लाइट माटर िलट (सीएमएल) और सरकारी डाटा बस क साथ स_यापन (vii) भौितक ितभित स सबिधत दाव क दशा म कपनी Lारा ई-Uप स आईईपीएफ-5 क साथ सलl माण-पM क कन क गई ित का अिधमाणन (viii) डीमट खाता सVया दावदार का नाम पन पत का सीएमएल स स_यापन और िमलान (ix) यद कपनी स अदावाकत उचत खात स शयर0 का अतरण 2आ ह तो अदावाकत उचत खात स सीएमएल का िमलान कपनी क अदावाकत उचत खात क सfवहार क Oयौर का स_यापन ऐस _यक िनवशक िजसक शयर0 का अदावाकत उचत खात स अतरण कया गया ह का िववरण कभी भी िन6पागार स मागा जा सकता ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 9 (x) दावाकता5 क बकाया रकम क Oयौर0 का ई-Uप आईईपीएफ-1 या आईएनवी-1 या आईईपीएफ-1क स स_यापन कया जाएगा यद एमसीए णाली म आकड़ उपलOध नहs ह तो ितदाय म स आनपाितक कटौती क जा सकती हrdquo 3 उपय5 क अितर ािधकरण दाव क िनपटान क िलए अप6ानसार दावदार या कपनी स कोई अKय दतावज प[ीकरण आद माग सकता ह 9 मल िनयम0 म आईईपीएफ-1 आईईपीएफ-2 आईईपीएफ-4 और आईईपीएफ-5 Uप0 क थान पर िनिलिखत Uप रख जाएग अथा5त - $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111 [[[[िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 िनिध म जमा क जान वाली रकम (uपए म) 4 कपनी क सद- लाभाश खात म रकम क अतरण क तारीख 5 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया रकम रकम रकम रकम (Hपय म)(Hपय म)(Hपय म)(Hपय म) तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज (i) ितदाय क िलए दय आवदन रकम (ii) कपिनय0 क पास परप िन6प
10 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (iii) कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम (छ) अिधमानी शयर0 क मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 6 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा म कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन या कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन ________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपा(उपा(उपा(उपातरत कर) तरत कर) तरत कर) तरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 11 $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111कककक [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 1 1 1 (क) कपनी क कॉरपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 Uप िजसक माd यम स भगतान कया गया था Uप -1 क माd यम स कया गया भगतान Uप 1 आईएनवी क माd यम स कया गया भगतान अK य 4 Uप- 11 आईएनवी का एसआरएन (आgापक यद भगतान इल oोिनक माd यम स कया गया था) 5 िनिध म कए गए भगतान क सबध म चालान सV या सवा अनरोध सV या (एसआरएएन) 6 िनिध म रकम क भगतान क तारीख 7 िनिध म जमा क गई रकम 8 भगतान का माd यम चालान भगतान (नकद चक िडमाड ाट) ऑनलाईन भगतान 9 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर wस िविशि[या रकम (u म) तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज i ितदाय क िलए दय आवदन रकम ii कपिनय0 क पास परप िन6प iii कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम
12 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (छ) अिधमानी शयर0 मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 10 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 चालान क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा रा रा रा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-2222 [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म]]]]
अदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रकम का कम का कम का कम का िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क B यौB यौB यौB यौर र र र
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 13 टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा----उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर टCपणटCपणटCपणटCपण----2 2 2 2 -सभी सभी सभी सभी िच] तिच] तिच] तिच] त खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह 1 फाइलग का योजन अदावाकत और असद- रकम का िववरण नोडल अिधकारी क िनयि उप-नोडल अिधकारी क िनयि कवल नोडल अिधकारी क O यौर अतन कर कवल उप-नोडल अिधकारी का अतन समाि ब यौरा 2 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सV या (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अवथान सV या (जीएलएन) 3 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनी बjक क रिज oीकत काया5लय का पता (ग) कपनी बjक का ई-मल आईडी 3कनोडल अिधकारी क O यौर (क) थम नाम (ख) मd य नाम (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल स (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 3ख उप-नोडल अिधकारय0 क सV या या आप उप-नोडल अिधकारी का पद छोडना चाहत हj उपउपउपउप----नोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौर र र र (क) थम नाम (ख) मd य नाम
14 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल न (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 4 (क) समा िव-ीय वष5 (िव-ीय वष5 -7) (ख) वा`षक आम बठक (एजीएम) क तारीख अथवा दय तारीख जो पहल हो (दनमासवष5) 5 या भारतीय रजव5 बjक (आरबीआई) क साथ रिज oीकत ह हा नहs 6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या 7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या 8888 चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौरा रा रा रा 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया गतगतगतगत सात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यक क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम िवविवविवविवव---- 1 1 1 1 िविविविववववव----2222 िविविविववववव----3333 िवविवविवविवव----4444 िवविवविवविवव----5555 िवविवविवविवव----6666 िवविवविवविवव----7777 कलकलकलकल (योग (योग (योग (योग रकम) रकम) रकम) रकम) 1111 कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम रकम रकम रकम (क)(क)(क)(क) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर क स[ याक स[ याक स[ याक स[ या
(ख)(ख)(ख)(ख) वषवषवषवष कककक दौरान दौरान दौरान दौरान असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी Yारा Yारा Yारा Yारा ितदाय क ितदाय क ितदाय क ितदाय क रकम रकम रकम रकम
2222 धाराधाराधाराधारा 38383838 क उप क उप क उप क उप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 15 धारा (धारा (धारा (धारा (4444) क अ धी) क अ धी) क अ धी) क अ धीन न न न ाC ताC ताC ताC त रकम रकम रकम रकम 3333 ाC ताC ताC ताC त आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम 4444 पपपपरपW वरपW वरपW वरपW व जमाa जमाa जमाa जमाa क रकम क रकम क रकम क रकम (क)(क)(क)(क) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाa स जमाa स जमाa स जमाa स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 5555 परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर क रकम क रकम क रकम क रकम (क(क(क(क) ) ) ) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर स िडबचर स िडबचर स िडबचर स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 6666 उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (3333) स ) स ) स ) स ((((5555) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत B याB याB याB याज ज ज ज ((((iiii)))) ितदायितदायितदायितदाय क िलए क िलए क िलए क िलए दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम ((((iiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाए जमाए जमाए जमाए ((((iiiiiiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर 7777 बोनसबोनसबोनसबोनस शयर क शयर क शयर क शयर क जारी करनजारी करनजारी करनजारी करन आमलन और आमलन और आमलन और आमलन और समामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ प] न] न] न] न िभ] नािभ] नािभ] नािभ] नाZ मZ मZ मZ मक शयर क शयर क शयर क शयर क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय
8888 अिधमानीअिधमानीअिधमानीअिधमानी शशशशयर यर यर यर क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम 9999 अ] यअ] यअ] यअ] य कलकलकलकल (योग) (योग) (योग) (योग) टC पटC पटC पटC पणणणण (1) िव-ीय वष5 -7 उपरो 4(क) म यथा-िविनbद[ चाल िव-ीय वष5 ह (2) िव-ीय वष5-1 म िविनbद[ रकम आ गामी िव-ीय वष5 म आईईपीएफ म िव-ीय वष5 म जमा कए जान क िलए दय रकम िनbद~ ट करती ह
16 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (3) उस िविश~ ट िव-ीय वष5 क समाि पर अदावाकतअसद- रकम इिगत करत 2ए _ यक िव-ीय वष5 क िलए पथक Uप स रकम दी जानी ह 9 उपरो 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत लाभा श क रकम 10 उ त 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत (िनयम 6 (8) क अनसार) कोई अK य लाभ ___________________ सलi नसलi नसलi नसलi नक क क क सलi नसलi नसलi नसलi नक क सची क क सची क क सची क क सची 1 नोडल अिधकारी क िनयि क िलए बोड5 सक प 2 ऐिकक सलlक यद कोई हो घोघोघोघोषणाषणाषणाषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी जानकारी क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 हj और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनाम िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण ािधकरण ािधकरण ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 17
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-4444 [िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म]]]]
िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
Submit
- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 7
12 सpयक Uप स अनमािणत म_य माण पM क मल ित या ितिलिप 13 पन काड5 क व-अनमािणत ित 14 िन6पागार सहभागी Lारा सpयक Uप स मािणत सfवहार िववरण क ित 15 नामिनदिशती का कोई अKय सरकारी पहचान पM 2 जहा शयर नामिनदशन क िबना एकल Uप स धारत ह वहा परा 1 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 21 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाpप पपर पर दया गया शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) या दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 22 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त ह (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा िन~पादत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण-पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बKधपM 23 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलए उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो 3 जहा शयर नाम िनदशन क साथ सय Uप स धारित ह 31 नामिनदिशती Lारा सpयक Uप स हता6रत पारषण अनरोध Uप 32 सभी सय धारक0 क म_य माण-पM (माण-पM0) क सpयक Uप स अनमािणत मल ित या ितिलिप 33 पन काड5 क व-अनमािणत ित 34 िन6पागार सहभागी Lारा सpयक Uप स मािणत सfवहार क ित 35 नामिनदिशती का कोई अKय सरकारी पहचान पM 4 जहा शयर नामिनदशन क िबना सय Uप स धारत हj वहा ऊपर परा 3 म िविनbद[ दतावज0 क अितर िनिलिखत दतावज अपि6त हj 41 ितभितय0 क िविधक वािम_व क पहचान और दाव हत सभी िविधक वारस0 स समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर दया गया शपथ-पM परत यह क यद िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) का नाम उ-रािधकार माण-पM या िवल क ोबट या शासन पM म उिलिखत ह तो ऐस िविधक वारस (वारस0) अथवा दावदार (दावदार0) स माM शपथ-पM ही पया5 होगा 42 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) तक क मय क ितभितय0 क िलए िनिलिखत म स कोई एक या अिधक दतावज अपि6त ह अथा5त - (क) उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो (ख) ऊपर (क) म उिलिखत दतावज0 क अभाव म
8 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा िन~पादत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण-पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बKधपM 43 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----3333 भौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावज 1 एफआईआरपिलस िशकायत क नोटरीकत ित िजसम ितभित धारक क सचना थावर सपदा (घित) क Oयौर फोिलयो सVया और शयर माण-पM क सिभ सVयाए अत`व[ ह0 2 िन~पादन क तारीख को शयर0 क बाजार मय क समान मय क ितभित शपथ-पM क साथ ितभQ क पहचान का नोटरी Lारा सpयक Uप स अनमािणत सबत जस पन काड5 3 fि िजसक नाम मल शयर माण-पM जारी कए जा रह हj Lारा नोटरी पिOलक स सpयक Uप स अनमािणत अपि6त मय क गर-Kयाियक टाप पपर पर ितभित धारक Lारा यह 6ितप`त बधपM क उसन अतq5त शयर0 को बचा नहs हिनपटान नहs कया ह या इस रीित स ऐसा कोई काय5 नहs कया ह िजसस तीसर प6 का कोई िहत सिजत होता ह 4 यद शयर0 का बाजार मय 10000 u स अिधक ह तो रा fापी परचालन वाल अqजी भाषा क कम स कम एक राीय दिनक समाचार पM म और कपनी क रिजoीकत काया5लय वाल थान पर वहा क एक 6Mीय भाषा क दिनक समाचार पM म जारी िवgापन क ित अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----4444 दाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3या कपनी दावदार क ामािणकता और हकदारी का स_यापन आधार काड5 पन काड5 पासपोट5 कोई अKय सरकारी पहचान पM सबत हता6र और फोटो का िमलान आद क माdयम स करन क िलए उ-रदायी होगी कपनी ऐस दतावज0 का स_यापन करगी जो अपि6त हj और Uप आईईपीएफ-5 म गिणत हj तथा दावदार Lारा जमा कराए गए मल दतावज0 को अपन पास रखगी कपनी ािधकरण को इसक Lारा क गई ई-फाइलग क अनसार दाव0 म अतq5त रकम और शयर0 का स_यापन करन क िलए उ-रदायी होगी कपनी ई-स_यापन क रपोट5 ािधकरण को तत करगी 2 ािधकरण दाव0 का िनपटान करत समय िनिलिखत िनदशा_मक wयाQ का अनपालन करगाः (i) Uप स आईईपीएफ-5 म दी गई समत सचना क सपण5ता (ii) ई-Uप म दी गई सचना का दाव क साथ सलl कन कए गए दतावज0 स िमलान (iii) शपथ-पM और अKय समथ5क दतावज0 अथा5त नाम परवत5न क िलए राजपM म अिधसचना िववाह माण-पM िविभ दतावज0 शयर माण-पM0 आद म नाम म परवत5न या फर-फार क िलए अKय पहचान सबत आद (iv) िविभ दतावज0 शयर माण-पM0 म दए गए पत म परवत5न या फर-फार क िलए शपथ-पM और अKय समथ5क दतावज शयर माण-पM या Uप स आईईपीएफ-4 अथवा अKय थान0 म अिभिलिखत पता और वत5मान पता (v) टाप अिधिनयम क अनसार दावदार क नाम पर समिचत मय क टाप पपर पर 6ितप`त (vi) दावदार क पन Oयोर का लाइट माटर िलट (सीएमएल) और सरकारी डाटा बस क साथ स_यापन (vii) भौितक ितभित स सबिधत दाव क दशा म कपनी Lारा ई-Uप स आईईपीएफ-5 क साथ सलl माण-पM क कन क गई ित का अिधमाणन (viii) डीमट खाता सVया दावदार का नाम पन पत का सीएमएल स स_यापन और िमलान (ix) यद कपनी स अदावाकत उचत खात स शयर0 का अतरण 2आ ह तो अदावाकत उचत खात स सीएमएल का िमलान कपनी क अदावाकत उचत खात क सfवहार क Oयौर का स_यापन ऐस _यक िनवशक िजसक शयर0 का अदावाकत उचत खात स अतरण कया गया ह का िववरण कभी भी िन6पागार स मागा जा सकता ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 9 (x) दावाकता5 क बकाया रकम क Oयौर0 का ई-Uप आईईपीएफ-1 या आईएनवी-1 या आईईपीएफ-1क स स_यापन कया जाएगा यद एमसीए णाली म आकड़ उपलOध नहs ह तो ितदाय म स आनपाितक कटौती क जा सकती हrdquo 3 उपय5 क अितर ािधकरण दाव क िनपटान क िलए अप6ानसार दावदार या कपनी स कोई अKय दतावज प[ीकरण आद माग सकता ह 9 मल िनयम0 म आईईपीएफ-1 आईईपीएफ-2 आईईपीएफ-4 और आईईपीएफ-5 Uप0 क थान पर िनिलिखत Uप रख जाएग अथा5त - $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111 [[[[िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 िनिध म जमा क जान वाली रकम (uपए म) 4 कपनी क सद- लाभाश खात म रकम क अतरण क तारीख 5 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया रकम रकम रकम रकम (Hपय म)(Hपय म)(Hपय म)(Hपय म) तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज (i) ितदाय क िलए दय आवदन रकम (ii) कपिनय0 क पास परप िन6प
10 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (iii) कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम (छ) अिधमानी शयर0 क मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 6 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा म कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन या कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन ________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपा(उपा(उपा(उपातरत कर) तरत कर) तरत कर) तरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 11 $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111कककक [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 1 1 1 (क) कपनी क कॉरपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 Uप िजसक माd यम स भगतान कया गया था Uप -1 क माd यम स कया गया भगतान Uप 1 आईएनवी क माd यम स कया गया भगतान अK य 4 Uप- 11 आईएनवी का एसआरएन (आgापक यद भगतान इल oोिनक माd यम स कया गया था) 5 िनिध म कए गए भगतान क सबध म चालान सV या सवा अनरोध सV या (एसआरएएन) 6 िनिध म रकम क भगतान क तारीख 7 िनिध म जमा क गई रकम 8 भगतान का माd यम चालान भगतान (नकद चक िडमाड ाट) ऑनलाईन भगतान 9 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर wस िविशि[या रकम (u म) तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज i ितदाय क िलए दय आवदन रकम ii कपिनय0 क पास परप िन6प iii कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम
12 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (छ) अिधमानी शयर0 मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 10 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 चालान क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा रा रा रा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-2222 [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म]]]]
अदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रकम का कम का कम का कम का िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क B यौB यौB यौB यौर र र र
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 13 टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा----उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर टCपणटCपणटCपणटCपण----2 2 2 2 -सभी सभी सभी सभी िच] तिच] तिच] तिच] त खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह 1 फाइलग का योजन अदावाकत और असद- रकम का िववरण नोडल अिधकारी क िनयि उप-नोडल अिधकारी क िनयि कवल नोडल अिधकारी क O यौर अतन कर कवल उप-नोडल अिधकारी का अतन समाि ब यौरा 2 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सV या (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अवथान सV या (जीएलएन) 3 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनी बjक क रिज oीकत काया5लय का पता (ग) कपनी बjक का ई-मल आईडी 3कनोडल अिधकारी क O यौर (क) थम नाम (ख) मd य नाम (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल स (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 3ख उप-नोडल अिधकारय0 क सV या या आप उप-नोडल अिधकारी का पद छोडना चाहत हj उपउपउपउप----नोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौर र र र (क) थम नाम (ख) मd य नाम
14 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल न (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 4 (क) समा िव-ीय वष5 (िव-ीय वष5 -7) (ख) वा`षक आम बठक (एजीएम) क तारीख अथवा दय तारीख जो पहल हो (दनमासवष5) 5 या भारतीय रजव5 बjक (आरबीआई) क साथ रिज oीकत ह हा नहs 6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या 7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या 8888 चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौरा रा रा रा 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया गतगतगतगत सात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यक क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम िवविवविवविवव---- 1 1 1 1 िविविविववववव----2222 िविविविववववव----3333 िवविवविवविवव----4444 िवविवविवविवव----5555 िवविवविवविवव----6666 िवविवविवविवव----7777 कलकलकलकल (योग (योग (योग (योग रकम) रकम) रकम) रकम) 1111 कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम रकम रकम रकम (क)(क)(क)(क) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर क स[ याक स[ याक स[ याक स[ या
(ख)(ख)(ख)(ख) वषवषवषवष कककक दौरान दौरान दौरान दौरान असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी Yारा Yारा Yारा Yारा ितदाय क ितदाय क ितदाय क ितदाय क रकम रकम रकम रकम
2222 धाराधाराधाराधारा 38383838 क उप क उप क उप क उप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 15 धारा (धारा (धारा (धारा (4444) क अ धी) क अ धी) क अ धी) क अ धीन न न न ाC ताC ताC ताC त रकम रकम रकम रकम 3333 ाC ताC ताC ताC त आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम 4444 पपपपरपW वरपW वरपW वरपW व जमाa जमाa जमाa जमाa क रकम क रकम क रकम क रकम (क)(क)(क)(क) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाa स जमाa स जमाa स जमाa स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 5555 परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर क रकम क रकम क रकम क रकम (क(क(क(क) ) ) ) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर स िडबचर स िडबचर स िडबचर स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 6666 उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (3333) स ) स ) स ) स ((((5555) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत B याB याB याB याज ज ज ज ((((iiii)))) ितदायितदायितदायितदाय क िलए क िलए क िलए क िलए दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम ((((iiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाए जमाए जमाए जमाए ((((iiiiiiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर 7777 बोनसबोनसबोनसबोनस शयर क शयर क शयर क शयर क जारी करनजारी करनजारी करनजारी करन आमलन और आमलन और आमलन और आमलन और समामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ प] न] न] न] न िभ] नािभ] नािभ] नािभ] नाZ मZ मZ मZ मक शयर क शयर क शयर क शयर क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय
8888 अिधमानीअिधमानीअिधमानीअिधमानी शशशशयर यर यर यर क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम 9999 अ] यअ] यअ] यअ] य कलकलकलकल (योग) (योग) (योग) (योग) टC पटC पटC पटC पणणणण (1) िव-ीय वष5 -7 उपरो 4(क) म यथा-िविनbद[ चाल िव-ीय वष5 ह (2) िव-ीय वष5-1 म िविनbद[ रकम आ गामी िव-ीय वष5 म आईईपीएफ म िव-ीय वष5 म जमा कए जान क िलए दय रकम िनbद~ ट करती ह
16 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (3) उस िविश~ ट िव-ीय वष5 क समाि पर अदावाकतअसद- रकम इिगत करत 2ए _ यक िव-ीय वष5 क िलए पथक Uप स रकम दी जानी ह 9 उपरो 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत लाभा श क रकम 10 उ त 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत (िनयम 6 (8) क अनसार) कोई अK य लाभ ___________________ सलi नसलi नसलi नसलi नक क क क सलi नसलi नसलi नसलi नक क सची क क सची क क सची क क सची 1 नोडल अिधकारी क िनयि क िलए बोड5 सक प 2 ऐिकक सलlक यद कोई हो घोघोघोघोषणाषणाषणाषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी जानकारी क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 हj और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनाम िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण ािधकरण ािधकरण ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 17
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-4444 [िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म]]]]
िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
8 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (i) मतक शयर धारक(धारक0) क सभी िविधक वारस0 Lारा िन~पादत ऐस पारषण पर आपि- दज5 नहs करन सबधी अनापि- माण-पM या सpयक Uप स नोटरीकत पारवारक बदोबत िवलख क ित और (ii) एसटीए या जारीकता5 कपनी क 6ितप`त क गारटी हत समिचत गर-Kयाियक टाप पपर पर बनाया गया 6ितप`त बKधपM 43 आवदन क तारीख को ित जारीकता5 कपनी 200000 u (दो लाख uपय माM) स अिधक ितभितय0 क मय क िलएः उ-रािधकार माण-पM या िवल का ोबट या शासन पM या Kयायालय क िडw जो भी भारतीय उ-रािधकार अिधिनयम 1925 (1925 का 39) क सदभ5 म लाग हो अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----3333 भौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावजभौितक $प म धारत ितभितय क खो जान क दशा म ािधकरण म जमा करवाए जान वाल दतावज 1 एफआईआरपिलस िशकायत क नोटरीकत ित िजसम ितभित धारक क सचना थावर सपदा (घित) क Oयौर फोिलयो सVया और शयर माण-पM क सिभ सVयाए अत`व[ ह0 2 िन~पादन क तारीख को शयर0 क बाजार मय क समान मय क ितभित शपथ-पM क साथ ितभQ क पहचान का नोटरी Lारा सpयक Uप स अनमािणत सबत जस पन काड5 3 fि िजसक नाम मल शयर माण-पM जारी कए जा रह हj Lारा नोटरी पिOलक स सpयक Uप स अनमािणत अपि6त मय क गर-Kयाियक टाप पपर पर ितभित धारक Lारा यह 6ितप`त बधपM क उसन अतq5त शयर0 को बचा नहs हिनपटान नहs कया ह या इस रीित स ऐसा कोई काय5 नहs कया ह िजसस तीसर प6 का कोई िहत सिजत होता ह 4 यद शयर0 का बाजार मय 10000 u स अिधक ह तो रा fापी परचालन वाल अqजी भाषा क कम स कम एक राीय दिनक समाचार पM म और कपनी क रिजoीकत काया5लय वाल थान पर वहा क एक 6Mीय भाषा क दिनक समाचार पM म जारी िवgापन क ित अनसचीअनसचीअनसचीअनसची----4444 दाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3यादाव का िनपटान करत समय अनसरण क जान वाली 3या कपनी दावदार क ामािणकता और हकदारी का स_यापन आधार काड5 पन काड5 पासपोट5 कोई अKय सरकारी पहचान पM सबत हता6र और फोटो का िमलान आद क माdयम स करन क िलए उ-रदायी होगी कपनी ऐस दतावज0 का स_यापन करगी जो अपि6त हj और Uप आईईपीएफ-5 म गिणत हj तथा दावदार Lारा जमा कराए गए मल दतावज0 को अपन पास रखगी कपनी ािधकरण को इसक Lारा क गई ई-फाइलग क अनसार दाव0 म अतq5त रकम और शयर0 का स_यापन करन क िलए उ-रदायी होगी कपनी ई-स_यापन क रपोट5 ािधकरण को तत करगी 2 ािधकरण दाव0 का िनपटान करत समय िनिलिखत िनदशा_मक wयाQ का अनपालन करगाः (i) Uप स आईईपीएफ-5 म दी गई समत सचना क सपण5ता (ii) ई-Uप म दी गई सचना का दाव क साथ सलl कन कए गए दतावज0 स िमलान (iii) शपथ-पM और अKय समथ5क दतावज0 अथा5त नाम परवत5न क िलए राजपM म अिधसचना िववाह माण-पM िविभ दतावज0 शयर माण-पM0 आद म नाम म परवत5न या फर-फार क िलए अKय पहचान सबत आद (iv) िविभ दतावज0 शयर माण-पM0 म दए गए पत म परवत5न या फर-फार क िलए शपथ-पM और अKय समथ5क दतावज शयर माण-पM या Uप स आईईपीएफ-4 अथवा अKय थान0 म अिभिलिखत पता और वत5मान पता (v) टाप अिधिनयम क अनसार दावदार क नाम पर समिचत मय क टाप पपर पर 6ितप`त (vi) दावदार क पन Oयोर का लाइट माटर िलट (सीएमएल) और सरकारी डाटा बस क साथ स_यापन (vii) भौितक ितभित स सबिधत दाव क दशा म कपनी Lारा ई-Uप स आईईपीएफ-5 क साथ सलl माण-पM क कन क गई ित का अिधमाणन (viii) डीमट खाता सVया दावदार का नाम पन पत का सीएमएल स स_यापन और िमलान (ix) यद कपनी स अदावाकत उचत खात स शयर0 का अतरण 2आ ह तो अदावाकत उचत खात स सीएमएल का िमलान कपनी क अदावाकत उचत खात क सfवहार क Oयौर का स_यापन ऐस _यक िनवशक िजसक शयर0 का अदावाकत उचत खात स अतरण कया गया ह का िववरण कभी भी िन6पागार स मागा जा सकता ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 9 (x) दावाकता5 क बकाया रकम क Oयौर0 का ई-Uप आईईपीएफ-1 या आईएनवी-1 या आईईपीएफ-1क स स_यापन कया जाएगा यद एमसीए णाली म आकड़ उपलOध नहs ह तो ितदाय म स आनपाितक कटौती क जा सकती हrdquo 3 उपय5 क अितर ािधकरण दाव क िनपटान क िलए अप6ानसार दावदार या कपनी स कोई अKय दतावज प[ीकरण आद माग सकता ह 9 मल िनयम0 म आईईपीएफ-1 आईईपीएफ-2 आईईपीएफ-4 और आईईपीएफ-5 Uप0 क थान पर िनिलिखत Uप रख जाएग अथा5त - $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111 [[[[िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 िनिध म जमा क जान वाली रकम (uपए म) 4 कपनी क सद- लाभाश खात म रकम क अतरण क तारीख 5 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया रकम रकम रकम रकम (Hपय म)(Hपय म)(Hपय म)(Hपय म) तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज (i) ितदाय क िलए दय आवदन रकम (ii) कपिनय0 क पास परप िन6प
10 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (iii) कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम (छ) अिधमानी शयर0 क मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 6 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा म कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन या कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन ________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपा(उपा(उपा(उपातरत कर) तरत कर) तरत कर) तरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 11 $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111कककक [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 1 1 1 (क) कपनी क कॉरपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 Uप िजसक माd यम स भगतान कया गया था Uप -1 क माd यम स कया गया भगतान Uप 1 आईएनवी क माd यम स कया गया भगतान अK य 4 Uप- 11 आईएनवी का एसआरएन (आgापक यद भगतान इल oोिनक माd यम स कया गया था) 5 िनिध म कए गए भगतान क सबध म चालान सV या सवा अनरोध सV या (एसआरएएन) 6 िनिध म रकम क भगतान क तारीख 7 िनिध म जमा क गई रकम 8 भगतान का माd यम चालान भगतान (नकद चक िडमाड ाट) ऑनलाईन भगतान 9 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर wस िविशि[या रकम (u म) तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज i ितदाय क िलए दय आवदन रकम ii कपिनय0 क पास परप िन6प iii कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम
12 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (छ) अिधमानी शयर0 मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 10 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 चालान क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा रा रा रा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-2222 [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म]]]]
अदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रकम का कम का कम का कम का िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क B यौB यौB यौB यौर र र र
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 13 टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा----उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर टCपणटCपणटCपणटCपण----2 2 2 2 -सभी सभी सभी सभी िच] तिच] तिच] तिच] त खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह 1 फाइलग का योजन अदावाकत और असद- रकम का िववरण नोडल अिधकारी क िनयि उप-नोडल अिधकारी क िनयि कवल नोडल अिधकारी क O यौर अतन कर कवल उप-नोडल अिधकारी का अतन समाि ब यौरा 2 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सV या (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अवथान सV या (जीएलएन) 3 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनी बjक क रिज oीकत काया5लय का पता (ग) कपनी बjक का ई-मल आईडी 3कनोडल अिधकारी क O यौर (क) थम नाम (ख) मd य नाम (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल स (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 3ख उप-नोडल अिधकारय0 क सV या या आप उप-नोडल अिधकारी का पद छोडना चाहत हj उपउपउपउप----नोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौर र र र (क) थम नाम (ख) मd य नाम
14 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल न (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 4 (क) समा िव-ीय वष5 (िव-ीय वष5 -7) (ख) वा`षक आम बठक (एजीएम) क तारीख अथवा दय तारीख जो पहल हो (दनमासवष5) 5 या भारतीय रजव5 बjक (आरबीआई) क साथ रिज oीकत ह हा नहs 6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या 7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या 8888 चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौरा रा रा रा 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया गतगतगतगत सात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यक क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम िवविवविवविवव---- 1 1 1 1 िविविविववववव----2222 िविविविववववव----3333 िवविवविवविवव----4444 िवविवविवविवव----5555 िवविवविवविवव----6666 िवविवविवविवव----7777 कलकलकलकल (योग (योग (योग (योग रकम) रकम) रकम) रकम) 1111 कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम रकम रकम रकम (क)(क)(क)(क) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर क स[ याक स[ याक स[ याक स[ या
(ख)(ख)(ख)(ख) वषवषवषवष कककक दौरान दौरान दौरान दौरान असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी Yारा Yारा Yारा Yारा ितदाय क ितदाय क ितदाय क ितदाय क रकम रकम रकम रकम
2222 धाराधाराधाराधारा 38383838 क उप क उप क उप क उप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 15 धारा (धारा (धारा (धारा (4444) क अ धी) क अ धी) क अ धी) क अ धीन न न न ाC ताC ताC ताC त रकम रकम रकम रकम 3333 ाC ताC ताC ताC त आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम 4444 पपपपरपW वरपW वरपW वरपW व जमाa जमाa जमाa जमाa क रकम क रकम क रकम क रकम (क)(क)(क)(क) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाa स जमाa स जमाa स जमाa स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 5555 परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर क रकम क रकम क रकम क रकम (क(क(क(क) ) ) ) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर स िडबचर स िडबचर स िडबचर स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 6666 उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (3333) स ) स ) स ) स ((((5555) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत B याB याB याB याज ज ज ज ((((iiii)))) ितदायितदायितदायितदाय क िलए क िलए क िलए क िलए दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम ((((iiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाए जमाए जमाए जमाए ((((iiiiiiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर 7777 बोनसबोनसबोनसबोनस शयर क शयर क शयर क शयर क जारी करनजारी करनजारी करनजारी करन आमलन और आमलन और आमलन और आमलन और समामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ प] न] न] न] न िभ] नािभ] नािभ] नािभ] नाZ मZ मZ मZ मक शयर क शयर क शयर क शयर क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय
8888 अिधमानीअिधमानीअिधमानीअिधमानी शशशशयर यर यर यर क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम 9999 अ] यअ] यअ] यअ] य कलकलकलकल (योग) (योग) (योग) (योग) टC पटC पटC पटC पणणणण (1) िव-ीय वष5 -7 उपरो 4(क) म यथा-िविनbद[ चाल िव-ीय वष5 ह (2) िव-ीय वष5-1 म िविनbद[ रकम आ गामी िव-ीय वष5 म आईईपीएफ म िव-ीय वष5 म जमा कए जान क िलए दय रकम िनbद~ ट करती ह
16 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (3) उस िविश~ ट िव-ीय वष5 क समाि पर अदावाकतअसद- रकम इिगत करत 2ए _ यक िव-ीय वष5 क िलए पथक Uप स रकम दी जानी ह 9 उपरो 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत लाभा श क रकम 10 उ त 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत (िनयम 6 (8) क अनसार) कोई अK य लाभ ___________________ सलi नसलi नसलi नसलi नक क क क सलi नसलi नसलi नसलi नक क सची क क सची क क सची क क सची 1 नोडल अिधकारी क िनयि क िलए बोड5 सक प 2 ऐिकक सलlक यद कोई हो घोघोघोघोषणाषणाषणाषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी जानकारी क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 हj और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनाम िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण ािधकरण ािधकरण ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 17
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-4444 [िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म]]]]
िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 9 (x) दावाकता5 क बकाया रकम क Oयौर0 का ई-Uप आईईपीएफ-1 या आईएनवी-1 या आईईपीएफ-1क स स_यापन कया जाएगा यद एमसीए णाली म आकड़ उपलOध नहs ह तो ितदाय म स आनपाितक कटौती क जा सकती हrdquo 3 उपय5 क अितर ािधकरण दाव क िनपटान क िलए अप6ानसार दावदार या कपनी स कोई अKय दतावज प[ीकरण आद माग सकता ह 9 मल िनयम0 म आईईपीएफ-1 आईईपीएफ-2 आईईपीएफ-4 और आईईपीएफ-5 Uप0 क थान पर िनिलिखत Uप रख जाएग अथा5त - $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111 [[[[िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण मिनयम 2016 क िनयम 5(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 िनिध म जमा क जान वाली रकम (uपए म) 4 कपनी क सद- लाभाश खात म रकम क अतरण क तारीख 5 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया रकम रकम रकम रकम (Hपय म)(Hपय म)(Hपय म)(Hपय म) तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज (i) ितदाय क िलए दय आवदन रकम (ii) कपिनय0 क पास परप िन6प
10 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (iii) कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम (छ) अिधमानी शयर0 क मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 6 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा म कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन या कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन ________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपा(उपा(उपा(उपातरत कर) तरत कर) तरत कर) तरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 11 $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111कककक [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 1 1 1 (क) कपनी क कॉरपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 Uप िजसक माd यम स भगतान कया गया था Uप -1 क माd यम स कया गया भगतान Uप 1 आईएनवी क माd यम स कया गया भगतान अK य 4 Uप- 11 आईएनवी का एसआरएन (आgापक यद भगतान इल oोिनक माd यम स कया गया था) 5 िनिध म कए गए भगतान क सबध म चालान सV या सवा अनरोध सV या (एसआरएएन) 6 िनिध म रकम क भगतान क तारीख 7 िनिध म जमा क गई रकम 8 भगतान का माd यम चालान भगतान (नकद चक िडमाड ाट) ऑनलाईन भगतान 9 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर wस िविशि[या रकम (u म) तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज i ितदाय क िलए दय आवदन रकम ii कपिनय0 क पास परप िन6प iii कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम
12 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (छ) अिधमानी शयर0 मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 10 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 चालान क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा रा रा रा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-2222 [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म]]]]
अदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रकम का कम का कम का कम का िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क B यौB यौB यौB यौर र र र
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 13 टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा----उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर टCपणटCपणटCपणटCपण----2 2 2 2 -सभी सभी सभी सभी िच] तिच] तिच] तिच] त खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह 1 फाइलग का योजन अदावाकत और असद- रकम का िववरण नोडल अिधकारी क िनयि उप-नोडल अिधकारी क िनयि कवल नोडल अिधकारी क O यौर अतन कर कवल उप-नोडल अिधकारी का अतन समाि ब यौरा 2 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सV या (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अवथान सV या (जीएलएन) 3 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनी बjक क रिज oीकत काया5लय का पता (ग) कपनी बjक का ई-मल आईडी 3कनोडल अिधकारी क O यौर (क) थम नाम (ख) मd य नाम (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल स (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 3ख उप-नोडल अिधकारय0 क सV या या आप उप-नोडल अिधकारी का पद छोडना चाहत हj उपउपउपउप----नोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौर र र र (क) थम नाम (ख) मd य नाम
14 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल न (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 4 (क) समा िव-ीय वष5 (िव-ीय वष5 -7) (ख) वा`षक आम बठक (एजीएम) क तारीख अथवा दय तारीख जो पहल हो (दनमासवष5) 5 या भारतीय रजव5 बjक (आरबीआई) क साथ रिज oीकत ह हा नहs 6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या 7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या 8888 चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौरा रा रा रा 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया गतगतगतगत सात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यक क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम िवविवविवविवव---- 1 1 1 1 िविविविववववव----2222 िविविविववववव----3333 िवविवविवविवव----4444 िवविवविवविवव----5555 िवविवविवविवव----6666 िवविवविवविवव----7777 कलकलकलकल (योग (योग (योग (योग रकम) रकम) रकम) रकम) 1111 कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम रकम रकम रकम (क)(क)(क)(क) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर क स[ याक स[ याक स[ याक स[ या
(ख)(ख)(ख)(ख) वषवषवषवष कककक दौरान दौरान दौरान दौरान असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी Yारा Yारा Yारा Yारा ितदाय क ितदाय क ितदाय क ितदाय क रकम रकम रकम रकम
2222 धाराधाराधाराधारा 38383838 क उप क उप क उप क उप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 15 धारा (धारा (धारा (धारा (4444) क अ धी) क अ धी) क अ धी) क अ धीन न न न ाC ताC ताC ताC त रकम रकम रकम रकम 3333 ाC ताC ताC ताC त आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम 4444 पपपपरपW वरपW वरपW वरपW व जमाa जमाa जमाa जमाa क रकम क रकम क रकम क रकम (क)(क)(क)(क) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाa स जमाa स जमाa स जमाa स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 5555 परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर क रकम क रकम क रकम क रकम (क(क(क(क) ) ) ) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर स िडबचर स िडबचर स िडबचर स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 6666 उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (3333) स ) स ) स ) स ((((5555) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत B याB याB याB याज ज ज ज ((((iiii)))) ितदायितदायितदायितदाय क िलए क िलए क िलए क िलए दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम ((((iiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाए जमाए जमाए जमाए ((((iiiiiiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर 7777 बोनसबोनसबोनसबोनस शयर क शयर क शयर क शयर क जारी करनजारी करनजारी करनजारी करन आमलन और आमलन और आमलन और आमलन और समामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ प] न] न] न] न िभ] नािभ] नािभ] नािभ] नाZ मZ मZ मZ मक शयर क शयर क शयर क शयर क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय
8888 अिधमानीअिधमानीअिधमानीअिधमानी शशशशयर यर यर यर क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम 9999 अ] यअ] यअ] यअ] य कलकलकलकल (योग) (योग) (योग) (योग) टC पटC पटC पटC पणणणण (1) िव-ीय वष5 -7 उपरो 4(क) म यथा-िविनbद[ चाल िव-ीय वष5 ह (2) िव-ीय वष5-1 म िविनbद[ रकम आ गामी िव-ीय वष5 म आईईपीएफ म िव-ीय वष5 म जमा कए जान क िलए दय रकम िनbद~ ट करती ह
16 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (3) उस िविश~ ट िव-ीय वष5 क समाि पर अदावाकतअसद- रकम इिगत करत 2ए _ यक िव-ीय वष5 क िलए पथक Uप स रकम दी जानी ह 9 उपरो 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत लाभा श क रकम 10 उ त 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत (िनयम 6 (8) क अनसार) कोई अK य लाभ ___________________ सलi नसलi नसलi नसलi नक क क क सलi नसलi नसलi नसलi नक क सची क क सची क क सची क क सची 1 नोडल अिधकारी क िनयि क िलए बोड5 सक प 2 ऐिकक सलlक यद कोई हो घोघोघोघोषणाषणाषणाषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी जानकारी क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 हj और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनाम िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण ािधकरण ािधकरण ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 17
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-4444 [िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म]]]]
िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- ALOK KUMAR
10 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (iii) कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम (छ) अिधमानी शयर0 क मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 6 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा म कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन या कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन ________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपा(उपा(उपा(उपातरत कर) तरत कर) तरत कर) तरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा $प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 11 $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111कककक [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 1 1 1 (क) कपनी क कॉरपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 Uप िजसक माd यम स भगतान कया गया था Uप -1 क माd यम स कया गया भगतान Uप 1 आईएनवी क माd यम स कया गया भगतान अK य 4 Uप- 11 आईएनवी का एसआरएन (आgापक यद भगतान इल oोिनक माd यम स कया गया था) 5 िनिध म कए गए भगतान क सबध म चालान सV या सवा अनरोध सV या (एसआरएएन) 6 िनिध म रकम क भगतान क तारीख 7 िनिध म जमा क गई रकम 8 भगतान का माd यम चालान भगतान (नकद चक िडमाड ाट) ऑनलाईन भगतान 9 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर wस िविशि[या रकम (u म) तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज i ितदाय क िलए दय आवदन रकम ii कपिनय0 क पास परप िन6प iii कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम
12 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (छ) अिधमानी शयर0 मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 10 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 चालान क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा रा रा रा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-2222 [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म]]]]
अदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रकम का कम का कम का कम का िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क B यौB यौB यौB यौर र र र
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 13 टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा----उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर टCपणटCपणटCपणटCपण----2 2 2 2 -सभी सभी सभी सभी िच] तिच] तिच] तिच] त खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह 1 फाइलग का योजन अदावाकत और असद- रकम का िववरण नोडल अिधकारी क िनयि उप-नोडल अिधकारी क िनयि कवल नोडल अिधकारी क O यौर अतन कर कवल उप-नोडल अिधकारी का अतन समाि ब यौरा 2 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सV या (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अवथान सV या (जीएलएन) 3 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनी बjक क रिज oीकत काया5लय का पता (ग) कपनी बjक का ई-मल आईडी 3कनोडल अिधकारी क O यौर (क) थम नाम (ख) मd य नाम (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल स (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 3ख उप-नोडल अिधकारय0 क सV या या आप उप-नोडल अिधकारी का पद छोडना चाहत हj उपउपउपउप----नोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौर र र र (क) थम नाम (ख) मd य नाम
14 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल न (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 4 (क) समा िव-ीय वष5 (िव-ीय वष5 -7) (ख) वा`षक आम बठक (एजीएम) क तारीख अथवा दय तारीख जो पहल हो (दनमासवष5) 5 या भारतीय रजव5 बjक (आरबीआई) क साथ रिज oीकत ह हा नहs 6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या 7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या 8888 चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौरा रा रा रा 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया गतगतगतगत सात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यक क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम िवविवविवविवव---- 1 1 1 1 िविविविववववव----2222 िविविविववववव----3333 िवविवविवविवव----4444 िवविवविवविवव----5555 िवविवविवविवव----6666 िवविवविवविवव----7777 कलकलकलकल (योग (योग (योग (योग रकम) रकम) रकम) रकम) 1111 कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम रकम रकम रकम (क)(क)(क)(क) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर क स[ याक स[ याक स[ याक स[ या
(ख)(ख)(ख)(ख) वषवषवषवष कककक दौरान दौरान दौरान दौरान असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी Yारा Yारा Yारा Yारा ितदाय क ितदाय क ितदाय क ितदाय क रकम रकम रकम रकम
2222 धाराधाराधाराधारा 38383838 क उप क उप क उप क उप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 15 धारा (धारा (धारा (धारा (4444) क अ धी) क अ धी) क अ धी) क अ धीन न न न ाC ताC ताC ताC त रकम रकम रकम रकम 3333 ाC ताC ताC ताC त आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम 4444 पपपपरपW वरपW वरपW वरपW व जमाa जमाa जमाa जमाa क रकम क रकम क रकम क रकम (क)(क)(क)(क) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाa स जमाa स जमाa स जमाa स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 5555 परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर क रकम क रकम क रकम क रकम (क(क(क(क) ) ) ) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर स िडबचर स िडबचर स िडबचर स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 6666 उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (3333) स ) स ) स ) स ((((5555) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत B याB याB याB याज ज ज ज ((((iiii)))) ितदायितदायितदायितदाय क िलए क िलए क िलए क िलए दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम ((((iiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाए जमाए जमाए जमाए ((((iiiiiiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर 7777 बोनसबोनसबोनसबोनस शयर क शयर क शयर क शयर क जारी करनजारी करनजारी करनजारी करन आमलन और आमलन और आमलन और आमलन और समामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ प] न] न] न] न िभ] नािभ] नािभ] नािभ] नाZ मZ मZ मZ मक शयर क शयर क शयर क शयर क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय
8888 अिधमानीअिधमानीअिधमानीअिधमानी शशशशयर यर यर यर क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम 9999 अ] यअ] यअ] यअ] य कलकलकलकल (योग) (योग) (योग) (योग) टC पटC पटC पटC पणणणण (1) िव-ीय वष5 -7 उपरो 4(क) म यथा-िविनbद[ चाल िव-ीय वष5 ह (2) िव-ीय वष5-1 म िविनbद[ रकम आ गामी िव-ीय वष5 म आईईपीएफ म िव-ीय वष5 म जमा कए जान क िलए दय रकम िनbद~ ट करती ह
16 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (3) उस िविश~ ट िव-ीय वष5 क समाि पर अदावाकतअसद- रकम इिगत करत 2ए _ यक िव-ीय वष5 क िलए पथक Uप स रकम दी जानी ह 9 उपरो 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत लाभा श क रकम 10 उ त 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत (िनयम 6 (8) क अनसार) कोई अK य लाभ ___________________ सलi नसलi नसलi नसलi नक क क क सलi नसलi नसलi नसलi नक क सची क क सची क क सची क क सची 1 नोडल अिधकारी क िनयि क िलए बोड5 सक प 2 ऐिकक सलlक यद कोई हो घोघोघोघोषणाषणाषणाषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी जानकारी क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 हj और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनाम िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण ािधकरण ािधकरण ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 17
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-4444 [िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म]]]]
िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 11 $प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ$प स आईईपीएफ----1111कककक [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म2016 क िनयम 5(4क) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म िविनधानकता िशा और सरण िनिध म जमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरणजमा क गई रकम का िववरण
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 अजी 0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी0 Aहदी Bयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलBयौर क िलए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दखए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1 ण 1 ण 1 ण 1 ndash कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत $प को अपलोड करन पर सजन होन वाली पावती म यथाउिGलिखत lsquoिविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर िविनधानकता वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 1 1 1 (क) कपनी क कॉरपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सVया (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अव थान सV या (जीएलएन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 Uप िजसक माd यम स भगतान कया गया था Uप -1 क माd यम स कया गया भगतान Uप 1 आईएनवी क माd यम स कया गया भगतान अK य 4 Uप- 11 आईएनवी का एसआरएन (आgापक यद भगतान इल oोिनक माd यम स कया गया था) 5 िनिध म कए गए भगतान क सबध म चालान सV या सवा अनरोध सV या (एसआरएएन) 6 िनिध म रकम क भगतान क तारीख 7 िनिध म जमा क गई रकम 8 भगतान का माd यम चालान भगतान (नकद चक िडमाड ाट) ऑनलाईन भगतान 9 िनिध म जमा क गई रकम क Oयौर wस िविशि[या रकम (u म) तारीख िजस तक िनिध म रकम जमा कराई जानी चािहए (क) कपिनय0 क असद- लाभाश खात0 म रकम (ख) कK हs ितभितय0 क आबटन क िलए कपिनय0 Lारा ा आवदन रकम और ितदाय क िलए दय रकम (ग) कपिनय0 क पास परप िन6प (घ) कपिनय0 क पास परप िडबचर (ङ) उपय5 खड (ख) स (घ) म िनbद[ रकम पर ोyभत Oयाज i ितदाय क िलए दय आवदन रकम ii कपिनय0 क पास परप िन6प iii कपिनय0 क पास परप िडबचर (च) बोनस शयर जारी करन िवलयन और समामलन स उ_ पK न िभK ना_ मक शयर0 क िबw स आगम
12 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (छ) अिधमानी शयर0 मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 10 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 चालान क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा रा रा रा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-2222 [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म]]]]
अदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रकम का कम का कम का कम का िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क B यौB यौB यौB यौर र र र
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 13 टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा----उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर टCपणटCपणटCपणटCपण----2 2 2 2 -सभी सभी सभी सभी िच] तिच] तिच] तिच] त खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह 1 फाइलग का योजन अदावाकत और असद- रकम का िववरण नोडल अिधकारी क िनयि उप-नोडल अिधकारी क िनयि कवल नोडल अिधकारी क O यौर अतन कर कवल उप-नोडल अिधकारी का अतन समाि ब यौरा 2 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सV या (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अवथान सV या (जीएलएन) 3 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनी बjक क रिज oीकत काया5लय का पता (ग) कपनी बjक का ई-मल आईडी 3कनोडल अिधकारी क O यौर (क) थम नाम (ख) मd य नाम (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल स (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 3ख उप-नोडल अिधकारय0 क सV या या आप उप-नोडल अिधकारी का पद छोडना चाहत हj उपउपउपउप----नोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौर र र र (क) थम नाम (ख) मd य नाम
14 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल न (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 4 (क) समा िव-ीय वष5 (िव-ीय वष5 -7) (ख) वा`षक आम बठक (एजीएम) क तारीख अथवा दय तारीख जो पहल हो (दनमासवष5) 5 या भारतीय रजव5 बjक (आरबीआई) क साथ रिज oीकत ह हा नहs 6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या 7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या 8888 चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौरा रा रा रा 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया गतगतगतगत सात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यक क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम िवविवविवविवव---- 1 1 1 1 िविविविववववव----2222 िविविविववववव----3333 िवविवविवविवव----4444 िवविवविवविवव----5555 िवविवविवविवव----6666 िवविवविवविवव----7777 कलकलकलकल (योग (योग (योग (योग रकम) रकम) रकम) रकम) 1111 कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम रकम रकम रकम (क)(क)(क)(क) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर क स[ याक स[ याक स[ याक स[ या
(ख)(ख)(ख)(ख) वषवषवषवष कककक दौरान दौरान दौरान दौरान असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी Yारा Yारा Yारा Yारा ितदाय क ितदाय क ितदाय क ितदाय क रकम रकम रकम रकम
2222 धाराधाराधाराधारा 38383838 क उप क उप क उप क उप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 15 धारा (धारा (धारा (धारा (4444) क अ धी) क अ धी) क अ धी) क अ धीन न न न ाC ताC ताC ताC त रकम रकम रकम रकम 3333 ाC ताC ताC ताC त आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम 4444 पपपपरपW वरपW वरपW वरपW व जमाa जमाa जमाa जमाa क रकम क रकम क रकम क रकम (क)(क)(क)(क) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाa स जमाa स जमाa स जमाa स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 5555 परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर क रकम क रकम क रकम क रकम (क(क(क(क) ) ) ) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर स िडबचर स िडबचर स िडबचर स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 6666 उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (3333) स ) स ) स ) स ((((5555) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत B याB याB याB याज ज ज ज ((((iiii)))) ितदायितदायितदायितदाय क िलए क िलए क िलए क िलए दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम ((((iiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाए जमाए जमाए जमाए ((((iiiiiiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर 7777 बोनसबोनसबोनसबोनस शयर क शयर क शयर क शयर क जारी करनजारी करनजारी करनजारी करन आमलन और आमलन और आमलन और आमलन और समामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ प] न] न] न] न िभ] नािभ] नािभ] नािभ] नाZ मZ मZ मZ मक शयर क शयर क शयर क शयर क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय
8888 अिधमानीअिधमानीअिधमानीअिधमानी शशशशयर यर यर यर क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम 9999 अ] यअ] यअ] यअ] य कलकलकलकल (योग) (योग) (योग) (योग) टC पटC पटC पटC पणणणण (1) िव-ीय वष5 -7 उपरो 4(क) म यथा-िविनbद[ चाल िव-ीय वष5 ह (2) िव-ीय वष5-1 म िविनbद[ रकम आ गामी िव-ीय वष5 म आईईपीएफ म िव-ीय वष5 म जमा कए जान क िलए दय रकम िनbद~ ट करती ह
16 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (3) उस िविश~ ट िव-ीय वष5 क समाि पर अदावाकतअसद- रकम इिगत करत 2ए _ यक िव-ीय वष5 क िलए पथक Uप स रकम दी जानी ह 9 उपरो 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत लाभा श क रकम 10 उ त 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत (िनयम 6 (8) क अनसार) कोई अK य लाभ ___________________ सलi नसलi नसलi नसलi नक क क क सलi नसलi नसलi नसलi नक क सची क क सची क क सची क क सची 1 नोडल अिधकारी क िनयि क िलए बोड5 सक प 2 ऐिकक सलlक यद कोई हो घोघोघोघोषणाषणाषणाषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी जानकारी क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 हj और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनाम िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण ािधकरण ािधकरण ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 17
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-4444 [िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म]]]]
िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
12 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (छ) अिधमानी शयर0 मोचन रकम (ज) अनदान और सदान (झ) अKय कल 10 वह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत हवह िवIीय वष िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची सलKक क सची 1 चालान क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj कपनी क िनदशक मडल Lारा तारीख(दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी सव-म जानकारी और िवh वास क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी मामल0 क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक अधीन बनाए गए िनयम0 क सभी अप6ाQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दी गई सभी सचना स_य सही और पण5 ह और कसी भी ताि_वक सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनामhelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphelliphellip िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन कपनी सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसमटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क उपबध क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हिमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (उपातरत कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (जाच कर) (पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर)(पव सवीा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yा$प को इलWXोिनक ढग स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा रा रा रा फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह फाइल म रखा गया ह
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-2222 [[[[िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म2016 क िनयम 5(8) और 7 (2ख) क अनसरण म]]]]
अदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रअदावाकत और असदI रकम का कम का कम का कम का िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क िववरण तथा नोडल अिधकारी क B यौB यौB यौB यौर र र र
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 13 टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा----उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर टCपणटCपणटCपणटCपण----2 2 2 2 -सभी सभी सभी सभी िच] तिच] तिच] तिच] त खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह 1 फाइलग का योजन अदावाकत और असद- रकम का िववरण नोडल अिधकारी क िनयि उप-नोडल अिधकारी क िनयि कवल नोडल अिधकारी क O यौर अतन कर कवल उप-नोडल अिधकारी का अतन समाि ब यौरा 2 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सV या (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अवथान सV या (जीएलएन) 3 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनी बjक क रिज oीकत काया5लय का पता (ग) कपनी बjक का ई-मल आईडी 3कनोडल अिधकारी क O यौर (क) थम नाम (ख) मd य नाम (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल स (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 3ख उप-नोडल अिधकारय0 क सV या या आप उप-नोडल अिधकारी का पद छोडना चाहत हj उपउपउपउप----नोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौर र र र (क) थम नाम (ख) मd य नाम
14 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल न (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 4 (क) समा िव-ीय वष5 (िव-ीय वष5 -7) (ख) वा`षक आम बठक (एजीएम) क तारीख अथवा दय तारीख जो पहल हो (दनमासवष5) 5 या भारतीय रजव5 बjक (आरबीआई) क साथ रिज oीकत ह हा नहs 6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या 7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या 8888 चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौरा रा रा रा 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया गतगतगतगत सात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यक क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम िवविवविवविवव---- 1 1 1 1 िविविविववववव----2222 िविविविववववव----3333 िवविवविवविवव----4444 िवविवविवविवव----5555 िवविवविवविवव----6666 िवविवविवविवव----7777 कलकलकलकल (योग (योग (योग (योग रकम) रकम) रकम) रकम) 1111 कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम रकम रकम रकम (क)(क)(क)(क) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर क स[ याक स[ याक स[ याक स[ या
(ख)(ख)(ख)(ख) वषवषवषवष कककक दौरान दौरान दौरान दौरान असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी Yारा Yारा Yारा Yारा ितदाय क ितदाय क ितदाय क ितदाय क रकम रकम रकम रकम
2222 धाराधाराधाराधारा 38383838 क उप क उप क उप क उप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 15 धारा (धारा (धारा (धारा (4444) क अ धी) क अ धी) क अ धी) क अ धीन न न न ाC ताC ताC ताC त रकम रकम रकम रकम 3333 ाC ताC ताC ताC त आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम 4444 पपपपरपW वरपW वरपW वरपW व जमाa जमाa जमाa जमाa क रकम क रकम क रकम क रकम (क)(क)(क)(क) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाa स जमाa स जमाa स जमाa स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 5555 परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर क रकम क रकम क रकम क रकम (क(क(क(क) ) ) ) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर स िडबचर स िडबचर स िडबचर स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 6666 उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (3333) स ) स ) स ) स ((((5555) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत B याB याB याB याज ज ज ज ((((iiii)))) ितदायितदायितदायितदाय क िलए क िलए क िलए क िलए दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम ((((iiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाए जमाए जमाए जमाए ((((iiiiiiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर 7777 बोनसबोनसबोनसबोनस शयर क शयर क शयर क शयर क जारी करनजारी करनजारी करनजारी करन आमलन और आमलन और आमलन और आमलन और समामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ प] न] न] न] न िभ] नािभ] नािभ] नािभ] नाZ मZ मZ मZ मक शयर क शयर क शयर क शयर क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय
8888 अिधमानीअिधमानीअिधमानीअिधमानी शशशशयर यर यर यर क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम 9999 अ] यअ] यअ] यअ] य कलकलकलकल (योग) (योग) (योग) (योग) टC पटC पटC पटC पणणणण (1) िव-ीय वष5 -7 उपरो 4(क) म यथा-िविनbद[ चाल िव-ीय वष5 ह (2) िव-ीय वष5-1 म िविनbद[ रकम आ गामी िव-ीय वष5 म आईईपीएफ म िव-ीय वष5 म जमा कए जान क िलए दय रकम िनbद~ ट करती ह
16 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (3) उस िविश~ ट िव-ीय वष5 क समाि पर अदावाकतअसद- रकम इिगत करत 2ए _ यक िव-ीय वष5 क िलए पथक Uप स रकम दी जानी ह 9 उपरो 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत लाभा श क रकम 10 उ त 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत (िनयम 6 (8) क अनसार) कोई अK य लाभ ___________________ सलi नसलi नसलi नसलi नक क क क सलi नसलi नसलi नसलi नक क सची क क सची क क सची क क सची 1 नोडल अिधकारी क िनयि क िलए बोड5 सक प 2 ऐिकक सलlक यद कोई हो घोघोघोघोषणाषणाषणाषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी जानकारी क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 हj और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनाम िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण ािधकरण ािधकरण ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 17
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-4444 [िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म]]]]
िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
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Browse
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Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- ALOK KUMAR
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 13 टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म यथा----उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत उिGलिखत िविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर वार Bयौर अपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याअपलोड करन क 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर टCपणटCपणटCपणटCपण----2 2 2 2 -सभी सभी सभी सभी िच] तिच] तिच] तिच] त खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह खान को भरा जाना आ_ापक ह 1 फाइलग का योजन अदावाकत और असद- रकम का िववरण नोडल अिधकारी क िनयि उप-नोडल अिधकारी क िनयि कवल नोडल अिधकारी क O यौर अतन कर कवल उप-नोडल अिधकारी का अतन समाि ब यौरा 2 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सV या (सीआईएन) बjक कारपोरट पहचान सV या (बीसीआईएन) (ख) कपनी क विक अवथान सV या (जीएलएन) 3 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनी बjक क रिज oीकत काया5लय का पता (ग) कपनी बjक का ई-मल आईडी 3कनोडल अिधकारी क O यौर (क) थम नाम (ख) मd य नाम (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल स (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 3ख उप-नोडल अिधकारय0 क सV या या आप उप-नोडल अिधकारी का पद छोडना चाहत हj उपउपउपउप----नोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौनोडल अिधकारय क B यौर र र र (क) थम नाम (ख) मd य नाम
14 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल न (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 4 (क) समा िव-ीय वष5 (िव-ीय वष5 -7) (ख) वा`षक आम बठक (एजीएम) क तारीख अथवा दय तारीख जो पहल हो (दनमासवष5) 5 या भारतीय रजव5 बjक (आरबीआई) क साथ रिज oीकत ह हा नहs 6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या 7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या 8888 चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौरा रा रा रा 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया गतगतगतगत सात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यक क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम िवविवविवविवव---- 1 1 1 1 िविविविववववव----2222 िविविविववववव----3333 िवविवविवविवव----4444 िवविवविवविवव----5555 िवविवविवविवव----6666 िवविवविवविवव----7777 कलकलकलकल (योग (योग (योग (योग रकम) रकम) रकम) रकम) 1111 कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम रकम रकम रकम (क)(क)(क)(क) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर क स[ याक स[ याक स[ याक स[ या
(ख)(ख)(ख)(ख) वषवषवषवष कककक दौरान दौरान दौरान दौरान असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी Yारा Yारा Yारा Yारा ितदाय क ितदाय क ितदाय क ितदाय क रकम रकम रकम रकम
2222 धाराधाराधाराधारा 38383838 क उप क उप क उप क उप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 15 धारा (धारा (धारा (धारा (4444) क अ धी) क अ धी) क अ धी) क अ धीन न न न ाC ताC ताC ताC त रकम रकम रकम रकम 3333 ाC ताC ताC ताC त आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम 4444 पपपपरपW वरपW वरपW वरपW व जमाa जमाa जमाa जमाa क रकम क रकम क रकम क रकम (क)(क)(क)(क) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाa स जमाa स जमाa स जमाa स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 5555 परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर क रकम क रकम क रकम क रकम (क(क(क(क) ) ) ) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर स िडबचर स िडबचर स िडबचर स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 6666 उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (3333) स ) स ) स ) स ((((5555) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत B याB याB याB याज ज ज ज ((((iiii)))) ितदायितदायितदायितदाय क िलए क िलए क िलए क िलए दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम ((((iiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाए जमाए जमाए जमाए ((((iiiiiiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर 7777 बोनसबोनसबोनसबोनस शयर क शयर क शयर क शयर क जारी करनजारी करनजारी करनजारी करन आमलन और आमलन और आमलन और आमलन और समामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ प] न] न] न] न िभ] नािभ] नािभ] नािभ] नाZ मZ मZ मZ मक शयर क शयर क शयर क शयर क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय
8888 अिधमानीअिधमानीअिधमानीअिधमानी शशशशयर यर यर यर क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम 9999 अ] यअ] यअ] यअ] य कलकलकलकल (योग) (योग) (योग) (योग) टC पटC पटC पटC पणणणण (1) िव-ीय वष5 -7 उपरो 4(क) म यथा-िविनbद[ चाल िव-ीय वष5 ह (2) िव-ीय वष5-1 म िविनbद[ रकम आ गामी िव-ीय वष5 म आईईपीएफ म िव-ीय वष5 म जमा कए जान क िलए दय रकम िनbद~ ट करती ह
16 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (3) उस िविश~ ट िव-ीय वष5 क समाि पर अदावाकतअसद- रकम इिगत करत 2ए _ यक िव-ीय वष5 क िलए पथक Uप स रकम दी जानी ह 9 उपरो 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत लाभा श क रकम 10 उ त 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत (िनयम 6 (8) क अनसार) कोई अK य लाभ ___________________ सलi नसलi नसलi नसलi नक क क क सलi नसलi नसलi नसलi नक क सची क क सची क क सची क क सची 1 नोडल अिधकारी क िनयि क िलए बोड5 सक प 2 ऐिकक सलlक यद कोई हो घोघोघोघोषणाषणाषणाषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी जानकारी क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 हj और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनाम िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण ािधकरण ािधकरण ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह
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$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-4444 [िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म]]]]
िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
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Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
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Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
14 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (ग) अितम नाम (घ) िपता का थम नाम (ड) िपता का मd य नाम (च) िपता का अितम नाम (छ) जK म ितिथ (दनमासवष5) (ज) पन (झ) पदनाम (ञ) लग (ट) आिधकारक डाक का पता पि I पि II शहर राS य िपन कोड (ठ) दरभाष (एसटीडीआईएसडी कोड सिहत) (ड़) मोबाईल न (ढ़) ई-मल आईडी (ण) बोड5 क सक प तारीख 4 (क) समा िव-ीय वष5 (िव-ीय वष5 -7) (ख) वा`षक आम बठक (एजीएम) क तारीख अथवा दय तारीख जो पहल हो (दनमासवष5) 5 या भारतीय रजव5 बjक (आरबीआई) क साथ रिज oीकत ह हा नहs 6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या6 कपनी क लघ शयरधारक क स[या 7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या7 कपनी क लघ िनपकताa क स[या 8888 चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौ चाल वष सिहत पववतb सात वष क िलए अदावाकत और असदI रकम का B यौरा रा रा रा 3स3स3स3स िविशियािविशियािविशियािविशिया गतगतगतगत सात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यसात िवIीय वषc क Z यक क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत क क िलए पथक $प स कपनी क पास पड़ी eई अदावाकत और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम और सदI रकम िवविवविवविवव---- 1 1 1 1 िविविविववववव----2222 िविविविववववव----3333 िवविवविवविवव----4444 िवविवविवविवव----5555 िवविवविवविवव----6666 िवविवविवविवव----7777 कलकलकलकल (योग (योग (योग (योग रकम) रकम) रकम) रकम) 1111 कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम रकम रकम रकम (क)(क)(क)(क) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क असदI क असदI क असदI क असदI लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म लाभाश खात म रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए रकम क िलए अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर अतfनिहत शयर क स[ याक स[ याक स[ याक स[ या
(ख)(ख)(ख)(ख) वषवषवषवष कककक दौरान दौरान दौरान दौरान असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश असदI लाभाश खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी खात स कपनी Yारा Yारा Yारा Yारा ितदाय क ितदाय क ितदाय क ितदाय क रकम रकम रकम रकम
2222 धाराधाराधाराधारा 38383838 क उप क उप क उप क उप
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 15 धारा (धारा (धारा (धारा (4444) क अ धी) क अ धी) क अ धी) क अ धीन न न न ाC ताC ताC ताC त रकम रकम रकम रकम 3333 ाC ताC ताC ताC त आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम 4444 पपपपरपW वरपW वरपW वरपW व जमाa जमाa जमाa जमाa क रकम क रकम क रकम क रकम (क)(क)(क)(क) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाa स जमाa स जमाa स जमाa स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 5555 परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर क रकम क रकम क रकम क रकम (क(क(क(क) ) ) ) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर स िडबचर स िडबचर स िडबचर स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 6666 उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (3333) स ) स ) स ) स ((((5555) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत B याB याB याB याज ज ज ज ((((iiii)))) ितदायितदायितदायितदाय क िलए क िलए क िलए क िलए दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम ((((iiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाए जमाए जमाए जमाए ((((iiiiiiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर 7777 बोनसबोनसबोनसबोनस शयर क शयर क शयर क शयर क जारी करनजारी करनजारी करनजारी करन आमलन और आमलन और आमलन और आमलन और समामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ प] न] न] न] न िभ] नािभ] नािभ] नािभ] नाZ मZ मZ मZ मक शयर क शयर क शयर क शयर क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय
8888 अिधमानीअिधमानीअिधमानीअिधमानी शशशशयर यर यर यर क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम 9999 अ] यअ] यअ] यअ] य कलकलकलकल (योग) (योग) (योग) (योग) टC पटC पटC पटC पणणणण (1) िव-ीय वष5 -7 उपरो 4(क) म यथा-िविनbद[ चाल िव-ीय वष5 ह (2) िव-ीय वष5-1 म िविनbद[ रकम आ गामी िव-ीय वष5 म आईईपीएफ म िव-ीय वष5 म जमा कए जान क िलए दय रकम िनbद~ ट करती ह
16 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (3) उस िविश~ ट िव-ीय वष5 क समाि पर अदावाकतअसद- रकम इिगत करत 2ए _ यक िव-ीय वष5 क िलए पथक Uप स रकम दी जानी ह 9 उपरो 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत लाभा श क रकम 10 उ त 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत (िनयम 6 (8) क अनसार) कोई अK य लाभ ___________________ सलi नसलi नसलi नसलi नक क क क सलi नसलi नसलi नसलi नक क सची क क सची क क सची क क सची 1 नोडल अिधकारी क िनयि क िलए बोड5 सक प 2 ऐिकक सलlक यद कोई हो घोघोघोघोषणाषणाषणाषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी जानकारी क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 हj और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनाम िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण ािधकरण ािधकरण ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 17
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-4444 [िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म]]]]
िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
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Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
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Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
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Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 15 धारा (धारा (धारा (धारा (4444) क अ धी) क अ धी) क अ धी) क अ धीन न न न ाC ताC ताC ताC त रकम रकम रकम रकम 3333 ाC ताC ताC ताC त आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम आवदन रकम और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क और वापस करन क िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम िलए दय रकम 4444 पपपपरपW वरपW वरपW वरपW व जमाa जमाa जमाa जमाa क रकम क रकम क रकम क रकम (क)(क)(क)(क) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाa स जमाa स जमाa स जमाa स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 5555 परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर क रकम क रकम क रकम क रकम (क(क(क(क) ) ) ) वषवषवषवष क दौरान क दौरान क दौरान क दौरान परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर स िडबचर स िडबचर स िडबचर स कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा कपनी Yारा ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम ितदाय क रकम 6666 उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (उपरोg खड (3333) स ) स ) स ) स ((((5555) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत ) म िनदhिशत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत रकम पर उपाfजत B याB याB याB याज ज ज ज ((((iiii)))) ितदायितदायितदायितदाय क िलए क िलए क िलए क िलए दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम दय आवदन रकम ((((iiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व जमाए जमाए जमाए जमाए ((((iiiiiiiiiiii)))) कपिनयकपिनयकपिनयकपिनय क पास क पास क पास क पास परपW वपरपW वपरपW वपरपW व िडबचर िडबचर िडबचर िडबचर 7777 बोनसबोनसबोनसबोनस शयर क शयर क शयर क शयर क जारी करनजारी करनजारी करनजारी करन आमलन और आमलन और आमलन और आमलन और समामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ पसमामलन स उZ प] न] न] न] न िभ] नािभ] नािभ] नािभ] नाZ मZ मZ मZ मक शयर क शयर क शयर क शयर क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय क िब3 स आय
8888 अिधमानीअिधमानीअिधमानीअिधमानी शशशशयर यर यर यर क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम क िबमोचन रकम 9999 अ] यअ] यअ] यअ] य कलकलकलकल (योग) (योग) (योग) (योग) टC पटC पटC पटC पणणणण (1) िव-ीय वष5 -7 उपरो 4(क) म यथा-िविनbद[ चाल िव-ीय वष5 ह (2) िव-ीय वष5-1 म िविनbद[ रकम आ गामी िव-ीय वष5 म आईईपीएफ म िव-ीय वष5 म जमा कए जान क िलए दय रकम िनbद~ ट करती ह
16 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (3) उस िविश~ ट िव-ीय वष5 क समाि पर अदावाकतअसद- रकम इिगत करत 2ए _ यक िव-ीय वष5 क िलए पथक Uप स रकम दी जानी ह 9 उपरो 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत लाभा श क रकम 10 उ त 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत (िनयम 6 (8) क अनसार) कोई अK य लाभ ___________________ सलi नसलi नसलi नसलi नक क क क सलi नसलi नसलi नसलi नक क सची क क सची क क सची क क सची 1 नोडल अिधकारी क िनयि क िलए बोड5 सक प 2 ऐिकक सलlक यद कोई हो घोघोघोघोषणाषणाषणाषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी जानकारी क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 हj और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनाम िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण ािधकरण ािधकरण ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 17
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
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िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
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- ALOK KUMAR
16 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] (3) उस िविश~ ट िव-ीय वष5 क समाि पर अदावाकतअसद- रकम इिगत करत 2ए _ यक िव-ीय वष5 क िलए पथक Uप स रकम दी जानी ह 9 उपरो 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत लाभा श क रकम 10 उ त 4(क) म यथािनbद[ िव-ीय वष5 क दौरान आईईपीएफ क पास शष रकम कपनी क शयर0 पर घोिषत (िनयम 6 (8) क अनसार) कोई अK य लाभ ___________________ सलi नसलi नसलi नसलi नक क क क सलi नसलi नसलi नसलi नक क सची क क सची क क सची क क सची 1 नोडल अिधकारी क िनयि क िलए बोड5 सक प 2 ऐिकक सलlक यद कोई हो घोघोघोघोषणाषणाषणाषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मj अपनी जानकारी क अनसार यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 हj और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह Lारा िडिजटल हता6र कए जाए पदनाम िनदशक का डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ का पन सिचव क सदयता सVया या बjक क ािधकत fि का पन टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाताटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर) इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण ािधकरण ािधकरण ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 17
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-4444 [िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म]]]]
िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
Submit
- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 17
$प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा $प क भाषा 0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी0 अजी 0 Aहदी Bयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दखBयौर क िलए अनदश कट दख टC पटC पटC पटC पण 1ण 1ण 1ण 1---- कपया इस ईकपया इस ईकपया इस ईकपया इस ई----$प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार $प क अपलोड होन पर सजन होन वाली पावती म िनjद अनसार lsquoिविनधानकतािविनधानकतािविनधानकतािविनधानकता----वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया वार िविशिया को अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करनको अपलोड करन का 3याका 3याका 3याका 3याrsquo का पालन करका पालन करका पालन करका पालन कर 1 (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी क विक अविथित सVया (जी एल एन) 2 (क) कपनीबjक का नाम (ख) कपनीबjक क रिजoीकत काया5लय का पता (ग) कपनीबjक का ई-मल आईडी 3 (क) आईईपीएफ खात म अतरत कए गए शयर0 क कल साकितक रकम (ख) अतरत शयर0 क कल सVया 4 फाइलग का उnhय 1Uप आईआईपीएफ-11-आईएनवीआईईपीएफ-4 2 आईईपीएफ म अतरत शयर0 पर उपा`जत लाभ0 क घोषणा क तारीख 3 आईईपीएफ ािधकरण क डीमट खात पर कारपोरट कार5वाई क तारीख 5 िव-ीय वष5 िजसस यह रकम सबिधत ह सलKकसलKकसलKकसलKक सलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सचीसलKक क सची 1 समाचार पM िवgापन क ित 2 ऐिछक सलlक यद कोई हो घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj बोड5 क िनदशक Lारा तारीख (दनमासवष5) क सकप सVया क माdयम स इस Uप पर हता6र करन और इस जमा करन क िलए ािधकत कया गया मरी सव-म जानकारी और िवास क अनसार मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह िडिजटल हता6र कया जाए पदनाम िनदशक क डीआईएन या बधक या सीईओ या सीएफओ क थायी खाता सVया कपनी सिचव क सदयता सVया __________________________________________________________________________________ टCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आकटCपणः कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 और धारा 449 क ओर Sयान आक कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन कया जाता ह िजसम िमTया कथन और िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया हऔर िमTया साUय क िलए दड का उपाबध कया गया ह (उपातरत कर) (जाच कर) (पव5 सवी6ा) (तत कर)
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ-4444 [िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म2016 क िनयम 6(5) और 6(8) क अनसरण म]]]]
िविनधािविनधािविनधािविनधानकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध नकता िशा और सरण िनिध को अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरणको अ]तरत शयर का िववरण
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
Submit
- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
18 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ______________________________________________________________________________________ इस ईइस ईइस ईइस ई----$प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण $प को इलWXोिनक माSयम स तथा कपनी Yारा दए गए Bयौर क सZयता क आधार पर आईईपीएफ ािधकरण Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह Yारा फाइल म रखा गया ह 1111 आवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौराआवदक का Bयौरा (क) आवदक क णी वयिक अKय (ख) थम नाम (ग) मdय नाम (घ) अितम नाम (ङ) िपता का थम नाम (च) िपता का मdय नाम (छ) िपता का अितम नाम (ज) जKम क तारीख (झ) सथा का नाम (ञ) िनगमन क तारीख (ट) आवदक का पता (ठ) दरभाष सVया (ड) मोबाइल सVया (ढ) ई-मल आईडी (ण) मोबाइल नबर क िलए ओटीपी िव[ कर (त) ई-मल आईडी क िलए ओटीपी िव[ कर (थ) आधार सVया या पासपोट5ओसीआईपीआईओ काड5 नबर (एनआरआईिवदशी नागरक0 क मामल म) (द) आवदक का पन 2 उस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय हउस कपनी का Bयौरा िजसस रकम दय ह (क) कपनी क कारपोरट पहचान सVया (सीआईएन) (ख) कपनी का नाम (ग) कपनी क रिजoीकत काया5लय का पता (घ) कपनी का ई-मल आईडी 3 या यह मामला आईईपीएफ िनयम 2016 क िनयम 7(8) और 7(9) क अतग5त कवर कया गया ह oहा oनहs (क) मल ितभित धारक का नाम (ख) ितभित धारक क साथ दावदार का सबध (ग) नािमित सVयािविधक वारसउ-रािधकारी शासक अKय धारक
$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ$प स[या आईईपीएफ----5555 [[[[कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उपकपनी अिधिनयम 2013 क धारा 125 क उप----धारा (3) धारा (3) धारा (3) धारा (3) और िविनऔर िविनऔर िविनऔर िविनधानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण धानकता िशा और सरण िनिध ािधकरण (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम (लखाकन लखा परीा अतरण और ितदाय) िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 2016 क िनयम 7777(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म(1) क अनसरण म]]]]
िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िविनधानकता िशा और सरण िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम िनिध (आईईपीएफ) स सदI रकम और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए और शयर क दाव क िलए ािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदनािधकरण को आवदन
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 19 लाभाथ का नाम i _______________ ii _______________ iii _______________ 4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार4 दाव का कार Oरकम Oरकम और शयर 5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का5 दावा कए गए शयर का Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) Bयौरा (एक कपनी क िलए एक स अिधक पk जोड़ जा सकत हl) पk क स[या पk क स[या पk क स[या पk क स[या धारक का कारधारक का कारधारक का कारधारक का कार पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या पkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया िजसस आईईपीएफ म अतरण कया गया हहहह शयर का कारशयर का कारशयर का कारशयर का कार शयर क स[याशयर क स[याशयर क स[याशयर क स[या 6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा6 दावा Bयौरा दाव0 क सVया ितभितयजितभितयजितभितयजितभितयजमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया हमाa का वषवार Bयौरा िजनक िलए दावा कया गया ह दाव का दाव का दाव का दाव का कारकारकारकार धारक का धारक का धारक का धारक का कारकारकारकार पkा स[यापkा स[यापkा स[यापkा स[या पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम पण डीमट खाता स[या िजसम स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण स आईईपीएफ को हतातरण कया गया कया गया कया गया कया गया दाव क रकमदाव क रकमदाव क रकमदाव क रकम िवIीय वषिवIीय वषिवIीय वषिवIीय वष िजसस िजसस िजसस िजसस दावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत हदावा सबिधत ह ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क ािn न कए जान क कारणकारणकारणकारण
7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा7 ितदाय खात का Bयौरा बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बlक खात का Bयौरा िजसम ितदाय रकम जमा क जाएगी बjक खाता सVया बjक का नाम आईएफएससी कोड बjक शाखा डीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएगडीमट खाता स[या िजसम शयर जमा कए जाएग 8 (क) 8 (क) 8 (क) 8 (क) दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और दावदार क आधार काड क ित और यदयदयदयद सयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ितसयg धारक हl तो सभी सयg धारक क आधार काड क ित _______(_______(_______(_______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ख) (ख) (ख) (ख) पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म पासपोट क ित ओसीआई और पीआईओ काड स िवदिशयएनआरआई क मामल म ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (ग) (ग) (ग) (ग) दावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सचीदावदार क डीमट खात क ाहक माटर सची ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) (घ) (घ) (घ) (घ) पा13तापा13तापा13तापा13ता का माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माणका माण (बाडिडबचसिनयत जमा ािnयाशयर का माण----प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन प13Bयाज अिधप13लाभाश अिधप13 आवदन स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद)स[यालनदन का िववरण इZयाद) ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ङङङङ)))) मZय माणमZय माणमZय माणमZय माण----प13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ितप13 क नोटरीकत ित _____________________(_(_(_(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((चचचच)))) नोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माणनोटरीकत उIरािधकार माण----प13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवलप13ोबटिवल ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़)
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
20 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)] ((((छछछछ)))) अ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माणअ]य धारक स अनापिI माण----प13प13प13प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((जजजज)))) ितपfत बधितपfत बधितपfत बधितपfत बध----प13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकतप13 सqयक $प स नोटरीकत ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((झझझझ) ) ) ) ितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथितभित क $प म शपथ----प13 प13 प13 प13 ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) ((((ञञञञ)))) अ]यअ]यअ]यअ]य ______(______(______(______(oाउज़)oाउज़)oाउज़)oाउज़) घोषणाघोषणाघोषणाघोषणा मj यह घोषणा करता क इस Uप क िवषय-वत और इसस सबिधत अनषगी क सबध म कपनी अिधिनयम 2013 और इसक िनयम0 क सभी आवhयकताQ का अनपालन कया गया ह मj यह भी घोषणा करता क इस Uप और इसक सलlक0 म दए गए सभी तय स_य सही और पण5 ह और कसी भी सचना को िछपाया नहs गया ह मj घोषणा करता क शयर औरअथवा इस प क अतग5त दावा क गई रकम औरअथवा इस कपनी क ओर स कसी पव5वत अवसर पर कसी िव-ीय वष5 क िलए मjन कोई दावा नहs कया हदावा नहs कUगा मj समझता क मj दावदार और इस Uप ऑनलाइन म ितदाय दावा फाइल करन क बाद दाव क िलए स_यापन आरभ करन हत ldquoआईईपीएफ ािधकरण स ितदाय क िलए दावाrdquo िचिनत एक िलफाफ म इसक रिजoीकत काया5लय म कपनी क नोडल अिधकारी (आईईपीएफ) क िलए नीच िनधा5रत सलlक भजगा 1 पण5 Uप स भरा 2आ दावा Uप िजसम दावदार क हता6र ह0 और यद सय धारक शािमल ह0 तो Uप पर Uप तत करन क सलlक0 क साथ सय धारक0 क Lारा हता6रत होन चािहए 2 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात अिभवीकित क ित 3 दावा Uप आईईपीएफ-5 उारण करन क पGात वतः उ_प 6ितप`त बधन क ित उिचत टाप क शक क भगतान क साvय सिहत दावदार0 क हता6र ह0 (टाप शक क िलए सहायक अनदिशका दख) 4 अविधपण5 जमा या िडबचर या ब0ड या शयर0 का िजनका (भौितक Uप म) दावा कय गया ह क मामल म मल माण-पMशयर0 क अितर शयर0 को तत करना 5 रn चक क ित 6 कसी सय धारक क म_य क मामल म म_य माण-पM सलl कया जाना चािहए 7 अKय ऐिछक दतावज (यद कोई ह0) टCपणटCपणटCपणटCपण कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख कपनी अिधिनयम 2013 क धारा 448 क उपाबध क ओर Sयान आक कया जाता ह जो उGलख यह उGलख करता ह ककरता ह ककरता ह ककरता ह क---- ldquoldquoldquoldquoअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माणअिधिनयम म यथाउपबिधत क िसवाय यद कोई िववरणी रपोट माण प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य प13 िवIीय Bयौर िववरणी Bयौर या अ]य दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत दतावज जो आवsयक हो या अिधिनयम क कसी उपाबध क उtsय क िलए या उसक अधीन बनाए गए िनयम क अतगत कोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता हकोई uिg कथन करता ह---- (क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह(क) जो क तािZवक िववरण म झठा ह िजस झठा होन का _ान ह यायायाया (ख) जो (ख) जो (ख) जो (ख) जो कोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाकोई तािZवक तTय को छपाता ह िजसका तािZवक होन का _ान ह वह धारा 447 क अधीन उIरदायी होगाrdquordquordquordquo [फा स 05022019-आईईपीएफ] मनोज पाडय सय सिचव टCपण टCपण टCपण टCपण मल िनयम भारत क राजपM म सVया साकािन 854(अ) तारीख 5 िसतबर 2016 Lारा कािशत कए गए थ और अिधसचना सVया साकािन 178(अ) तारीख 28 फरवरी 2017 तारीख 13 अबर 2017 क साकािन 1267(अ) साकािन 472(अ) तारीख 22052018 और तारीख 01 मई 2019 साकािन 343(अ) Lारा सशोिधत कए गए थ MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi the 14th August 2019
GSR 571(E)mdashIn exercise of the powers conferred under sub-sections (1) (2) (3) (4) (8) (9) (10) and (11)
of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act 2013 (18 of 2013) the
Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund
Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016 namely-
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
Submit
- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 21
1 (1) These rules may be called the Investor Education and Protection FundAuthority (Accounting Audit Transfer
and Refund)Second Amendment Rules 2019
(2)The provisions of these rules Other than rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force
with effect from the 20th
day of August 2019
(3) The provisions of rule 6 (i) 6 (iv) 6 (v) 6(vi) 6(vii) and 6 (viii) shall come into force with effect from the
20th
day of September 2019
2 In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting Audit Transfer and Refund) Rules 2016
(hereinafter referred to as the principle rules) in rule 2-
(i) in sub-rule (1) in clause (d) after the words ldquoand includes any other entity which is required to transfer any fund
to the Investor Education and Protection Fund in accordance with any Act or statute governing itrdquo the words ldquoand any
transferee company in respect of the assets and liabilities of transferor companyrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) in clause (da) for the word ldquonamelyrdquo the word ldquoincludingrdquo shall be substituted
(iii) in sub-rule (1) clause (g) shall be omitted
3 In the principal rules in rule 3-
(i) in sub-rule (4) in clause (a) the words brackets and letter ldquoexcept clause (g)rdquo shall be omitted
(ii) in sub-rule (4) in clause (b) in sub-clause (ii) after the words ldquoState Governmentrdquo the words ldquo the Central
Governmentrdquo shall be inserted
4 In the principal rules in rule 5-
(i) for sub-rule (1) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(1) Any amount required to be credited by the companies to the Fund as provided under clauses (a) to (n) of
sub-section (2) of section 125 of the Act shall be remitted online along with a Statement in Form No IEPF 1
containing details of such transfer to the Authority within a period of thirty days of such amounts becoming due
to be credited to the Fundrdquo
(ii) sub-rules (2) (3) and (4) shall be omitted
(iii) After sub-rule (4)the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(4A) The companies which have transferred any amount referred to in clauses (a) to (d) of sub-section (2)
of section 205C of the Companies Act 1956 (1 of 1956) to Investor Education and Protection Fund or Central
Government but have not filed the statement or have filed the statement in any format other than in excel
template as required under sub-rule (1) of rule 5 shall submit details mentioned in sub-rule (1) of rule 5 in
Form No IEPF ndash 1A along with excel template within sixty days of notification of these amended rulerdquo
(iv) in sub-rule (6) for clause (c) the following clause shall be substituted namely-
ldquo(c) The company shall maintain the record filed under sub ndash rule (1) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) Every company shall within a period of sixty days after the holding of Annual General Meeting or the date
on which it should have been held as per the provisions of section 96 of the Act whichever is earlier and every
year thereafter till completion of the seven years period identify the unclaimed amounts as referred in sub-
section (2) of section 125 of the Act as on the date of closure of financial year the account of which are to be
adopted in the Annual General Meeting as per sub-section (1) of section 137 of the Act separately furnish and
upload on its own website and also on website of Authority or any other website as may be specified by the
Government a statement or information of unclaimed and unpaid amounts separately for each of the previous
seven financial years through Form No IEPF-2 containing following information namely-
(a) the names and last known addresses of the persons entitled to receive the sum
(b) the nature of amount
(c) the amount to which each person is entitled
(d)the due date for transfer into the Investor Education and Protection Fund and
(e) such other information as may be considered necessaryrdquo
5 In the Principle rules in rule 6-
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
22 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(i) in sub-rule (1) in the first proviso after the worlds ldquoany dividend warrantrdquo the words ldquoor any dividend amount
has been credited to bank account of the owner of such sharesrdquo shall be inserted
(ii) in sub-rule (1) after third proviso the following Explanation shall be inserted namely-
ldquoExplanation- For removal of all doubts it is hereby clarified that all shares in respect of which dividend has
been transferred to Investor Education and Protection Fund on or before the 7th September 2016 shall also be
transferred by the company in the name of Investor Education and Protection Fundrdquo
(iii) for sub-rule (5) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(5) While effecting such transfer the company shall send a statement to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty
days of the corporate action taken under clause (c) of sub-rule (3) of rule 6 containing details of such transfer
and the company shall also attach a copy of the public notice published under clause (a) of sub-rule (3) of rule 6
in Form No IEPF-4rdquo
(iv) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7)The company shall maintain all such statements filed under sub ndash rule (5) in the same format along with all
supporting documents and the Authority shall have the powers to inspect such recordsrdquo
(v) for sub-rule (8) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(8) All benefits accruing on such shares like bonus shares split consolidation fraction shares and the like
except right issue shall also be credited to such DEMAT account [by the company which shall send a statement
to the Authority in Form No IEPF-4 within thirty days of the corporate action containing details of such
transfer]rdquo
6 In the Principle rules in rule 7
(i) for sub-rule (2) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2) Upon submission FormNo IEPF-5 shall be transmitted online to the Nodal Officer of the company for
verification of claim
Provided that the claimant after making an application in Form No IEPF-5 under sub rule 1 shall send original
physical share certificate original bond deposit certificate debenture certificate as the case may be along with
Indemnity Bond Advance Receipts any other document as enumerated in Form No IEPF-5 duly signed by
him to the Nodal Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(ii) for sub-rule (2A) following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(2A) Every company which is required to credit amounts or shares to the fund or has deposited the amount or
transferred the shares to the Fund shall nominate a Nodal Officer who shall either be a Director or Chief
financial Officer or Company Secretary of the company for the purposes of verification of claims and
coordination with Investor Education and Protection Fund Authority
Provided that a company may appoint one or more Officer as Deputy Nodal Officer to assist the Nodal Officer
for the purposes of verification of claim and for coordination with Investor Education and Protection Fund
Authority
Provided further that the Nodal Officer shall be solely liable for all actions of any officer appointed as Deputy
Nodal Officer
Provided also that in case a company fails to appoint Nodal Officer every director of the company shall be
deemed to be nodal officer and be liable for any failure to comply with requirement of these rulesrdquo
(iii) after sub-rule (2A) the following sub-rule shall be inserted namely-
ldquo(2B) The details of the Nodal Officerand Deputy Nodal Officerduly indicating his or her designation postal
address telephone and mobile number and company authorized e-mail ID shall be communicated to the Investor
Education and Protection Fund Authority in Form No IEPF ndash 2 within fifteen days from the date of publication
of these rules and the company shall display the name of Nodal Officer and his e-mail ID on its website
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
Submit
- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 23
Provided that any change in the Nodal Officer or his details shall be communicated to the Authority through
Form No IEPF-2 within seven days of such change along with board resolution thereofrdquo
(iv) for sub-rule (3) the following sub-ruleshall be substituted namely-
ldquo(3) The company shall within thirty days from the date of receipt of claim send an online verification report to
the Authority after verification of details in Form No IEPF-5 in the format specified by the Authority along
with all the documents submitted by the claimant and shall attach the scanned copy of all the original documents
submitted by the claimant in physical form duly certified by its Nodal Officer alongwith the e-verification report
along with a scanned copy of both sides of original physical share certificate or original bond or deposit or
debenture certificates duly cancelled and certified
Provided that if the online verification report is not sent by the company within thirty days of filing of claim the
company may do so by paying additional feeof fifty rupees for every day subject to maximum of two thousand
and five hundred rupees
Provided further that the company shall be liable to maintain the original documents submitted to it by the
claimant and shall produce such documents whenever required
Provided also that in case of non-receipt of verification report along with documents by the Authority after the
expiry of sixty days from the date of filing of Form No IEPF-5 the Authority may reject Form No IEPF-5
after sending a communication to the claimant and the concerned company on the e-mail address of the
claimant and the company to furnish response within a period of fifteen days
Provided also that for failure to submit verification report of the claim in accordance with these rules the
company and its Nodal Officer shall be punishable as per the provisions of the Act
Explanation-In case (i) loss of original physical share certificate or original bond or deposit or debenture
certificate or proof of entitlement the company and the claimant shall follow the procedure as laid down in the
Companies (Share Capital and Debenture) Rules 2014 theSecurities and Exchange Board of India (Listing
Obligation and Disclosure Requirements) Regulation guidelines procedures and circulars issued from time to
time and Schedule IIIof these rules and attach certified copies of all documents as may be required under the
said rules or guidelines with the e-verification report (ii) In addition the company shall attach a scanned copy
of both sides of share certificate generated under clause (d) of sub-rule (3) of rule 6 of these rules along with the
e-verification report(iii) The Company shall be solely responsible for collecting original physical share
certificate or original bond or deposit or debenture certificate or proof of entitlement from the claimant and shall
be liable for any misuse thereofrdquo
(v) for sub-rule (7) the following sub-rule shall be substituted namely-
ldquo(7) Where the Authority on examining any application for claim finds it necessary to call for further
information or finds such application or e-form or document to be defective or incomplete in any respect the
Authority shall give intimation of such information called for or defects or incompleteness by e-mail on the e-
mail address of the claimant and the company which has filed such application or e-form or document
directing him or it to furnish such information or to rectify such defects or incompleteness or to re-submit such
application or e-Form or document within fifteen days from the date of receipt of such communication failing
which the Authority may reject the claim or e-form No IEPF-5
Provided that if such information or incompleteness is called from the claimant he shall file the e-form and shall
send such documents as called for within fifteen days duly signed by him to the Nodal Officer of the concerned
company at its registered office for verification of the claim and company shall send a revised verification
report
Provided further that if any such information or incompleteness is called from the company the company shall
file the revised verification report and shall send such documents as called for within thirty days
Provided alsothat the provisions of sub-rule (3) of rule 7 shall apply mutatis mutandis to this sub-Rulerdquo
(vi) forsub-rule (8) the following shall be substituted namely-
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
Submit
- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
24 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
ldquo(8) In case claimant is a legal heir or successor or administrator or nominee of the registered share holder the
claimant shall ensure to submission of self-attested scanned copy of all documents detailed in Schedule II of
these rules online along with the Form No IEPF-5
Provided that in case of loss of securities held in physical form he has to ensure to submission of self-attested
scanned copy of additional documents detailed in Schedule III of these rules online along with the Form No
IEPF-5
Provided further that the claimant shall submit in original all these documents duly signed by him to the Nodal
Officer of the concerned company at its registered office for verification of the claimrdquo
(vii) in sub-rule (9) after the words ldquothe claim of such claimantrdquo the following shall be inserted namely-
ldquothrough its e-verification report
Provided that the authority shall dispose such request of transfer or transmission based on the e-verification
report of the company subject to verification of such requestrdquo
(viii) sub-rule (10) shall be omitted
(ix) in sub-rule (11) after clause (a) the following clause shall be inserted namely-
ldquo(b)Any fraudulent claim by the claimant shall be deemed to be fraud within the meaning of section 447 of the
Act and the claimant shall be liable accordingly
(c) If any person deceitfully personates an owner of any security or of any share warrant or coupon issued in
pursuance of this Act and thereby files any claim to obtain or attempts to obtain any such security or interest or
any such warrant or coupon due to the lawful owner he shall be punishable under sections 57 447 and 448 of
the Actrdquo
7 in rule 8 sub rules (1) and (2) shall be omitted
8 The SCHEDULE shall be numbered as Schedule I and after Schedule I as so numbered the following Schedules
shall be inserted namely-
Schedule II
Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities
A Documentary requirement for securities held in physical mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Original share certificate(s)
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
22 For value of securities up to Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b)In the absence of the documents as mentioned at (a) above
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
Submit
- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 25
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Original share certificate(s)
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925(39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the
deceased holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed
duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
B Documentary requirement for securities held in DEMAT mode
1 Where the shares are held singly with nomination
11 Duly signed transmission request form by the nominee
12 Original or copy of death certificate duly attested
13 Self-attested copy of PAN card
14 Copy of transaction statement duly certified by Depository Participant
15 Any other government ID proof of the nominee
2 Where the shares are held singly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 1 are required
21 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of will
or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be sufficient
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
Submit
- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
26 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
22 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be applicable
in terms of Indian Succession Act 1925
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased holder
not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the STA or
Issuer Company
23 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
3 Where the shares are held jointly with nomination
31 Duly signed transmission request form by the nominee
32 Original or copy of death certificate(s) of all the joint holders duly attested
33 Self-attested copy of PAN card
34 Copy of transaction statementduly certified by Depository Participant
35 Any other government ID proof of the nominee
4 Where the shares are held jointly without nomination the following documents in addition to the documents
specified at paragraph 3 above are required
41 Affidavit from all the legal heirs made on appropriate non-judicial stamp paper- to the effect of
identification and claim of legal ownership to the securities
Provided that in case the legal heir(s) or claimant(s) is named in the succession certificate or probate of
will or Letter of Administration an Affidavit from such legal heir(s) or claimant(s) alone would be
sufficient
42 For value of securities uptoRs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
application one or more of the following documents namely-
(a) Succession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
(b) In the absence of the documents as mentioned at (a) above
(i) No objection certificate from all legal heir(s) executed by all the legal heirs of the deceased
holder(s) not objecting to such transmission (or) copy of Family Settlement Deed duly
notarized
and
(ii) An Indemnity bond made on appropriate non-judicial stamp paper ndash indemnifying the
STA or Issuer Company
43 For value of securities more than Rs 200000 (Rupees Two lakh only) per issuer company as on date of
applicationSuccession certificate or probate of will or letter of administration or court decree as may be
applicable in terms of Indian Succession Act 1925 (39 of 1925)
Schedule III
Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode
1 Notarised copy of FIR Police Compliant containing information of security holder holding details folio
number and distinctive numbers of share certificate
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
Submit
- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 27
2 Surety Affidavit of value equal to market value that of shares as on date of execution along with his Proof of
identity like Pan Card of sureties duly attested by Notary
3 Indemnity bond by security holder on a non-judicial stamp paper of requisite value duly attested by Notary
Public by the person in whose name the original share certificate are being issued that he has not sold disposed
off the involved shares or acted in any manner by which any interest of third party would have been created
4 Copy of advertisement issued in at least one English language national daily newspaper having nationwide
circulation and in one regional language daily newspaper published in the place of registered office of company
if the market value of the shares is greater than Rs 10000
Schedule IV
Procedure to be followed while disposing the claims
The company shall be responsible for verifying the genuineness and entitlement of the claimant by doing the necessary
verification through Aadhar Card PAN Card Passport any other Government ID proof matching of signature and photo
etc The company shall verify such documents as may be required and enumerated in form IEPF-5 and retain the
originals submitted by the claimant The company shall be responsible to verify the amount and shares involved in the
claim according to the e-filings made by it to the Authority The company shall submit e-verification report to the
Authority
2 ldquoThe Authority shall follow following indicative procedures while disposing the claims
(i) Completeness of all the information provided in Form No IEPF-5
(ii) Matching of information in the e-form with the scanned documents attached with the claim
(iii) Affidavit and other supporting documents viz Gazette Notification for name change marriage certificate other
identity proof etc for change orvariations in name in various documents share certificates etc
(iv) Affidavit and other supporting documents for change or variations in address in various documents share
certificates current address and address recorded in share certificate or Form No IEPF ndash 4 or other places
(v) Indemnity on stamp paper of appropriate value in the name of claimant as per Stamp Act
(vi) Verification of the PAN details of the Claimant with Client Master List (CML) and with the Government data
base
(vii) In case of claim related to physical securities authentication of scanned copy of the certificate attached with
Form No IEPF-5 e-form by the company
(viii) Verification and matching of DEMAT Account No Name of claimant PAN Address from the CML
(ix) Matching of CML of unclaimed suspense account in case the transfer of shares has taken place from the
unclaimed suspense account from the company Verification of transaction statement of the unclaimed suspense
account of the company At any point of time details of every investor whose shares have been transferred
from unclaimed suspense account may be called from depository
(x) The details of amount due to the claimant are to be verified from e form IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A In case
of non- availability of the data in MCA system proportionate deductions in the refund amount can be maderdquo
3 In addition to the above the authority may seek any other documents clarification etc from the claimant or the
company as and when required for disposing the claim
9 In the Principal Rules for the Forms IEPF-1 IEPF-2 IEPF-4 and IEPF-5 the following Formsshall be substituted
namely-
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
Submit
- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
28 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NO IEPF-1
[Pursuant to rule 5(1) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3Amount to be credited to the fund (in Rs)
4Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company
5 Details of the amount credited to the fund
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i)Application money due for refund
(ii)Matured deposits with companies
(iii)Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Pre
fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 29
Total
6 Financial Year to which the amount relates
Attachments List of attachments
1 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the company
Attach
DSC Box
Remove attachment
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
30 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
FORM NOIEPF-1A [Pursuant to rule 5 (4A)of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of amounts credited to
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 Form through which payment was done
Payment made through Form -1 Payment made through Form 1INV Others
4 SRN of Form-1 1INV
(Mandatory if the payment was made electronically)
5 Challan Number Service request number (SRN) in respect of payment made to the fund
6Date of payment of amount to the fund
7 Amount credited to the fund
8 Mode of payment Challan payment (cash cheque Demand draft) Online payment
9Details of the amount credited to the fund
Pre fill
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
Submit
- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 31
S
No
Particulars Amount
(in Rupees)
Date by which amount
should have been
credited to the fund
(a) Amount in the unpaid dividend accounts of companies
(b) The application money received by companies for
allotment of any securities and due for refund
(c) Matured deposits with companies
(d) Matured debentures with companies
(e) Interest accrued on the amounts referred to in clause (b)
to (d) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
(f) Sale proceeds of fractional shares arising out of
issuance of bonus shares merger and
amalgamation
(g) Redemption amount of preference shares
(h) Grants and donation
(i) Others
Total
10 Financial Year to which the amount related
Attachments List of attachments
1 Copy of Challan
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
Attach
DSC Box
Remove attachment
Attach
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
Submit
- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
32 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
DIN of the director or PAN of the manager or CEO
or CFO or Membership number of the company
secretary or PAN of Authorized person of the bank
________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement
of correctness given by the company
FORM NO IEPF-2
[Pursuant to rule 5 (8) and 7 (2B) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund) Rules
2016]
Statement of unclaimed and unpaid
amounts and details of Nodal Officer
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1 Purpose of filing
Statement of unclaimed and unpaid amounts
Appointment of Nodal Officer
Appointment of Deputy Nodal Officer
Updation of details of Nodal Officer only
UpdationCessation of details of Deputy Nodal Officer only
2(a)Corporate identity number (CIN) of company
Bank Corporate Identification number (BCIN)
(b) Global Location Number (GLN) of company
3 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
Pre fill
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 33
(c) email id of the companybank
3A Details of Nodal Officer
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation (j) Gender
(j) Official Postal address
Line I
Line II
City
State Pin code
(k) Phone (With STDISD code) (l) Mobile No
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
3B Number of Deputy Nodal Officers
Do you want to cessate the Deputy Nodal Officer
Details of Deputy Nodal Officer(s)
(a) First Name
(b) Middle Name
(c) Last Name
(d) Fatherrsquos First Name
(e) Fatherrsquos Middle Name
(f) Fatherrsquos Last Name
(g) Date of Birth (DDMMYYYY)
(h) PAN
(i) Designation
Verify PAN Details
Verify PAN Details
Prefill
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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- 2019-08-17T112636+0530
- ALOK KUMAR
34 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
(j) Gender
(j)Official Postal address
(k) Phone (With STDISD code)
(l)Mobile number
(m) Email ID
(n) Date of Board Resolution
4 (a) Financial year ended (FY-7)
(b) Date of annual general meeting (AGM) or (DDMMYYYY)
due date whichever is earlier
5 Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No
6 Number of small shareholders of the company
7 Number of small depositors of the company
8 Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year
SNo Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company
separately for each of the last seven financial years
FY-
1
FY-
2
FY-3 FY-4 FY-5 FY-
6
FY-7 Total
(Auto
sum)
1 Amount in the unpaid dividend accounts
of companies
(a) No of Underlying Shares for the Amount
in the unpaid dividend accounts of
companies
(b) Amount refunded by the Company from
the unpaid dividend account during the
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 35
year
2 The amount received under sub-section (4)
of section 38
3 Amount of application moneys received
and due for refund
4 Amount of matured deposits
(a) Amount refunded by the Company from
the matured deposits during the year
5 Amount of matured debentures
(a) Amount refunded by the Company from
the matured debentures during the year
6 Interest accrued on the amounts referred to
in clause (3) to (5) above
(i) Application money due for refund
(ii) Matured deposits with companies
(iii) Matured debentures with companies
7 Sale proceeds of fractional shares arising
out of issuance of bonus shares merger
and amalgamation
8 Redemption amount of preference shares
9 Others
Total (Auto sum)
Note (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 4(a) above
(2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year
(3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimedunpaid as on end
of that particular financial year
9 Amount of Dividend declared on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas mentioned in 4(a)
above
10 Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company lying with IEPF during the Financial yearas
mentioned in 4(a) above
36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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36 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1 Board Resolution for
appointment of Nodal Officer
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form
and nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or PAN of the manager or CEO or
CFO or Membership number of the secretary or
PAN of Authorized person of the bank
_________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide
for punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
_
DSC Box
Attach
Remove attachment
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 37
FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
Uploaded by Dte of Printing at Government of India Press Ring Road Mayapuri New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications Delhi-110054
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FORM NO IEPF-4
[Pursuant to rule 6(5) and 6(8) of the Investor
Education and Protection Fund Authority
(Accounting Audit Transfer and Refund)
Rules 2016]
Statement of shares transferred to the
Investor Education and Protection Fund
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for details
1(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Global Location Number (GLN) of company
2 (a) Name of the companybank
(b) Address of registered office of the companybank
(c) Email id of the companybank
3 (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account
(b) Total number of shares transferred
4 Purpose of filing
1 SRN of form IEPF-11-INVIEPF-4
2 Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF
3 Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority
4 Financial Year to which the amount relates
Prefill
Note 2 - For each SRN of IEPF-4 different IEPF-4 forms needs to be filed for benefits
accruing on shares
Pre fill
38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
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Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
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42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
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38 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Attachments List of attachments
1Copy of Newspaper advertisement
2 Optional attachments if any
Declaration
I have been authorized by the Board of directorsrsquo resolution number Dated (DDMMYYYY)
to sign and submit this form
To the best of my knowledge and belief I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made
thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with I also
declare that all the information given herein above is true correct and complete including the attachments to this form and
nothing material has been suppressed
To be digitally signed by
Designation
DIN of the director or Income-tax permanent account number
of the manager or CEO or CFO or Membership number
of the secretary
__________________________________________________________________________________________________
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act 2013 which provide for
punishment for false statement and false evidence
_________________________________________________________________________________________________
This eform has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of
correctness given by the companyrdquo
DSC Box
Attach
Attach
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
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sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 39
1 Particulars of the applicant
(a) Category of the applicant Individual Others
(b) FirstName
(c) Middle Name
(d) Last Name
(e) Fatherrsquos First Name
(f) Fatherrsquos Middle Name
(g) Fatherrsquos Last Name
(h) Date of Birth
(i) Name of Entity
(j) Date of Incorporation
(k) Address of the applicant
(l) Phone number -
(m) Mobile Number
(n) Email ID
(o) Enter OTP for Mobile number
(p) Enter OTP for Email ID
(q) Aadhaar Number or PassportOCIPIO Card No (in case of NRIforeigners)
(r) PAN of applicant
FORM NO IEPF-5
[Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the
Companies Act 2013 and rule 7(1)of the Investor
Education and Protection Fund Authority (Accounting
Audit Transfer and Refund) Rules 2016]
Application to the Authority
for claiming unpaid amounts
and shares out of Investor
Education and Protection
Fund (IEPF)
Verify PAN Detail
Verify OTP
Send OTP
40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
Browse
Browse
Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
Browse
Browse
Browse
Browse
Browse
42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
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40 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
2 Particulars of the Company from which the amount is due
(a) Corporate identity number (CIN) of company
(b) Name of the company
(c) Address of registered office of the company
(d) Email id of the company
3 Is it a case covered under rule 7 (8) amp 7(9) of IEPF Rules 2016 Yes No
(a) Name of original security holder
(b) Relation of claimant with security holder
(c) Number of NomineeLegal heirsSuccessors
Administrator Others holders
Name of Beneficiary
i
ii
iii
4 Type of Claim
O Amount O Amount and Shares
5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added)
Number of Folio
Type of holding Folio No
Complete Demat Account Number
from which transfer has been made
to IEPF
Type of share Number of shares
6 Claim Details
Number of claims
Pre-fill
Folio No
Demat Ac
sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
Browse
Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
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Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
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42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
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sup1Hkkx IImicro[kM 3(i)ordm Hkkjr dk jkti=k vlkkjk 41
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Year wise details of securities deposits for which the amount is claimed
Type of
Claim
Type of holding
Folio
NoComplete
Demat account
number from
which transfer has
been made to IEPF
Amount of the
claim
Financial Year to
which claim
relates
Reason for non
7 Refund Account Details
Details of Bank account in which refund shall be credited
Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch
Demat account number in which shares shall be credited
8 (a) Copy of Aadhaar Card of the claimant and
if joint holders are there copy of Aadhar card of all joint holders
(b) Copy of Passport OCI and PIO card in case of foreigners and NRI
(c) Client Master List of De-mat Ac of the claimant
(d)Proof of entitlement (BondsDebenturesFixed Deposit receipts
Certificate of shareInterest warrantDividend warrant Application
NoStatement of transaction etc)
(e)(e)(e)(e) Notarised Copy of death certificate
(f)(f)(f)(f) Notarised Succession CertificateProbatewill
(g)(g)(g)(g) No Objection Certificate from Other holder
(h)(h)(h)(h) Indemnity Bond duly notarised
(i)(i)(i)(i) Affidavit in form of surety
(j)(j)(j)(j) Others
Browse
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Principle
Interest
Folio
Demat Ac
Brows
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42 THE GAZETTE OF INDIA EXTRAORDINARY [PART IImdashSEC 3(i)]
Declaration
I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked ldquoclaim for refund
from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form
2 Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5
3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details)
4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
MANOJ PANDEY Jt Secy
Note The principal rules were published in the Gazette of India vide number GSR 854 (E) dated the 5th
September
2016 and amended vide notification number GSR 178(E) dated 28th
February 2017 GSR1267 (E) dated
13th
October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
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I declare that all the requirements of Companies Act 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter
of this form and matters incidental thereto have been complied with I further declare that all the information given herein
above is true correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed
I declare that I have not claimed will not claim the shares andor amount claimed under the same folio andor for same
financial year on any earlier occasion for this company
I understand that I am the claimant and after filing the refund claim in this form online shall send the attachments
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from IEPF Authorityrdquo for initiating the verification for claim
1 Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should
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3 Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant
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4 In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed
original certificateshares thereto
5 Original Cancelled Cheque leaf
6 In case any Joint holder is deceased Copy of Death certificate to be attached
7 Other optional documents (if any)
Note Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act 2013 which states that-
ldquoSave as otherwise provided in this Act if in any return report certificate financial statement prospectus
statement or other document required by or for the purposes of any of the provisions of this Act or the rules
made thereunder any person makes a statement-
(a) which is false in any material particulars knowing it to be false or
(b) which omits any material fact knowing it to be material he shall be liable under section 447rdquo
[F No 05022019-IEPF]
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February 2017 GSR1267 (E) dated
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October 2017 GSR 472 (E) dated 22052018 and GSR 343(E) dated 1st May 2019
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