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4682 GI/2015 (1)

jftLVªh laö Mhö ,yö&33004@99 REGD. NO. D. L.-33004/99

vlk/kj.k

EXTRAORDINARY

Hkkx III—[k.M 4

PART III—Section 4

izkf/dkj ls izdkf'kr

PUBLISHED BY AUTHORITY

la- 359] ubZ fnYyh] eaxyokj] uoEcj 3] 2015@vkf'ou 12] 1937

No. 359] NEW DELHI, TUESDAY, NOVEMBER 3, 2015/ASVINA 12, 1937

भारतीय

भारतीयभारतीय

भारतीय

बीमा

बीमाबीमा

बीमा

िविनयामक

िविनयामकिविनयामक


और

औरऔर

और

िवकास

िवकासिवकास

िवकास

�ािधकरण

�ािधकरण�ािधकरण


अिधसूचना

अिधसूचनाअिधसूचना

अिधसूचना

हदैराबाद, 30 अ� तूबर, 2015

भारतीय

भारतीयभारतीय

भारतीय

बीमा


बीमा


िविनयामकिविनयामक


और

औरऔर

और

िवकास

िवकासिवकास

िवकास


�ािधकरण�ािधकरण


(

((

(बीमा


बीमा

सव�क

सव�कसव�क

सव�क

और

औरऔर

और

हािन

हािनहािन

हािन

िनधारक

िनधारकिनधारक

िनधारक)

) )

) िविनयम

िविनयमिविनयम

िविनयम, 2015

, 2015, 2015

, 2015

फा

फाफा

फा.

. .

. सं

संसं

सं.

. .

. भा

भाभा

भा.

..

.बी

बीबी

बी.

..

.िव

िविव

िव.

..

.िव

िविव

िव.

..

.�ा

�ा�ा

�ा./

././

./िविनयम


िविनयम/

//

/18

1818

18/

//

/108

108108

108/2015

/2015/2015

/2015.

..

.– बीमा िविनयामक और िवकास �ािधकरण अिधिनयम, 1999 (1999

का 41) क� धारा 14 और 26 तथा बीमा अिधिनयम, 1938 (1938 का 4) क� धारा 42डी, 42ई और 64यूएम के साथ प�ठत

धारा 114ए के खंड (x)(ए�स) और (xए)(ए�सए) उप-धारा (2) के �ारा �द� शि�य� का �योग करते �ए �ािधकरण, बीमा सलाहकार

सिमित के साथ परामश� करने के बाद, इसके �ारा िन िलिखत िविनयम बनाता ह,ै अथा�त्:-

अ�याय

अ�यायअ�याय

अ�याय

I

�ारंिभक

�ारंिभक�ारंिभक

�ारंिभक

1.

1. 1.

1. संि��

संि��संि��

संि��

नाम

नामनाम

नाम,

, ,

, �ारंभ

�ारंभ�ारंभ

�ारंभ

और

औरऔर

और

�यो�यताः

�यो�यताः�यो�यताः

�यो�यताः

(1)

(1)(1)

(1) ये िविनयम भारतीय बीमा िविनयामक और िवकास �ािधकरण (बीमा सव'(क और हािन िनधा�रक) िविनयम, 2015 के नाम

से जाने जाएँगे ।

(2)

(2)(2)

(2) ये िविनयम सरकारी राजप* म+ इनके �काशन क� तारीख को �वृ� ह�ग े तथा सभी लाइस+स-�ा0 सव'(क� और हािन

िनधा�रक� पर लागू ह�गे।

(3)

(3)(3)

(3) ये िविनयम सरकारी राजप* म+ अिधसूचना क� तारीख से बीमा सव'(क और हािन िनधा�रक (लाइस+सीकरण, 3ावसाियक

अपे(ाएँ और आचरण-संिहता) िविनयम, 2000 का अिध5मण कर+गे।

2.

2. 2.

2. प�रभाषाएँ

प�रभाषाएँप�रभाषाएँ

प�रभाषाएँ

:

: :

:

इन िविनयम� म+ जब तक संदभ� से अ8यथा अपेि(त न हो,-

(क) "अिधिनयम" से बीमा अिधिनयम, 1938 (1938 का 4) अिभ�ेत ह;ै

2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4]

(ख) "आवेदक" से वह 3ि� अिभ�ेत ह ैजो सव'(क और हािन िनधा�रक का लाइस+स अथवा उसका नवीकरण �दान करने के िलए

आवेदन करता ह;ै

(ग) "�ािधकरण" से बीमा िविनयामक और िवकास �ािधकरण अिधिनयम, 1999 (1999 का 41) क� धारा 3 क� उप-धारा (1) के

अधीन 9थािपत भारतीय बीमा िविनयामक और िवकास �ािधकरण अिभ�ेत ह;ै

(घ) "सहयोगी सद9य" (असोिसएट मे:बर) से ऐसा कोई लाइस+सधारी सद9य अिभ�ेत ह ैजो कम से कम 8 वष� क� अविध के िलए

लगातार वैध लाइस+स धारण करता हो और िविनयम 15(1)(i)(ख

खख

ख) म+ िनधा��रत अ8य मानदंड� को पूरा करता हो;

(ङ) "कारपोरेट सव'(क" से कंपनी अिधिनयम, 2013 के अधीन िनगिमत कंपनी अथवा एलएलपी अिधिनयम, 2008 के अधीन

िनगिमत एलएलपी (सीिमत देयता भागीदारी) सिहत भागीदारी अिधिनयम, 1932 के अधीन बनाया गया फ़म� अिभ�ेत ह ैजो

सव'(क और हािन िनधा�रक के ?प म+ काय� करने के िलए लाइस+स-�ा0 हो;

(च) "नािमत 3ि�" से �ािधकरण का वह अिधकारी अिभ�ेत ह ैिजसे इन िविनयम� के अधीन उसको स@पे गये कायA का िनवा�ह

करने के िलए �ािधकरण �ारा �ितिनयु� Cकया गया हो;

(छ) "फ़ेलो सद9य" से ऐसा कोई सहयोगी सद9य (असोिसएट मे:बर) अिभ�ेत ह ैजो कम से कम 16 वष� क� अविध के िलए लगातार

वैध लाइस+स धारण करता हो और िविनयम 15(1)(i)(ग

गग

ग) म+ िनधा��रत अ8य मानदंड� को पूरा करता हो;

(ज) "िनरी(ण �ािधकारी" से सव'(क और हािन िनधा�रक के कायA का िनरी(ण और जाँच-पड़ताल करने के िलए �ािधकरण �ारा

िनयु� 3ि� अिभ�ेत ह/ै हD;

(झ) "सं9थान" से आईआरडीए अिधिनयम, 1999 क� धारा 14(2)(एफ) के अधीन आईआरडीए �ारा �वEतत और कंपनी

अिधिनयम, 2013 क� धारा 8 के अधीन िनगिमत भारतीय बीमा सव'(क और हािन िनधा�रक सं9थान अिभ�ेत ह;ै

(ञ) "आईआरडीए अिधिनयम" से बीमा िविनयामक और िवकास �ािधकरण अिधिनयम, 1999 (1999 का 41) अिभ�ेत ह;ै

(ट) "लाइस+सधारी सद9य" (लाइस+िशएट मे:बर) से ऐसा कोई 3ि� अिभ�ेत ह ैजो सव'(क और हािन िनधा�रक के ?प म+ काय�

करने के िलए �ािधकरण �ारा जारी Cकया गया वैध लाइस+स धारण करता हो और िविनयम 15(1)(i)(क

कक

क) म+ िनधा��रत अ8य

मानदंड� को पूरा करता हो;

(ठ) "सद9य" से सं9थान का सद9य अिभ�ेत ह ैतथा इसम+ छा* सद9य, लाइस+सधारी सद9य, सहयोगी सद9य और फ़ेलो सद9य

शािमल हD;

(ड) "सव'(क और हािन िनधा�रक" से वह 3ि� अिभ�ेत ह ै िजसे सव'(क और हािन िनधा�रक के ?प म+ काय� करने के िलए

�ािधकरण �ारा लाइस+स �दान Cकया गया हो;

(ढ) "छा* सद9य" से ऐसा कोई 3ि� अिभ�ेत ह ैजो सं9थान का सद9य ह ैतथा सव'(क और हािन िनधा�रक के ?प म+ काय� करने

हते ुलाइस+स �ा0 करने के िलए 3ावहा�रक �िश(ण क� अपे(ा करते �ए �ािधकरण के पास एक �िश(णाथG के ?प म+ 9वयं

का नामांकन करवाता ह;ै

(ण) "सव'(क और हािन िनधा�रक का सद9यता 9तर" से इन िविनयम� के िविनयम 15 म+ िनधा��रत मानदंड� के आधार पर सद9य

को सं9थान �ारा आबं�टत 9तर अिभ�ेत ह;ै

(त) इन िविनयम� म+ �यु� और अप�रभािषत, परंतु बीमा अिधिनयम, 1938 (1938 का 4) अथवा बीमा िविनयामक और िवकास

�ािधकरण अिधिनयम, 1999 (1999 का 41) अथवा साधारण बीमा 3वसाय (राJीयकरण) अिधिनयम, 1972 (1972 का

57) अथवा उन अिधिनयम� के अधीन बनाये गये Cकसी भी िनयम अथवा िविनयम म+ प�रभािषत शKद� और अिभ3ि�य� के

अथ� वही ह�गे जो उन अिधिनयम�, िनयम� अथवा िविनयम� म+, जैसी ि9थित हो, 5मशः उनके िलए िनधा��रत Cकये गये हD।

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 3

अ�याय


अ�याय

II

लाइस�सीकरण

लाइस�सीकरणलाइस�सीकरण

लाइस�सीकरण

�!"या

�!"या�!"या

�!"या

3.

3. 3.

3. वैयि$क

वैयि$कवैयि$क

वैयि$क

सव�क%

सव�क%सव�क%

सव�क%

और

औरऔर

और

हािन


हािन

िनधारक%

िनधारक%िनधारक%

िनधारक%

को

कोको

को

लाइस�स

लाइस�सलाइस�स

लाइस�स

�दान

�दान�दान

�दान

करने

करनेकरने

करने

के

केके

के

िलए

िलएिलए

िलए

आवेदन

आवेदनआवेदन

आवेदन

और

औरऔर

और

उससे

उससेउससे

उससे

संबंिधत

संबंिधतसंबंिधत


िवषय

िवषयिवषय

िवषय

(1)

(1)(1)

(1) �Mयेक 3ि� जो सं9थान का छा* सद9य ह ैऔर साधारण बीमा 3वसाय के संबंध म+ सव'(क और हािन िनधा�रक के ?प म+ काय�

करना चाहता ह,ै इन िविनयम� क� अनुसूची म+ Cदये गये ?प म+ फाम

फामफाम

फाम-

--

-आईआरडीए

आईआरडीएआईआरडीए

आईआरडीएआई

आईआई

आई-

--

-1

11

1-

--

-एएफ

एएफएएफ

एएफ

म+ लाइस+स �दान करने के िलए

�ािधकरण को आवेदन �9तुत करेगा।

(2)

(2)(2)

(2) पा)तापा)तापा)ता

पा)ता

मान

मानमान

मानदडं

दडंदडं

दडं

i) अह�ताएँ :

क) शैि(क / तकनीक� / 3ावसाियक / बीमा अह�ताएँ इन िविनयम� क� अनुसूची I, अनुबंध- म+ दी गई हD।

ख) अ8य योOयता समय-समय पर �ािधकरण �ारा िविनPदQ ?प म+।

ग) सं9थान का "सद9य" होगा।

ii) �िश(ण :

क) िविनयम 17(1) म+ िविनPदQ ?प म+ कम से कम बारह महीने क� अविध के िलए 3ावहा�रक �िश(ण

ख) ऐसा अ8य �िश(ण जो �ािधकरण समय-समय पर िविनPदQ कर सकता ह।ै

9पQीकरणः कोई भी 3ि� िजसने उपयु�� (ii)(क) के अंतग�त बताये गये अनुसार, सव'(क और हािन िनधा�रक के ?प म+ काय�

करने हतुे लाइस+स �ा0 करने के िलए अपेि(त �िश(ण �ा0 कर िलया हो, ऐसा अ8य �िश(ण �ा0 करेगा जैसा Cक

�ािधकरण �ारा िविनPदQ Cकया जाएगा।

iii) परी(ा :

भारतीय बीमा सं9थान, मंुबई अथवा �ािधकरण �ारा मा8यता�ा0 Cकसी अ8य सं9थान �ारा आयोिजत सव'(क क�

परी(ा के संबंिधत �Sप* / �Sप*� म+ उ�ीण�ता।

�प�ीकरणः ऐसे 3ि�य� को, िज8ह�ने सव'(क और हािन िनधा�रक के ?प म+ काय� करने हतुे लाइस+स �ा0 करने के िलए उ� परी(ा

सफलतापूव�क पूण� क� ह,ै उपयु�� 3(2)(iii) म+ उिUलिखत परी(ा दनेे से छूट दी गई है।

(3)

(3)(3)

(3) संल*संल*संल*

संल*

!कये

!कये!कये

!कये

जानेवाले

जानेवालेजानेवाले


द,तावेजः

द,तावेजःद,तावेजः


क) फामफामफाम

फाम-

--




आईआई

आई-

--

-1

11

1एएफ

एएफएएफ

एएफ म+ सभी �कार से िविधवत् भरा गया आवेदन।

ख) सं9थान �ारा जारी Cकये गये सद9यता �माणप* क� �ित, िजसम+ छा* सद9यता क� संVया, जारी करने क� तारीख आCद

िनPदQ ह�।

ग) हाल ही के पासपोट� फोटो क� �ित

घ) पैन काड� क� कॉपी

ङ) पते का �माण

च) योOयता का �माण (नोटरीकृत)

छ) �िश(ण पूरा करने के �माणप* क� �ित (मूल ?प म+)

ज) ितमाही �रपोटA क� �ित (चार ितमािहयाँ)

झ) इन िविनयम� के िविनयमिविनयमिविनयम

िविनयम

18

1818

18 के अंतग�त अपेि(त ?प म+ सव'(क क� परी(ा उ�ीण� करने के समथ�न म+ अंक सूची क� �ित

ञ) िनयो�ा से �ा0 अनापि� �माणप* (एनओसी), यCद सेवारत हो (मूल ?प म+)

ट) फामफामफाम

फाम-

--




आईआई

आई-

--

-1

11

1एएफ

एएफएएफ

एएफ क� 5म सं. 2 के अंतग�त बताये गये ?प म+ शपथ-प* (आवेदन को ऑनलाइन के माXयम से

�9तुत करने के समय इसे सॉYट ?प म+ अपलोड Cकया जाए)

ठ) 8यूनतम 40 ?पये के डाक �टकट से यु� 4.5"x10" आकार का 9वयं का पता िलखा िलफ़ाफ़ा

ड) माँग ZाYट, यCद शुUक का भुगतान डीडी �ारा Cकया गया हो


ढ) आरटीजीएस / एनईएफटी �ारा शुUक के भुगतान का िववरण, यCद भुगतान आरटीजीएस/एनईएफटी �ारा Cकया गया हो

ण) समय-समय पर �ािधकरण �ारा अपेि(त Cकया जानेवाला कोई अ8य द9तावेज/ सूचना

((च), (छ), (ञ), (ठ), (ड) और (ढ) को छोड़कर अ8य द9तावेज 9वयं अनु�मािणत Cकये जाएँगे)

(4)

(4)(4)

(4) �कटीकरणः�कटीकरणः�कटीकरणः

�कटीकरणः

i) यह कहते �ए एक घोषणा �9तुत करना अपेि(त ह ैCक �ािधकरण को �9तुत क� गई सूचना म+ कोई भी प�रवत�न होने पर

लाइस+स सव'यर और हािन िनधा�रक ऐसे प�रवत�न क� सूचना �ािधकरण के पास ऐसा प�रवत�न होने के 15 Cदन के अंदर फाइल

करेगा/करेगी तथा आशोिधत लाइस+स �दान करने के िलए इन िवनयम� क� अनुसूची म+ Cदये गये ?प म+ फाम

फामफाम

फाम-

--




आईआई

आई-

--

-

17

1717

17-

--

-एएफ

एएफएएफ

एएफ

म+ आवेदन �9तुत करेगा/ करेगी। आशोिधत लाइस+स �दान करने के िलए आवेदन �9तुत करते समय �ािधकरण

�ारा जारी Cकया गया लाइस+स (मूल ?प म+) अ\यEपत Cकया जाएगा।

ii) समय-समय पर �ािधकरण �ारा अपेि(त ?प म+ लाइस+स सव'यर और हािन िनधा�रक ऐसी अ8य जानकारी �9तुत करेगा।

(5)

(5)(5)

(5) शु1कशु1कशु1क

शु1क

का

काका

का

भगुतान

भगुतानभगुतान

भगुतान

–

––

–

आवेदक िविनयम


िविनयम

5

55

5 म+ क� गई 3व9था के अनुसार शुUक का भुगतान आईआरडीएआई के नाम ऑनलाइन

नेट बD]कग/आरटीजीएस / एनईएफटी/माँग ZाYट के माXयम से करेगा और भुगतान का �माण �9तुत करेगा।

(6)

(6)(6)

(6) आवेदनआवेदनआवेदन

आवेदन

अपे�ा2

अपे�ा2अपे�ा2

अपे�ा2

के

केके

के

अनु3प

अनु3पअनु3प

अनु3प

हो

होहो

हो

–

––

–

ऐसा कोई भी आवेदन, जो सभी �कार से पूण� न हो तथा आवेदन फाम� और इन िविनयम� म+

िविनPदQ अनुदशे� के अनु?प न हो, अ9वीकृत Cकया जाएगा। बशत' Cक, ऐसे Cकसी आवेदन को अ9वीकृत करने से पहले

आवेदक को सभी �कार से आवेदन को भरने और *ु�टय�, यCद कोई ह�, को सुधारने के िलए उिचत अवसर Cदया जाएगा।

(7)

(7)(7)

(7) सूचनासूचनासूचना

सूचना

का

काका

का

�,तुतीकरण

�,तुतीकरण�,तुतीकरण

�,तुतीकरण,

, ,

, ,प4ीकरण

,प4ीकरण,प4ीकरण

,प4ीकरण

और

औरऔर

और

वैयि$क


वैयि$क

िन3पण

िन3पणिन3पण

िन3पण

–

––

–

(1)

(1)(1)

(1) �ािधकरण आवेदक से आवेदन के िनपटान के �योजन से

तथा उसके बाद �ािधकरण �ारा आव^यक समझे जानेवाले Cकसी भी िवषय के संबंध म+ कोई भी अित�र� सूचना अथवा

9पQीकरण �9तुत करने क� अपे(ा कर सकता ह।ै

(2)

(2)(2)

(2) यCद इस �कार अपेि(त हो तो आवेदक अपने आवेदन के संबंध म+ वैयि�क िन?पण के िलए �ािधकरण के सम( उपि9थत

होगा ।

(8)

(8)(8)


आवेदन

पर

परपर

पर

िवचार

िवचारिवचार

िवचार

–

––

–

(1)

(1)(1)

(1) सव'(क और हािन िनधा�रक के ?प म+ लाइस+स �दान करने के िलए

िविनयम


िविनयम

3

33

3(1)

(1)(1)

(1) के अधीन Cकये

गये आवेदन पर िवचार करते समय �ािधकरण सव'(क और हािन िनधा�रक के कत�3�, दाियMव� और कायA से संबंिधत सभी

िवषय� को Xयान म+ रखेगा तथा इस बात से 9वयं को संतुQ करेगा Cक लाइस+स �दान करने के िलए आवेदक एक उपयु� और

योOय 3ि� ह।ै

(2)

(2)(2)

(2) पूव_� उपबंध� पर �ितकूल �भाव डाले िबना, �ािधकरण िन िलिखत बात� का Xयान रखेगा तथा इस बात से 9वयं को

संतुQ करेगा Cक :

क

कक

क)

))

) आवेदक अिधिनयम क� धारा 42डी के साथ प�ठत धारा 64यूएम क� सभी अपे(ा को पूरा करता ह ै तथा इन

िविनयम� के िविनयम


िविनयम

3

33

3 म+ िनधा��रत पा*ता मानदंड� को पूरा करता ह।ै

ख

खख

ख)

))

) �या आवेदक को सव'यर और हािन िनधा�रक के ?प म+ लाइस+स/ पंजीकरण �दान करने से �ािधकरण �ारा िपछले एक

साल म+ कभी अ9वीकार Cकया गया ह।ै

ग

गग

ग)

))

) �या आवेदक अिधिनयम क� धारा 42डी के अंतग�त िविनPदQ अनह�ता म+ से Cकसी भी अनह�ता से `9त तो नहa ह;ै

घ

घघ

घ)

))

) �या आवेदक के पास िविनPदQ अह�ताएँ हD, उसने 3ावहा�रक �िश(ण �ा0 Cकया ह ै तथा परी(ा िनकाय �ारा

आयोिजत परी(ा उ�ीण� कर ली ह।ै

(9)

(9)(9)

(9) लाइस�सलाइस�सलाइस�स

लाइस�स

�दान


�दान

करनाः

करनाःकरनाः

करनाः

�ािधकरण इस बात से संतुQ होने पर Cक आवेदक लाइस+स �दान करने के िलए पा* ह,ै इन िविनयम�

क� अनुसूची म+ Cदये गये ?प म+ फाम

फामफाम

फाम-

--




आईआई

आई-

--

-2

22

2-

--

-एलएफ

एलएफएलएफ

एलएफ म+ लाइस+स �दान करेगा िजसम+ सं9थान �ारा �दान क� गई

सद9यता के 9तर, साधारण बीमा 3वसाय क� िविशQ bेणी/िवभाग अथवा िवषय अथा�त् अिc (फायर), मरीन काग_, मरीन

हल, इंजीिनयdरग, मोटर, िविवध, फसल बीमा तथा लाभ क� हािन का उUलेख Cकया जाएगा।

(10)

(10)(10)

(10)

लाइस�स


लाइस�स

क5

क5क5

क5

वैधताः

वैधताःवैधताः

वैधताः

�द� लाइस+स तीन वष� क� अविध के िलए वैध होगा।


(11)

(11)(11)

(11) सव'(क और हािन िनधा�रक, िजसका लाइस+स Cकसी भी कारण से िनर9त अथवा िनलंिबत Cकया गया हो, लाइस+स जारी करने

के िलए आवेदन ऐसे िनर9तीकरण अथवा िनलंबन क� तारीख से एक वष� क� समाि0 के बाद �9तुत कर सकता ह,ै तथा ऐसे

आवेदन को एक नया आवेदन माना जायेगा और तदनुसार आवेदक िविनयम


िविनयम

3

33

3(2

(2(2

(2)

))

) क� सभी अपे(ा को पूरा करेगा।

4.

4. 4.

4. नया

नयानया

नया

कारपोरेट

कारपोरेटकारपोरेट


सवयर और हािन िनधारक

सवयर और हािन िनधारक सवयर और हािन िनधारक

सवयर और हािन िनधारक लाइस�स


लाइस�स

�दान


�दान

करने


करने

के

केके

के

िलए

िलएिलए

िलए

आवेदन


आवेदन

और

औरऔर

और




िवषय

िवषयिवषय

िवषय

(1)

(1)(1)

(1) कारपोरेट सव'(क और हािन िनधा�रक लाइस+स �ा0 करने का इeछुक आवेदक इन िविनयम� क� अनुसूची

अनुसूचीअनुसूची

अनुसूची

II म+ Cदये गये ?प म+

फाम

फामफाम

फाम-

--




आईआई

आई-

--

-3

33

3-

--

-एएफ

एएफएएफ

एएफ म+ आवेदन कर सकता ह।ै

(2)

(2)(2)

(2) पा)ता

पा)तापा)ता

पा)ता

मानदडं

मानदडंमानदडं

मानदडं

–

––

–

कंपनी / फम� के िनदेशक / भागीदार आव^यक प�रवत�न� सिहत इन िविनयम� के िविनयम


िविनयम

3

33

3 म+ िनधा��रत पा*ता

मानदंड� को पूरा कर+गे।

(3)

(3)(3)

(3) इसके अित�र�, �ािधकरण इस बात से संतुQ होगा Cक �9तुत Cकया गया आवेदन सभी �कार से पूण� ह,ै अिधिनयम क� धारा

42डी के साथ प�ठत धारा 64यूएम क� सभी लागू अपे(ा को पूरा करता ह।ै

बशत' Cक कोई भी िनदेशक अथवा भागीदार अिधिनयम क� धारा 42डी म+ उिUलिखत Cकसी भी अनह�ता से `9त न हो।

(4)

(4)(4)

(4) Cकसी भी समय कंपनी / फम� के कम से कम दो िनदेशक/ भागीदार, सं9थान के सद9य ह�गे तथा सव'(क और हािन िनधा�रक के

?प म+ काय� करने के िलए लाइस+स-�ा0 ह�गे। उनके वैयि�क सव'(क लाइस+स के अंतग�त िनदेशक/ भागीदार क� सद9यता का िवभाग

और 9तर कंपनी/ फम� का िवभाग और सद9यता का 9तर बनेगा। कारपोरेट लाइस+स �दान करने के िलए आवेदन क� अपे(ा करनेवाली

कंपनी/ फम� के िनदेशक/ भागीदार के ?प म+ िनयु� कोई भी लाइस+स�ा0 सव'(क और हािन िनधा�रक केवल आवेदक कंपनी/ फम� के

िनदेशक/ भागीदार क� हिैसयत से ही सव'(ण काय� करेगा और सव'(क �रपोटf जारी करेगा।

(5)

(5)(5)

(5) संल*संल*संल*

संल*

!कये


!कये





द,तावेजःद,तावेजः


क

कक

क)

))

) सभी �कार से िविधवत् भरा गया फामफामफाम

फाम-

--




आईआई

आई-

--

-3

33

3-

--

-

एएफ

एएफएएफ

एएफ म+ आवेदन।

ख

खख

ख)

))

) सद9यता संVया, जारी करने क� तारीख आCद िनPदQ करते �ए िनदशेक�/ भागीदार� को सं9थान �ारा जारी Cकये गये सद9यता

�माणप* क� �ित।

ग

गग

ग)

))

) िनदेशक�/ भागीदार� के हाल के फोटो क� एक �ित।

घ

घघ

घ)

))

) िनदेशक�/ भागीदार� के सव'(क लाइस+स क� �ित।

ङ

ङङ

ङ)

))

) कंपनी के मामले म+ आरओसी �ारा जारी Cकये गये िनगमन �माणप* क� �ित।

च

चच

च)

))

) फम� के मामले म+ सभी भागीदार� �ारा िविधवत् ह9ता(�रत भागीदारी िवलेख क� �ित।

छ

छछ

छ)

))

) कंपनी के संबंध म+ सं9था के बिहEनयम� और अंतEनयम� क� �ित।

ज

जज

ज)

))

) आरओसी के पास दािखल Cकये गये फाम� सं. डीआईआर-12 क� �ित।

झ

झझ

झ)

))

) आरओसी के पास दािखल Cकये गये फाम� सं. आईएनसी-22/23 क� �ित।

ञ

ञञ

ञ)

))

) आरओसी के पास दािखल Cकये गये फाम� सं. 20बी/ फाम� एसएच7, जैसी ि9थित हो, क� �ित।

ट

टट

ट)

))

) टीएएन क� �ित।

ठ

ठठ

ठ)

))

) िनदेशक�/ भागीदार� क� योOयता का �माण।

ड

डड

ड)

))

) िनदेशक�/ भागीदार� क� पैन काड� क� कॉपी और पते का �माण।

ढ

ढढ

ढ)

))

) इस बात के सिहत Cक �या आवेदक के साथ �Mय( अथवा परो( ?प से संबg Cकसी 3ि� को लाइस+स/ पंजीकरण �दान करने

से �ािधकरण �ारा पूव� म+ अ9वीकार Cकया गया ह,ै फाम

फामफाम

फाम-

--




आईआई

आई-

--

-3

33

3-

--

-एएफ

एएफएएफ

एएफ

क5

क5क5

क5

"म

"म"म

"म

सं

संसं

सं. 2

. 2 . 2

. 2 के अंतग�त बताये गये ?प म+

शपथ-प*।

ण

णण

ण)

))

) िनदेशक�/ भागीदार� �ारा Cदया गया योOयता और उपयु�ता (Cफट एhड �ोपर) िववरण।

त

तत

त)

))

) 8यूनतम 40 ?पये के डाक �टकट से यु� 4.5"x10" आकार का 9वयं का पता िलखा �आ िलफाफा।

थ

थथ

थ)

))

) माँग ZाYट, यCद शुUक का भुगतान डीडी �ारा Cकया गया हो।


द

दद

द)

))

) आरटीजीएस/एनईएफटी �ारा शुUक के भुगतान का िववरण, यCद भुगतान आरटीजीए/ एनईएफटी �ारा Cकया गया हो।

ध

धध

ध)

))

) समय-समय पर �ािधकरण �ारा अपेि(त Cकया जानेवाला कोई अ8य द9तावेज/ सूचना ।

(5म संVया (

((

(घ

घघ

घ)

) )

) से

सेसे

से

(

((

(ड

डड

ड)

))

) तक िनPदQ द9तावेज� क� �ितयाँ नोटरीकृत ह�गी)

(6)

(6)(6)

(6) �कटीकरणः�कटीकरणः�कटीकरणः

�कटीकरणः

क

कक

क)

))

) यह कहते �ए एक घोषणा-प* �9तुत करने क� आव^यकता ह ैCक आवेदक कंपनी/फम� म+ काय�`हण करने से पहले वैयि�क

सव'(क उ8ह+ स@पे गये सभी काय� आईआरडीए के (पॉिलसीधारक� के िहत� का संर(ण) िविनयम, 2002 के अंतग�त

3वि9थत समय-सीमा के अंदर पूरे कर+गे तथा कारपोरेट सव'(क और हािन िनधा�रक लाइस+स �दान करने के बाद ऐसे

सव'(क आग ेसे केवल कारपोरेट सव'(क और हािन िनधा�रक लाइस+स के अधीन ही काय� कर+गे।

ख

खख

ख)

))

) यह कहते �ए एक घोषणा-प* �9तुत करने क� आव^यकता ह ै Cक िनदेशक/ भागीदार �ािधकरण को िनदेशक/ भागीदार के

Mयागप*/ मृMयु/ िनलंबन, शेयरधा�रता के 9व?प म+ प�रवत�न तथा ऐसे अ8य महMवपूण� प�रवत�न� के बारे म+ सूचना �9तुत

कर+गे एवं आशोिधत लाइस+स �दान करने के िलए ऐसा प�रवत�न होने से 15 Cदन के अंदर इन िविनयम� क� अनुसूची


अनुसूची-

--

-II म+

Cदये गये ?प म+ फाम

फामफाम

फाम-

--




आईआई

आई-

--

-18

1818

18-

--

-एएफ

एएफएएफ

एएफ म+ आवेदन �9तुत कर+गे। आशोिधत लाइस+स �दान करने के िलए आवेदन

करने के समय कंपनी/ फम� को �ािधकरण �ारा जारी Cकया गया लाइस+स (मूल ?प म+) अ\यEपत Cकया जाएगा।

ग

गग

ग)

))

) यह अपेि(त ह ैCक उन सव'(क� और हािन िनधा�रक� का िववरण �9तुत Cकया जाए जो कंपनी/ फम� क� ओर से सव'(ण काय�

करने के िलए फम�/ कंपनी के पंजीकृत काया�लय और शाखा काया�लय/ शाखा काया�लय� म+ िनयोिजत हD।

घ

घघ

घ)

))

) समय-समय पर �ािधकरण �ारा िविनPदQ क� जानेवाली ऐसी अ8य अित�र� अपे(ाएँ।

(7)

(7)(7)

(7) शु1कशु1कशु1क

शु1क

का

काका

का

भुगतान

भुगतानभुगतान

भुगतान

–

––

–

िविनयम


िविनयम

5

55

5 के अंतग�त 3वि9थत ?प म+ शुUक का भुगतान आईआरडीए के नाम ऑनलाइन नेट बD]कग/

आरटीजीएस/ एनईएफटी/ माँग ZाYट के माXयम से Cकया जाएगा तथा भुगतान का �माण �9तुत Cकया जाएगा।

(8)

(8)(8)


आवेदन

अपे�ा2

अपे�ा2अपे�ा2

अपे�ा2

के

केके

के

अनु3प

अनु3पअनु3प

अनु3प

हो

होहो

हो

–

––

–

कोई भी आवेदन जो सभी �कार से पूण� न हो तथा आवेदन फाम� और इन िविनयम� म+

िविनPदQ अनुदेश� के अनु?प न हो, अ9वीकृत Cकया जाएगा।

बशत' Cक ऐसे Cकसी आवेदन को अ9वीकृत करने से पहले आवेदक को सभी �कार से आवेदन पूरा करने और *ु�टया,ँ यCद कोई

ह�, सुधारने का एक उिचत अवसर Cदया जाएगा।

(9)

(9)(9)

(9) सूचनासूचनासूचना

सूचना

का

काका

का

�,तुतीकरण

�,तुतीकरण�,तुतीकरण

�,तुतीकरण,

, ,

, ,प4ीकरण

,प4ीकरण,प4ीकरण

,प4ीकरण

और

औरऔर

और

वैयि$क


वैयि$क

िन3पण

िन3पणिन3पण

िन3पण

–

––

–

(1) �ािधकरण आवेदक से आवेदन के िनपटान के �योजन से तथा

उसके बाद �ािधकरण �ारा आव^यक समझे जानेवाले Cकसी भी िवषय के संबंध म+ कोई भी अित�र� सूचना अथवा 9पQीकरण

�9तुत करने क� अपे(ा कर सकता ह।ै

(10)

(10)(10)

(10) यCद इस �कार अपेि(त हो तो आवेदक अपने आवेदन के संबंध म+ वैयि�क िन?पण के िलए �ािधकरण के सम( उपि9थत

होगा ।

(11)

(11)(11)


आवेदन

पर

परपर

पर

िवचार

िवचारिवचार

िवचार

-

--

-

(1) सव'(क और हािन िनधा�रक के ?प म+ लाइस+स �दान करने के िलए िविनयम


िविनयम

4(

4(4(

4(1

11

1)

))

) के अधीन �9तुत

Cकये गये आवेदन पर िवचार करते समय �ािधकरण सव'(क और हािन िनधा�रक के कत�3�, दाियMव� और कायA से संबंिधत

सभी िवषय� को Xयान म+ रखेगा तथा इस बात से 9वयं को संतुQ करेगा Cक लाइस+स �दान करने के िलए आवेदक एक योOय

और उपयु� 3ि� ह।ै

(

((

(1

11

12)

2)2)

2) पूव_� उपबंध� पर �ितकूल �भाव डाले िबना, �ािधकरण िन िलिखत बात� का Xयान रखेगा तथा इस बात से 9वयं को संतुQ

करेगा Cक :

क

कक

क)

))

) आवेदक अिधिनयम क� धारा 42डी के साथ प�ठत धारा 64यूएम क� सभी अपे(ा को पूरा करता ह ै तथा इन

िविनयम� के िविनयम


िविनयम

4

44

4(2), 4(3)

(2), 4(3)(2), 4(3)

(2), 4(3)

और

औरऔर

और

4(4)

4(4)4(4)

4(4) म+ िनधा��रत पा*ता मानदंड� को पूरा करता ह;ै

ख

खख

ख)

))

) कोई भी िनदेशक अथवा भागीदार अिधिनयम क� धारा 42डी म+ उिUलिखत अनह�ता म+ से Cकसी भी अनह�ता से `9त

नहa ह;ै


ग

गग

ग)

))

) �या आवेदक को लाइस+स / पंजीकरण �दान करने से �ािधकरण �ारा िपछले एक साल म+ कभी अ9वीकार Cकया गया

है।

घ

घघ

घ)

))

) �या कंपनी/फम� के िनदेशक/ भागीदार इन िविनयम� क� अनुसूचीअनुसूचीअनुसूची


--

-I, , ,

, अनुबंध

अनुबंधअनुबंध

अनुबंध

2

22

2 म+ Cदये गये िववरण के आधार पर

योOय और उपयु� (Cफट एhड �ोपर) हD;

ङ

ङङ

ङ)

))

) कंपनी/फम� का मुVय उiे^य बीमा सव'(ण और हािन िनधा�रण करना होगा;

च

चच

च)

))

) कंपनी अथवा फम� के नाम म+ शKद "बीमा सव'(क और हािन िनधा�रक" शािमल ह�गे;

छ

छछ

छ)

))

) लाइस+स �दान करने के िलए आवदेन �9तुत करते समय संिवभाग िनवेशक� सिहत Cकसी िवदेशी िनवशेक �ारा धा�रत

इCjटी शेयर� क� कुल धा�रताएँ �कट क� जाएँगी, जो समय-समय पर के8k सरकार �ारा िनधा��रत ?प म+ ह�गी;

ज

जज

ज)

))

) आवेदक के उसी �वत�क/अिभदाता के पास एक से अिधक कारपोरेट सव'(क लाइस+स नहa होगा। "�वत�क/ अिभदाता"

"कंपनी अिधिनयम, 2013" म+ प�रभािषत ?प म+ होगा;

झ

झझ

झ)

))

) �या आवेदक के साथ �Mय( अथवा परो( ?प से संबg Cकसी 3ि� को �ािधकरण �ारा अतीत म+ लाइस+स/ पंजीकरण

�दान करने से अ9वीकार Cकया गया ह;ै

9पQीकरणः- इस उप-खंड के �योजन के िलए अिभ3ि� "�Mय( अथवा अ�Mय( ?प से संबg" का आशय Cकसी फम� अथवा कंपनी

अथवा कंपनी िनकाय के मामले म+ आवेदक क� सहयोगी सं9था, सहायक सं9था, पर9पर संबg उप5म अथवा समूह िवशेष क� कंपनी से

ह।ै इसके �ारा यह 9पQ Cकया जाता ह ै Cक इन शKद� का अथ� वही होगा जैसा Cक कंपनी अिधिनयम, 2013 अथवा �ित9पधा�

अिधिनयम, 2002, जैसी ि9थित हो, म+ इनके िलए िनधा��रत Cकया गया ह।ै

(

((

(13)

13)13)

13)

लाइस�स


लाइस�स

�दान


�दान

करनाः

करनाःकरनाः

करनाः

�ािधकरण इस बात से संतुQ होने पर Cक आवेदक लाइस+स �दान करने के िलए पा* ह,ै इन िविनयम� क�




--

-II

IIII

II म+ Cदये गये ?प म+ फाम

फामफाम

फाम-

--




आईआई

आई-

--

-4

44

4-

--

-एलएफ


एलएफ म+ लाइस+स �दान करेगा िजसम+ कारपोरेट सव'(क के िवभाग और

सद9यता के 9तर का उUलेख Cकया जाएगा।

(14)

(14)(14)

(14)

लाइस�स


लाइस�स

क5

क5क5

क5

वैधताः

वैधताःवैधताः

वैधताः-

--

- �दान Cकया गया लाइस+स तीन वष� क� अविध के िलए वैध होगा।

(15)

(15)(15)

(15)

लाइस�स


लाइस�स

क5

क5क5

क5

शत

शतशत

शत

–

––

–

क

कक

क)

))

) कारपोरेट सव'(क और हािन िनधा�रक लाइस+स �दान Cकये जाने पर कंपनी/ फम� केवल उसी िवभाग म+ और सद9यता के

उसी 9तर के सव'(ण काय� कर सकता ह ैिज8ह+ �ािधकरण �ारा जारी Cकये गये कारपोरेट सव'(क और हािन िनधा�रक

लाइस+स म+ �Mयेक िनदेशक/ भागीदार के सम( दशा�या गया हो।

ख

खख

ख)

))

) एक कारपोरेट सव'(क और हािन िनधा�रक का कोई भी िनदेशक अथवा भागीदार Cकसी अ8य कारपोरेट सव'(क और

हािन िनधा�रक कंपनी/ फम� म+ िनदशेक अथवा भागीदार के ?प म+ िनयु� नहa Cकया जाएगा।

ग

गग

ग)

))

) लाइस+स�ा0 3ि�गत सव'(क और हािन िनधा�रक जो कंपनी/ फम� के कम�चा�रय� के ?प म+ काय� कर रह ेहD, केवल उसी

कंपनी/ फम� के सव'(ण काय� कर+गे िजनके पास वे िनयोिजत हD। कम�चारी केवल उसी िवभाग और सद9यता 9तर के

सव'(ण काय� करेगा जो उसके वैयि�क लाइस+स के अंतग�त उसको आबं�टत Cकया गया ह।ै

घ

घघ

घ)

))

) कारपोरेट सव'(क और हािन िनधा�रक अथवा कंपनी/ फम� उिचत संVया म+ सव'(ण काय� करेगा जो उनके संसाधन� और

उनके �ारा िनयोिजत लाइस+स�ा0 सव'(क� क� संVया के अनु?प ह�।

ङ

ङङ

ङ)

))

) कारपोरेट सव'(क और हािन िनधा�रक कंपनी/ फम� इले�mॉिनक ?प म+ ि9थत अिभलेख� सिहत, अिभलेख� का अनुर(ण

�ािधकरण �ारा िविनPदQ फाम'ट म+ करेगा िजसके अंतग�त दावा-वार और लाइस+स�ा0 सव'(क-वार िववरण िनिहत

होगा िजसम+ कंपनी/ फम� �ारा सव'(ण Cकये गये �Mयेक दावे को कंपनी/ फम� म+ लाइस+स�ा0 सव'(क के साथ संबg (टैग)

Cकया जाएगा। कारपोरेट सव'(क और हािन िनधा�रक कंपनी/ फम� ऐसी �णािलयाँ 9थािपत करेगा जो �ािधकरण �ारा

ऐसे अिभलेख� और िववरण� तक प�चँ को सुसाXय बनाएँगी।


5.

5. 5.

5. शु1क

शु1कशु1क

शु1क

क5

क5क5

क5

संरचना

संरचनासंरचना

संरचना

:

::

:-

--

-

सव'(क और हािन िनधा�रक के ?प म+ काय� करने हते ुलाइस+स �दान करने के िलए नये आवेदक� �ारा �ािधकरण

को दये शुUक एक हजार nपये और समय-समय पर के8k सरकार �ारा िनधा��रत ?प म+ लागू सेवा कर होगा।

6.

6. 6.

6. नवीकरण

नवीकरणनवीकरण

नवीकरण

लाइस�स


लाइस�स

(

((

(वैयि$क


वैयि$क/

/ /

/ कारपोरेट

कारपोरेटकारपोरेट


सव�क

सव�कसव�क

सव�क

और

औरऔर

और

हािन


हािन

िनधारक

िनधारकिनधारक

िनधारक)

) )

) �दान


�दान

करने


करने

के

केके

के

िलए

िलएिलए

िलए

आवेदन


आवेदन

और

औरऔर

और




िवषयः

िवषयःिवषयः

िवषयः

(1) नवीकरण के िलए आवेदन क� ऑनलाइन �9तुित सिहत सव'(क लाइस+स के नवीकरण के िलए आवदेन �ािधकरण के पास उसक�

वैधता क� अविध समा0 होने के कम से कम तीस Cदन पहले प�चँ जाना चािहए,

क

कक

क)

))

) फाम

फामफाम

फाम-

--




आईआई

आई-

--

-5

55

5-

--

-एएफ

एएफएएफ

एएफ म+ (3ि�य� के िलए)

ख

खख

ख)

))

) फाम

फामफाम

फाम-

--




आईआई

आई-

--

-6

66

6-

--

-एएफ

एएफएएफ

एएफ म+ (कारपोरेट सव'(क और हािन िनधा�रक� के िलए) इन िविनयम� क� अनुसूची



--

-II म+ Cदये

गये ?प म+, एक सौ nपये के नवीकरण शुUक और समय-समय पर के8k सरकार �ारा िनधा��रत ?प म+ लागू सेवा कर के साथ।

बशत' Cक �ािधकरण यCद इस बात से संतुQ हो जाता ह ैCक अ8यथा अनुिचत क�ठनाई उMपp हो सकती ह,ै आवेदक �ारा सात सौ पचास

nपये के अथ�दंड का भुगतान करने पर उ� लाइस+स क� समाि0 के छह महीने के अंदर Cकसी आवेदन को 9वीकार कर सकता ह।ै

आग ेयह भी शत� होगी Cक िजस लाइस+स का इस �कार नवीकरण नहa Cकया जाता, वह समा0 हो जाता ह।ै तथािप, ऐसे सव'(क से �ा0

आवेदन, िजसके लाइस+स क� िवqमानता समा0 हो गई हो, नये आवेदन के ?प म+ माना जा सकता ह ैऔर उस पर िविनयम


िविनयम

3

33

3 और

िविनयम 4

िविनयम 4िविनयम 4

िविनयम 4 के अंतग�त कार�वाई क� जा सकती ह ै तथा ऐसे आवेदक को �ािधकरण �ारा जारी Cकये गये लाइस+स म+ सद9यता का

लाइस+सधारी (लाइस+िशएट) 9तर आबं�टत Cकया जाएगा।

(2) �ािधकरण इस बात से संतुQ होने पर Cक आवेदक ने समय-समय पर �ािधकरण �ारा िविनPदQ ?प म+ सभी अपे(ा का, िवशेष

nप से िविनयम� के अ�याय


अ�याय

II म+ िविनPदQ अपे(ा का पालन Cकया ह,ै लाइस+स का नवीकरण कर सकता ह।ै

(3)

(3) (3)

(3) �,तुत

�,तुत�,तुत

�,तुत

!कये


!कये




द,तावेज

द,तावेजद,तावेज

द,तावेज

I. 3ि� के मामले म+ :

क

कक

क)

))


फाम-

--




आईआई

आई-

--

-5

55

5-

--

-एएफ

एएफएएफ


ख

खख

ख)

))

) हाल ही के फोटो क� एक �ित

ग

गग

ग)

))

) पैन काड� क� कॉपी

घ

घघ

घ)

))

) पते का �माण

ङ

ङङ

ङ)

))

) योOयता का �माण (नोटरीकृत)

च

चच

च)

))

) िनयो�ा से �ा0 अनापि� �माणप* (एनओसी), यCद िनयोिजत हो (मूल ?प म+)

छ

छछ

छ)

))

) फामफामफाम

फाम-

--




आईआई

आई-

--

-12

1212

12 म+ काय� िनrपादन (िपछले 3 िव�ीय वषA के िलए सॉYट ?प म+ अपलोड Cकया जाना चािहए)

ज

जज

ज)

))


फाम-

--




आईआई

आई-

--

-5

55

5-

--

-एएफ

एएफएएफ

एएफ क� "म

"म"म

"म

सं9या

सं9यासं9या

सं9या

2

22

2 के अंतग�त बताये गये ?प म+ शपथ-प*

झ

झझ

झ)

))

) सं9थान �ारा जारी Cकये गये सद9यता �माणप* क� �ित।

ञ

ञञ

ञ)

))

) 8यूनतम 40 nपये के डाक �टकट से यु� 4.5"x10" आकार का 9वयं का पता िलखा �आ िलफ़ाफ़ा

ट

टट

ट)

))

) माँग ZाYट, यCद शुUक का भुगतान डीडी �ारा Cकया गया हो

ठ

ठठ

ठ)

))

) आरटीजीएस/ एनईएफटी �ारा शुUक के भुगतान का िववरण, यCद भुगतान आरटीजीएस/ एनईएफटी �ारा Cकया गया हो

ड

डड

ड)

))

) समय-समय पर �ािधकरण �ारा अपेि(त Cकया जानेवाला कोई भी अ8य द9तावेज/ सूचना

(5म संVया (

((

(ग

गग

ग)

) )

) से

सेसे

से

(

((

(झ

झझ

झ)

))

) तक के द9तावेज� क� �ितया ँनोटरीकृत ह�गी)

ढ

ढढ

ढ)

))

) यCद एकमा* 9वािमMव के िलए आवेदन Cकया जा रहा हो, तो 9थानीय �ािधका�रय� के पास एकमा* 9वामी के पंजीकरण का

�माण (नोटरीकृत)

II. कारपोरेट सव'(क और हािन िनधा�रक� के मामले मेः

क

कक

क)

))


फाम-

--




आईआई

आई-

--

-6

66

6-

--

-

एएफ

एएफएएफ


ख

खख

ख)

))

) िनदेशक� / भागीदार� के हाल ही के फोटो क� �ित


ग

गग

ग)

))

) िनदेशक�/ भागीदार� के सव'(क लाइस+स क� �ित और सं9थान म+ उनक� सद9यता का िववरण

घ

घघ

घ)

))

) कंपनी के मामले म+ आरओसी �ारा जारी Cकये गये िनगमन �माणप* क� �ित

ङ

ङङ

ङ)

))

) सभी भागीदार� �ारा िविधवत् ह9ता(�रत फम� के मामले म+ भागीदारी िवलेख क� �ित

च

चच

च)

))

) कंपनी से संबंिधत सं9था के बिहEनयम� और अंतEनयम� क� �ित

छ

छछ

छ)

))

) आरओसी के पास दािखल Cकये गये फाम� सं. डीआईआर-12 क� �ित

ज

जज

ज)

))

) आरओसी के पास दािखल Cकये गये फाम� सं. आईएनसी-22/23 क� �ित

झ

झझ

झ)

))

) आरओसी के पास दािखल Cकये गये फाम� 20बी/ फाम� एसएच7, जैसी ि9थित हो, क� �ित

ञ

ञञ

ञ)

))

) टीएएन क� �ित

ट

टट

ट)

))

) िनदेशक�/ भागीदार� क� योOयता का �माण

ठ

ठठ

ठ)

))

) िनदेशक�/ भागीदार� क� पैन काड� क� कॉपी और पते का �माण।

ड

डड

ड)

))


फाम-

--




आईआई

आई-

--

-6

66

6-

--

-एएफ

एएफएएफ

एएफ क� "म

"म"म

"म

सं

संसं

सं. 4

. 4. 4

. 4 के अंतग�त बताये गये ?प म+ शपथ-प*

ढ

ढढ

ढ)

))

) 8यूनतम 40 nपये के डाक �टकट से यु� 4.5"x10" आकार का 9वयं का पता िलखा �आ िलफ़ाफ़ा

ण

णण

ण)

))

) कंपनी/ फम� का काय� िनrपादन (िपछले 3 िव�ीय वषA के िलए सॉYट ?प म+ अपलोड Cकया जाना चािहए)

त

तत

त)

))

) माँग ZाYट, यCद भुगतान डीडी �ारा Cकया गया हो

थ

थथ

थ)

))

) आरटीजीएस / एनईएफटी �ारा शुUक के भुगतान का िववरण, यCद भुगतान आरटीजीएस/ एनईएफटी �ारा Cकया गया हो

द

दद

द)

))

) समय-समय पर �ािधकरण �ारा अपेि(त Cकया जानेवाला कोई अ8य द9तावेज/ सूचना

ध

धध

ध)

))

) अनुअनुअनु


सूचीसूची

सूची-

--

-I, , ,

, अनुबंध

अनुबंधअनुबंध

अनुबंध

2

22

2 म+ िविनPदQ ?प म+ योOयता और उपयु�ता (Cफट एhड �ोपर) का िववरण

[5म सं. (((

(ग

गग

ग)

) )

) से

सेसे

से

(

((

(ड

डड

ड)

))

) तक के द9तावेज� क� �ितया ँनोटरीकृत ह�गी]

(4

(4(4

(4)

))

) इस �कार के आवेदन क� �ाि0 के समय लाइस+स के नवीकरण के िलए आवेदन पर कार�वाई, िविनयम


िविनयम

3

3 3

3 और

औरऔर

और

4

44

4 म+ िनधा��रत पा*ता

मानदंड� सिहत, वत�मान पा*ता मानदंड� को Xयान म+ रखते �ए क� जाएगी।

(5)

(5)(5)

(5) �ािधकरण इस बात से संतुQ होने पर Cक आवेदक लाइस+स के नवीकरण के िलए पा* ह,ै उसका नवीकरण इन िविनयम� क�




--

-II म+ Cदये गये फाम'ट म+

क) एकमा* 9वामी सिहत, 3ि�य� के मामले म+ फामफामफाम

फाम-

--




आईआई

आई-

--

-7

77

7-

--

-एलएफ


एलएफ म+ करेगा ।

ख) कारपोरेट सव'(क और हािन िनधा�रक� के मामले म+ फामफामफाम

फाम-

--




आईआई

आई-

--

-8

88

8-

--

-एलएफ


एलएफ म+ करेगा।

(6)

(6)(6)

(6) इस �कार नवीकरण Cकया गया लाइस+स नवीकरण क� तारीख से तीन वष� के िलए वैध होगा, जब तक Cक उसके पहले उसे िनर9त

नहa Cकया गया हो।

7.

7. 7.

7. !"यािविध

!"यािविध!"यािविध

!"यािविध

जहाँ

जहाँजहाँ

जहाँ

लाइस�स


लाइस�स

�दान


�दान

करने


करने

के

केके

के

िलए

िलएिलए

िलए

आवेदन


आवेदन

अ,वीकृत

अ,वीकृतअ,वीकृत

अ,वीकृत

!कया

!कया!कया

!कया

गया

गयागया

गया

होः

होःहोः

होः

(1)

(1)(1)

(1) लाइस+स �दान करने के िलए �9तुत आवेदन िन िलिखत कारण� से अ9वीकृत Cकया जा सकता हःै

क

कक

क) यCद

अिधिनयम

और

इन

िविनयम�

के

उपबंध�

के

अनु?प

न

हो

तथा

आवेदक

उ�

उपबंध�

का

पालन

नहa

करता

हो

ख

खख

ख) यCद


क�

राय

म+

लाइस+स

�दान

करना

पॉिलसीधारक�

के

िहत

म+

नहa

ह।ै

बशत'

Cक

ऐसे

Cकसी

भी

आवेदन

को

अ9वीकृत

करने

से

पहले

आवदेक

को

अपनी

बात कहने

के

िलए

सुनवाई

का

उिचत

अवसर

Cदया

जाएगा।

(2)

(2) (2)

(2) जहाँ

लाइस+स

�दान

करने

के

िलए

�9तुत

आवेदन

को

अ9वीकृत

Cकया

गया

हो,

, ,

, वहाँ

�ा0

Cकये

गये

लागू

शुUक

के

60%

60% 60%

60% क�

वापसी

आवेदक

को

क�

जाएगी।

(3)

(3) (3)

(3) उपयु$

उपयु$उपयु$

उपयु$ (1)

के

अंतग�त

बताये

गये

?प

म+

आवेदन

क�

अ9वीकृित

क�

सूचना आवेदक

को

ऐसी


से

तीस

Cदन

के

अंदर

उसके

अ9वीकृत

Cकये

जाने

के

िलए

कारण

बताते

�ए

दी

जाएगी।


(4)

(4) (4)

(4) �ािधकरण

के

िनण�य

से

असंतुQ

कोई

भी

आवेदक

�ितभूित

अपील

8यायािधकरण (

((

(एसएटी)

) )

) को

एक

अपील,

, ,

, ऐसी

अपील

के

िलए

िनधा��रत

�C5या

के

अनुसार

उसके

�ारा

उपयु$


उपयु$ उप

उपउप

उप-िविनयम


िविनयम

(1)

(1) (1)

(1) के

अधीन

Cदये

गये

आदेश

क�

�ित

�ा0

करने

क�

तारीख

से

पDतालीस

Cदन

क�

अविध

के

अंदर

कर

सकता

ह।ै

8

88

8. !"यािविध

!"यािविध!"यािविध

!"यािविध जहाँ

जहाँजहाँ

जहाँ लाइस�स


लाइस�स के

केके

के नवीकरण

नवीकरणनवीकरण

नवीकरण के

केके

के िलए

िलएिलए

िलए आवेदन


आवेदन अ,वीकृत

अ,वीकृतअ,वीकृत

अ,वीकृत !कया

!कया!कया

!कया गया

गयागया

गया होः

होःहोः

होः

(1)

(1) (1)


सव'(क

और

हािन

िनधा�रक

को

लाइस+स

का

नवीकरण

करने

के

िलए

�9तुत आवेदन

को

अ9वीकृत

कर

सकता

ह,ै

, ,

, यCद

आवेदकः

क

कक

क) ऐसा

व�3

दतेा

है

जो

लाइस+स

�ा0

करने

के

िलए

पा*ता

मानदंड�

के

अंतग�त

महMवपूण�

िववरण

म+

असMय

ह।ै

ख

खख

ख) यCद

आवेदक


क�

धारा

64

6464

64यूएम

के

साथ

प�ठत,

, ,

, उ�


क�

धारा

42

4242

42डी

के

अंतग�त

दी

गई

अनह�ता

म+

से

Cकसी

भी

अनह�ता

से

`9त

है।

बशत'

Cक


ऐसी


से

पहले


3ि�

को

अपनी

बात

कहने

के

िलए

सुनवाई

का

एक

उिचत

अवसर

दगेा।

(2)

(2) (2)

(2) उप

उपउप



िविनयम

(

((

(1

11

1)

) )

) म+

उिUलिखत

लाइस+स

क�


ऐसी


क�

तारीख

से �भावी

होगी

तथा

उसके

बाद

कोई

भी

सव'(क

और

हािन

िनधा�रक

उस

समय

Cकये

जा

रहे

कायA

सिहत,

, ,

, सव'(ण

और

हािन

िनधा�रण

का

कोई

भी

काय�

नहa

करेगा।

ऐसे

सभी

लंिबत

काय�

उसके

�ारा

बीमाकता�

अथवा

बीमाकृत

3ि�,

, ,

, जैसी

ि9थित

हो,

, ,

, को

लौटाये

जाएँगे।

(3)

(3) (3)


के

िनण�य

से

असंतुQ

कोई

भी

आवेदक

�ितभूित

अपील

8यायािधकरण

(

((

(एसएटी)

) )

) को

एक

अपील,

, ,

, ऐसी

अपील

के

िलए

िनधा��रत

�C5या

के

अनुसार

उसके

�ारा

उपयु$


उपयु$ उप

उपउप



िविनयम

(1)

(1) (1)

(1) के

अंतग�त

Cदये

गये

आदेश

क�

�ित

�ा0

करने

क�

तारीख से

पDतालीस

Cदन

क�

अविध

के

अंदर

कर

सकता

ह।ै

(4)

(4) (4)

(4) िजस

सव'(क

के

लाइस+स

का

नवीकरण

Cकसी

भी

कारण

से

अ9वीकृत

Cकया

गया

हो,

, ,

, वह

लाइस+स

के

िनग�म

के

िलए

आवेदन

ऐसी


क�

तारीख

से

एक

वष�

क�

समाि0

के

बाद

�9तुत

कर

सकता

है

और

ऐसे

आवेदन

को

नया

लाइस+स

�दान

करने

के

िलए

�9तुत

आवेदन

के

?प

म+

माना

जाएगा

तथा

तदनुसार

आवेदक

िविनयम


िविनयम

3

3 3

3 अथवा

िविनयम


िविनयम

4,

4, 4,

4, जैसी

ि9थित

हो,

, ,

, के

अंतग�त

बताई

गई

सभी

अपे(ा

को

पूरा

करेगा।

9.

9. 9.

9. लाइस��

vlk/kj - iiisla · vlk/kj.k extraordinary hkkx iii —[k.m 4 part iii—section 4 izkf/dkj ls...

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